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首席风险官向期货公司监事会负责。（ ）

题目

首席风险官向期货公司监事会负责。（ ）

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1.期货公司的首席风险官向（ ）负责。A．期货公司董事会B．期货公司监事会C．中国证监会D．公司所在地的证监胡派出机构

2.期货公司首席风险官向( )负责。A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.期货公司监事会 D.期货公司董事会

3.期货公司（ ）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A、经理 B、监事会 C、独立董事 D、首席风险官

4.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，向期货公司（ ）负责。A. 总经理 B. 部门经理 C. 董事会 D. 监事会

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  • 第1题：

    期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（ ）可以免除首席风险官的职务。

    A、期货交易所
    B、期货公司监事会
    C、期货公司董事会
    D、中国期货业协会

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条规定，首席风险官不能够胜任工作，或者存在《期货公司首席风险官管理规定》第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

  • 第2题：

    首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（ ）负责。

    A、期货公司监事会
    B、期货公司董事会
    C、期货公司股东会
    D、期货公司总经理

    答案：B
    解析：
    第二条首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

  • 第3题：

    某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。

    A.首席风险官应当向董事会报告
    B.首席风险官应当向中国期货业协会报告
    C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
    D.首席风险官应当向公司控股股东报告

    答案：A,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十八条。期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第4题：

    下列关于期货公司首席风险官的说法中，正确的是（ ）。

    A.首席风险官向期货公司董事会负责
    B.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程
    C.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
    D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。A项正确。第三条，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。B项正确。第五条，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。CD正确。故本题答案为ABCD。

  • 第5题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（ ）负责。

    A.股东大会
    B.监事会
    C.董事会
    D.中国证监会

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

  • 第6题：

    期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（ ）。

    A. 及时向期货公司董事长. 董事会常设的风险管理委员会或监事会报告
    B. 必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告
    C. 未设监事会的期货公司，可报告董事
    D. 未设监事会的期货公司，可报告监事

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十三条规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。

  • 第7题：

    首席风险官向期货公司总经理负责。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条，首席风险官向期货公司董事会负责。故本题答案为B。

  • 第8题：

    首席风险官对期货公司股东负责。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    单选题
    首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（　　）负责。[2012年3月真题]
    A

    期货公司监事会

    B

    期货公司董事会

    C

    期货公司股东会

    D

    期货公司总经理


    正确答案： B
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于期货公司首席风险官的说法，错误的是（）。
    A

    负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查

    B

    向期货公司监事会负责

    C

    期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

    D

    中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理


    正确答案： C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，其向期货公司董事会负责。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（　　）。[2017年7月真题]
    A

    首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

    B

    期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位

    C

    首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    D

    首席风险官向期货公司董事会负责


    正确答案： D
    解析：
    AD两项，《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。BC两项，《期货公司监督管理办法》第四十八条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

  • 第12题：

    多选题
    2007年6月20日，以自有资产为其关联公司提供质押担保，期货公司截至2008年9月，期货公司已将前述质押担保资金全额收回，没有所得。请问，如果公司首席风险管发现公司有上述对外担保问题下列表述正确的是（）
    A

    首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

    B

    首席风险官应当向董事会报告

    C

    首席风险官应当向监事会报告

    D

    首席风险官应当向公司控股股东单位报告


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，向期货公司（ ）负责。

    A、总经理
    B、董事会
    C、监事会
    D、部门经理

    答案：B
    解析：
    期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

  • 第14题：

    首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（　　）负责。

    A.期货公司总经理
    B.期货公司董事会
    C.期货公司监事会
    D.期货公司股东会

    答案：B
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

  • 第15题：

    期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（ ）可以免除首席风险官的职务。

    A. 期货交易所
    B. 期货公司监事会
    C. 期货公司董事会
    D. 中国期货业协会

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条规定，首席风险官不能够胜任工作，或者存在《期货公司首席风险官管理规定》第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

  • 第16题：

    首席风险官向期货公司（ ）负责。

    A.董事会
    B.监事会
    C.理事会
    D.股东大会

    答案：A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。故本题答案为A。

  • 第17题：

    首席风险官向（ ）负责。

    A.期货公司股东大会
    B.期货公司监事会
    C.期货公司董事会
    D.中国证监会

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

  • 第18题：

    期货公司首席风险官向( )负责。

    A: 中国期货业协会
    B: 期货交易所
    C: 期货公司监事会
    D: 期货公司董事会

    答案：D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，首席风险官向期货公司董事会负责。

  • 第19题：

    首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。

    • A、董事长
    • B、监事会
    • C、总经理或者相关负责人
    • D、期货公司

    正确答案:C

  • 第20题：

    下列关于期货公司首席风险官的说法，错误的是（）。

    • A、负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
    • B、向期货公司监事会负责
    • C、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理
    • D、中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

    正确答案:B

  • 第21题：

    多选题
    期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（　　）。[2010年9月真题]
    A

    及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告

    B

    向中国期货业协会报告

    C

    必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告

    D

    不设监事会的，可报告监事


    正确答案： D,B
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十三条第二款规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。

  • 第22题：

    单选题
    按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官向期货公司（  ）负责。
    A

    股东会

    B

    监事会

    C

    董事会

    D

    法定代表人


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（　　）。
    A

    首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    B

    首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

    C

    期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位

    D

    首席风险官向期货公司董事会负责


    正确答案： D,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。C项，《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

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