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期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?（ ）A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C．挪用客户的期货保证金D．中国证监会禁止的其他行为

题目

期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?（ ）

A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C．挪用客户的期货保证金

D．中国证监会禁止的其他行为

相似考题

1.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。A．客户B．期货公司C．期货交易所D．期货公司和客户共同

2.期货公司的从业人员不得有下列（ ）行为。A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金或者其他资产 D．中国证监会禁止的其他行为

3.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列（ ）的行为。A．收付、存取或者划转期货保证金B．中国证监会禁止的其他行为C．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易D．代理客户从事期货交易

4.期货公司的从业人员不得有下列（ ）行为。A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C．挪用客户的期货保证金和其他资产D．收付、存取或者划转期货保证金

更多“期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?( )A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B.进 ”相关问题

  • 第1题：

    期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列（ ）的行为。A．不得以个人或者他人名义参与期货交易 B．代理客户从事期货交易 C．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 D．中国证监会禁止的其他行为


    正确答案：ABCD
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十三条规定，期货交易所的非期货公司  结算会员的从业人员不得有下列行为：①利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；②代理客户从事期货交易；③中国证监会禁止的其他行为。 

  • 第2题：

    期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由该期货公司承担。（ ）


    正确答案：×
    根据《期货交易管理条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

  • 第3题：

    期货公司的从业人员不得有下列（ ）行为。

    A、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
    B、进行虛假宣传，诱骗客户参与期货交易
    C、挪用客户的期货保证金和其他资产
    D、收付、存取或者划转期货保证金

    答案：A,B,C
    解析：
    第十二条期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虛假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第4题：

    根据规定，期货公司的从业人员不得()。

    A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
    B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
    C.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    D.挪用客户的期货保证金或者其他资产

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。选项A是期货从业人员对投资者的责任。

  • 第5题：

    期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（ ）承担。

    A. 客户
    B. 期货公司
    C. 期货经纪人
    D. 期货交易所

    答案：A
    解析：
    《期货交易管理条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

  • 第6题：

    期货公司的期货从业人员不得有下列（ ）行为。

    A. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
    B. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    C. 挪用客户的期货保证金或者其他资产
    D. 中国证监会禁止的其他行为

    答案：A,B,C,D
    解析：
    第十二条 期货公司的从业人员不得有下列行为：
    （一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；
    （二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；
    （三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；
    （四）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第7题：

    期货公司的期货从业人员不得有下列( )行为。

    A: 收付、存取或者划转期货保证金
    B: 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    C: 挪用客户的期货保证金或者其他资产
    D: 代理客户从事期货交易

    答案：B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产； (三)中国证监会禁止的其他行为。

  • 第8题：

    期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货交易管理条例》第十八条，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。故本题答案为A。

  • 第9题：

    期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户和期货公司共同承担。（）


    正确答案:错误

  • 第10题：

    多选题
    根据规定，期货公司的从业人员不得（）。
    A

    告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

    B

    以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

    C

    进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

    D

    挪用客户的期货保证金或者其他资产


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    期货公司的从业人员不得有下列()行为。
    A

    以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

    B

    进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

    C

    挪用客户的期货保证金或者其他资产

    D

    中国证监会禁止的其他行为


    正确答案： B,C
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：①以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；②进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；③挪用客户的期货保证金或者其他资产；④中国证监会禁止的其他行为。

  • 第12题：

    多选题
    期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为？（　　）[2015年3月真题]
    A

    以个人名义从事期货交易

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    为客户设计投资方案

    D

    利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息


    正确答案： B,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。

  • 第13题：

    期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由期货公司承担。( )


    正确答案：×
    《期货交易管理条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

  • 第14题：

    期货公司的从业人员不得以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。（ ）


    正确答案：√
    参见《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条。

  • 第15题：

    期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。

    A.对客户账户盈亏做出承诺或者保证
    B.代理客户从事期货交易
    C.以本人名义从事期货交易
    D.向客户充分揭示期货交易风险

    答案：D
    解析：
    A项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条，从业人员不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。B项，第十四条，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。C项，第十一条．从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。D项，第十九条，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标．并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。故本题答案为D。

  • 第16题：

    期货投资机构的从业人员可以从事的行为是（ ）。

    A.以本人或者他人名义从事期货交易
    B.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
    C.代理客户从事期货交易
    D.为客户设计投资方向，并对客户账户盈亏做出承诺或保证

    答案：B
    解析：
    A项，《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。
    C项，《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（--）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。
    D项，《期货从业人员执业行为准则（修订）》第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

  • 第17题：

    期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?（ ）

    A. 以个人名义从事期货交易
    B. 代理客户从事期货交易
    C. 为客户设计投资方案
    D. 利用传播媒介提供. 传播虚假或者误导客户的信息

    答案：B,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

  • 第18题：

    期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为（　）。

    A.代理客户从事期货交易
    B.向需要追加保证金的客户发送强行平仓通知书
    C.代理客户开展资产管理业务
    D.向客户发送各类投资建议

    答案：A,C,D
    解析：
    ACD。非期货公司结算会员的期货从业人员不能做期货公司从业人员的相关业务。

  • 第19题：

    张某是甲期货公司刚入职的客户经理，张某在从业过程中不得有下列行为（ ）。

    A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
    B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    C.挪用客户的保证金或者其他资产
    D.以个人名义参与期货交易

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则》第十二条期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；
    （二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；
    （三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；
    （四）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第20题：

    期货公司的从业人员不得有下列（）行为。

    • A、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
    • B、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    • C、挪用客户的期货保证金或者其他资产
    • D、中国证监会禁止的其他行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列（）的行为。

    • A、收付、存取或者划转期货保证金
    • B、中国证监会禁止的其他行为
    • C、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
    • D、代理客户从事期货交易

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    多选题
    为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列（）的行为。
    A

    收付、存取或者划转期货保证金

    B

    中国证监会禁止的其他行为

    C

    以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

    D

    代理客户从事期货交易


    正确答案： B,C
    解析： 参考《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三章合规执业第十五条规定。

  • 第23题：

    单选题
    期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以（）的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。
    A

    期货公司，客户

    B

    客户，客户

    C

    期货公司，期货公司

    D

    客户，期货公司


    正确答案： B
    解析：

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