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申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。A．经营计划B．拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明C．拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本D．律师事务所出具的法律意见书

题目

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。

A．经营计划

B．拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明

C．拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

D．律师事务所出具的法律意见书

相似考题

1.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。A．经营计划B．公司章程草案C．设立期货公司申请书D．发起人名单及其审计报告

2.以下是申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料的是（ ）。 A．公司章程草案 B．经营计划 C．发起人名单及其审计报告 D. 设立期货公司申请书

3.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。 A．变更注册资本申请书 B．变更注册资本的详细方案 C．高级管理人员情况表 D．股东会关于变更注册资本的决议文件

4.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。 A．经营计划 B．设立期货公司申请书 C．利润预测 D．公司章程草案

更多“申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。A.经营计划B.拟任用高级管理人员和从 ”相关问题

  • 第1题：

    期货公司申请设立营业都，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括（ ）。

    A．设立营业部申请书

    B．拟设立营业部的决议文件

    C．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

    D．期货从业人员的收入证明


    正确答案：D

  • 第2题：

    申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。

    A．公司章程草案

    B．经营计划

    C．场地、设备、资金证明文件

    D．发起人的住址及其信用状况


    正确答案：D

  • 第3题：

    申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

    A.申请书
    B.发起协议
    C.非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件
    D.公司章程草案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十三条 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料： （一）申请书； （二） 发起协议； （三） 非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件； （四） 公司章程草案； （五） 经营计划； （六） 发起人名单及其最近3 年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3 年的说明； （七） 拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历、相关任职条件证明和相关资格证书； （八） 拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本； （九）场地、设备、资金来源证明文件； （十）股权结构及股东间关联关系、一致行动人关系的说明； （十一）资本补充方案及风险处置预案； （十二）律师事务所出具的法律意见书； （十三） 中国证监会规定的其他申请材料。

  • 第4题：

    申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。

    A.申请书
    B.公司章程
    C.经营计划
    D.发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明

    答案：A,C,D
    解析：
    参照《期货公司监督管理办法》第十一条规定，B选项应为“公司章程草案”。

  • 第5题：

    申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    申请设立期货公司，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    以下是申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料的是（）。

    • A、公司章程草案
    • B、经营计划
    • C、发起人名单及其审计报告
    • D、设立期货公司申请书

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    申请请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有（   ）。
    A

    期货交易所的经营计划

    B

    申请书、章程和交易规则草案

    C

    已经任用高级管理人员的名单及简历

    D

    理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历


    正确答案： A,B,D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（  ）。
    A

    经营计划

    B

    股东承诺书

    C

    发起协议

    D

    公司章程草案


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
    A

    变更注册资本申请书

    B

    变更注册资本的详细方案

    C

    高级管理人员情况表

    D

    股东会关于变更注册资本的决议文件


    正确答案： C
    解析： 根据《期货公司管理办法》第十八条规定，期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交下列申请材料：①变更注册资本申请书；②股东会关于变更注册资本的决议文件；③股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书；④变更注册资本的详细方案；⑤模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表；⑥本办法第十六条第（四）项至第（十一）项规定的材料；⑦中国证监会规定的其他材料。

  • 第12题：

    单选题
    申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括(    )。
    A

    章程和交易规则草案

    B

    拟加入会员或者股东名单

    C

    拟任用高级管理人员的名单及简历

    D

    拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。

    A．主要部门负责人情况表

    B．高级管理人员情况表

    C．职工工资情况表

    D．从业人员情况表


    正确答案：C

  • 第14题：

    申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（ ）。

    A.章程和交易规则草案
    B.拟加入会员或者股东名单
    C.拟任用高级管理人员的名单及简历
    D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

    答案：D
    解析：
    《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：①申请书；②章程和交易规则草案；③期货交易所的经营计划；④拟加入会员或者股东名单；⑤理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；⑥拟任用高级管理人员的名单及简历；⑦场地、设备、资金证明文件及情况说明；⑧中国证监会规定的其他文件、材料。

  • 第15题：

    申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。

    A.经营计划
    B.公司章程草案
    C.设立期货公司申请书
    D.律师事务所出具的法律意见书

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十三条规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：①申请书。②发起协议。③非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件。④公司章程草案。⑤经营计划。⑥发起人名单及其最近3年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的说明。⑦拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历、相关任职条件证明和相关资格证书。⑧拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本。⑨场地、设备、资金来源证明文件。⑩股权结构及股东间关联关系、一致行动人关系的说明。?资本补充方案及风险处置预案。?律师事务所出具的法律意见书。?中国证监会规定的其他申请材料。

  • 第16题：

    申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

    A.设立期货公司申请书
    B.发起人名单及其审计报告
    C.场地. 设备. 资金证明文件
    D.律师事务所出具的法律意见书

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司管理办法》第十条规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：设立期货公司申请书；公司章程草案；经营计划；发起人名单及其审计报告；拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；场地、设备、资金证明文件；律师事务所出具的法律意见书；中国证监会规定的其他申请材料。

  • 第17题：

    期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

    • A、高级管理人员情况表
    • B、主要部门负责人情况表
    • C、从业人员情况表
    • D、人员工资情况表

    正确答案:D

  • 第18题：

    期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

    • A、变更注册资本申请书
    • B、变更注册资本的详细方案
    • C、高级管理人员情况表
    • D、股东会关于变更注册资本的决议文件

    正确答案:C

  • 第19题：

    申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

    • A、设立期货公司申请书
    • B、公司章程
    • C、经营计划
    • D、发起人名单及其审计报告

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    多选题
    申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
    A

    设立期货公司申请书

    B

    公司章程

    C

    经营计划

    D

    发起人名单及其审计报告


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    申请设立期货公司，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下是申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料的是（）。
    A

    公司章程草案

    B

    经营计划

    C

    发起人名单及其审计报告

    D

    设立期货公司申请书


    正确答案： A,C
    解析： 根据《期货公司管理办法》第十条规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：①设立期货公司申请书；②公司章程草案；③经营计划；④发起人名单及其审计报告；⑤拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；⑥拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；⑦场地、设备、资金证明文件；⑧律师事务所出具的法律意见书；⑨中国证监会规定的其他申请材料。

  • 第23题：

    单选题
    期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
    A

    高级管理人员情况表

    B

    主要部门负责人情况表

    C

    从业人员情况表

    D

    人员工资情况表


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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