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证券公司申请介绍业务资格．应当符合的风险控制指标标准包括（ ）。A．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的6%，但因证券公司发债提供的反担保除外B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%C．净资本不低于12亿元人民币D．净资本不低于净资产的70%

题目

证券公司申请介绍业务资格．应当符合的风险控制指标标准包括（ ）。

A．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的6%，但因证券公司发债提供的反担保除外

B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C．净资本不低于12亿元人民币

D．净资本不低于净资产的70%

相似考题

1.证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。A．5%B．10%C．30%D．70%

2.证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（ ）

3.证券公司申请介绍业务资格的，应在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。 （ ）

4.证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20%，但因证券公司发债提供的反担保除外。（ ）

更多“证券公司申请介绍业务资格.应当符合的风险控制指标标准包括( )。A.对外担保及其他形式的或有负债 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司申请介绍业务资格，应该符合( )风险控制指标标准。

    A．净资本不低于12亿元

    B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

    C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

    D．净资本不低于净资产的80%


    正确答案：ABC
    D项应为净资本不低于净资产的70%。

  • 第2题：

    某证券公司2014年1O月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180％，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12％，净资本占净资产的75％，2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1．8倍，净资本是净资产的80％，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9％。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请( )。

    A.不能通过
    B.可以通过
    C.可以通过，但必须补充一些材料
    D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条和第六条规定，证券公司申请介绍业务资格在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，即：①净资本不低于12亿元；②流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％；③对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；④净资本不低于净资产的70％。该证券公司并不完全符合这些条件，因此不能通过审查。

  • 第3题：

    以下关于证券公司申淸中间介绍业务资格应当符合的风险控制指标标准中正确的有（ ）。

    A、流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
    B、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
    C、净资本不低于净资产的80%
    D、净资本不低于16亿元

    答案：A,B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指；（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资金余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；(三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70%。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

  • 第4题：

    证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（ ）。

    A. 25％
    B. 50％
    C. 10％
    D. 100％

    答案：C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于12亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％；(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；(四)净资本不低于净资产的
    70％。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

  • 第5题：

    证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的( )。

    A: 25%
    B: 50%
    C: 10%
    D: 100%

    答案：C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于12亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%；(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；(四)净资本不低于净资产的70%。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

  • 第6题：

    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括（）。

    A.净资本不低于10亿元
    B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
    C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外
    D.净资本不低于净资产的70％

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第6条的规定，风险控制指标标准包括：①净资本不低于12亿元；②流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％；③对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；④净资本不低于净资产的70％。

  • 第7题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准有（ ）。

    A.净资产不低于20亿元
    B.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
    C.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
    D.净资本不低于净资产的70%

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合下列标准：（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70%。

  • 第8题：

    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（）

    • A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
    • B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    • C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    • D、具有满足业务需要的技术系统

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。

    • A、5%
    • B、10%
    • C、20%
    • D、40%

    正确答案:B

  • 第10题：

    综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是（）。

    • A、净资本不低于15亿元
    • B、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
    • C、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l0％，但因证券公司发债提供的反担保除外
    • D、净资本不低于净资产的60％

    正确答案:B,C

  • 第11题：

    单选题
    证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。
    A

    3

    B

    6

    C

    9

    D

    12


    正确答案： C
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第12题：

    多选题
    证券公司申请介绍业务资格，应该符合（　　）风险控制指标标准。
    A

    净资本不低于12亿元

    B

    流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％

    C

    对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外

    D

    净资本不低于净资产的80％


    正确答案： A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第一款规定，证券公司申请介绍业务资格时，应当符合的风险控制指标标准是指：（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％；（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70％。

  • 第13题：

    证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有（ ）。

    A、净资本不低于10亿元
    B、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
    C、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
    D、净资本不低于净资产的70%

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格。申请日前6个月各项风险控制指标应当符合下列标准：(一)净资本不低于12亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%；(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；(四)净资本不低于净资产的70%。

  • 第15题：

    证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有()。

    A.净资本不低于10亿元
    B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
    C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外
    D.净资本不低于净资产的70％

    答案：B,C,D
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第6条的规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合下列标准：①净资本不低于12亿元；②流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％；③对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；④净资本不低于净资产的70％。

  • 第16题：

    以下关于证券公司申淸中间介绍业务资格应当符合的风险控制指标标准中正确的有（ ）。

    A.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
    B.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
    C.净资本不低于净资产的80%
    D.净资本不低于16亿元

    答案：A,B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指；
    （一）净资本不低于12亿元；
    （二）流动资金余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；
    （三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；
    （四）净资本不低于净资产的70%。
    中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

  • 第17题：

    证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负责之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。

    A.5%
    B.10%
    C.20%
    D.50%

    答案：B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条。本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指：（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70%。中国证监会可以根据市场发展情况审慎管理原则对前款标准进行调整。

  • 第18题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准有（ ）。

    A：净资产不低于20亿元
    B：对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
    C：流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
    D：净资本不低于净资产的70%

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合下列标准：（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70%。

  • 第19题：

    证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。

    • A、3
    • B、6
    • C、9
    • D、12

    正确答案:B

  • 第20题：

    证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

    • A、3
    • B、6
    • C、9
    • D、12

    正确答案:B

  • 第21题：

    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是（）。

    • A、净资本不低于15亿元
    • B、流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
    • C、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
    • D、净资本不低于净资产的60%

    正确答案:B,C

  • 第22题：

    判断题
    证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20％，但因证券公司发债提供的反担保除外。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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