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期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交下列哪些申请材料?（ ）A．变更后期货公司股东股权背景情况图B．股东会关于变更注册资本的决议文件C．间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表D．模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表

题目

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交下列哪些申请材料?（ ）

A．变更后期货公司股东股权背景情况图

B．股东会关于变更注册资本的决议文件

C．间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表

D．模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表

相似考题

1.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的（ ）满足风险监管指标标准。A．现金流量表B．资产负债表C．净资本D．其他财务指标

2.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的材料是（ ）。A．变更注册资本申请书B．股东会关于变更注册资本的决议文件C．股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书D．变更后期货公司股东股权背景情况图

3.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。 A．变更注册资本申请书 B．变更注册资本的详细方案 C．高级管理人员情况表 D．股东会关于变更注册资本的决议文件

4.持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交的申请材料是（ ）。 A．变更股权申请书 B．间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表 C．拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告 D．期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

参考答案和解析
正确答案：ABCD
更多“期货公司变更注册资本,应当向中国证监会提交下列哪些申请材料?( )A.变更后期货公司股东股权背景 ”相关问题

  • 第1题：

    期货公司变更法定代表人，应当向工商登记机构提交申请材料。（ ）


    正确答案：×
    期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交申请材料。

  • 第2题：

    期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上情形的，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。

    A．变更股权申请书

    B．变更后期货公司股东股权背景情况图

    C．股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

    D．期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述，错误的有（ ）。

    A. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的，应当通知期货公司
    B. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
    C. 住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
    D. 涉嫌重大违法违规，被有关机关调查. 采取强制措施的，应当通知期货公司

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；(二)质押所持有的期货公司股权；(三)决定转让所持有的期货公司股权；(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司
    治理的重大缺陷；(五)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；(六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(七)变更名称；(八)合并、分立或者进行重大资产、债务重组；(九)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；(十)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。
    持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作曰内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第(五)项至第(九)项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第4题：

    下列关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是（ ）。

    A.拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
    B.期货公司变更股权应当向期货交易所提交申请材料
    C.待有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权应当经中国证监会批准
    D.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

    答案：B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十七条期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准:（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加10%；（三）单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。第十八条期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形

  • 第5题：

    下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（ ）。

    A.期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
    B.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告
    C.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当通知期货公司
    D.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当通知期货公司

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；（二）质押所持有的期货公司股权；（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；（六）因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（七）变更名称；（八）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（九）被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；（十）其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第（五）项至第（九）项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第6题：

    期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（）。

    • A、现金流量表
    • B、资本负债表
    • C、资产负债表
    • D、风险监管报表

    正确答案:C,D

  • 第7题：

    期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

    • A、变更注册资本申请书
    • B、变更注册资本的详细方案
    • C、高级管理人员情况表
    • D、股东会关于变更注册资本的决议文件

    正确答案:C

  • 第8题：

    下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（）。

    • A、期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
    • B、期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告
    • C、期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当通知如期货公司
    • D、期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当通知期货公司

    正确答案:A

  • 第9题：

    多选题
    下列关于期货公司主要股东报告义务的表述，错误的有（　　）。[2015年7月真题]
    A

    期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结，应当通知期货公司

    B

    期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

    C

    住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司

    D

    股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化的，应当通知期货公司


    正确答案： C,A
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司：①所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行；②质押或解除质押所持有的期货公司股权；③决定转让所持有的期货公司股权；④不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；⑤股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化；⑥董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动；⑦因国家法律法规、重大政策调整或者不可抗力等因素，可能对公司经营管理产生重大不利影响；⑧涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；⑨因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；⑩变更名称；⑪合并、分立或者进行重大资产、债务重组；⑫被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；⑬其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。期货公司主要股东发生上述规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第10题：

    多选题
    持有期货公司5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交的申请材料是（）。
    A

    变更股权申请书

    B

    间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表

    C

    拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告

    D

    期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明


    正确答案： D,B
    解析： 《期货公司管理办法》第十六条规定，期货公司变更股权有本办法第十四条所列情形的，应当向中国证监会提交下列申请材料：变更股权申请书；间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表；期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明；拟增加出资额的股东以及符合本办法第九条规定的股东的审计报告。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（）。
    A

    期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司

    B

    期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告

    C

    期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当通知如期货公司

    D

    期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当通知期货公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
    A

    变更注册资本申请书

    B

    变更注册资本的详细方案

    C

    高级管理人员情况表

    D

    股东会关于变更注册资本的决议文件


    正确答案： C
    解析： 根据《期货公司管理办法》第十八条规定，期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交下列申请材料：①变更注册资本申请书；②股东会关于变更注册资本的决议文件；③股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书；④变更注册资本的详细方案；⑤模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表；⑥本办法第十六条第（四）项至第（十一）项规定的材料；⑦中国证监会规定的其他材料。

  • 第13题：

    期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

    A．变更注册资本申请书

    B．股东会关于变更注册资本的决议文件

    C．变更注册资本的详细方案

    D．股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书


    正确答案：ABCD
    《期货公司管理办法》第十八条规定，期货公司变更注册资本。应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)变更注册资本申请书； (二)股东会关于变更注册资本的决议文件；(三)股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书；(四)变更注册资本的详细方案；(五)模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表；(六)本办法第十六条第(四)项至第(十一)项规定的材料；(七)中国证监会规定的其他材料。

  • 第14题：

    下列关于期货公司申请股权变更的表述, 错误的是（ ）。

    A、拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
    B、期货公司变更股权应当向期货交易所提交申请材料
    C、待有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权应当经中国证监会批准
    D、期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

    答案：B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十七条期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准:（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加10%；（三）单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。第十八条期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：（一）拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形

  • 第15题：

    某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（ ）。

    A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权
    B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权
    C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
    D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第一百一十三条。未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。

  • 第16题：

    下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的说法，错误的是()。

    A.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当通知期货公司
    B.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当向期货公司住所地证监会派出机构提交书面报告
    C.期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
    D.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施，应当通知期货公司

    答案：C
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第37条的规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：①所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；②质押所持有的期货公司股权；③决定转让所持有的期货公司股权；④不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；⑤涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；⑥变更名称；⑦合并、分立或者进行重大资产、债务重组；⑧因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；⑨被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；⑩其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第1款第⑤项至第⑨项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第17题：

    期货公司变更注册资本，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的损益表、风险监管报表。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    期货公司变更注册资本，期货公司应当向中国证监会提交董事会关于变更注册资本的决议文件。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    期货公司持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

    • A、变更股权申请书
    • B、股东会关于变更股权的决议文件
    • C、股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
    • D、变更后期货公司股东股权背景情况图

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    判断题
    期货公司变更注册资本，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的损益表、风险监管报表。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    期货公司变更注册资本，期货公司应当向中国证监会提交董事会关于变更注册资本的决议文件。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    期货公司持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。
    A

    变更股权申请书

    B

    股东会关于变更股权的决议文件

    C

    股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

    D

    变更后期货公司股东股权背景情况图


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的（　　）。
    A

    现金流量表

    B

    资本负债表

    C

    资产负债表

    D

    风险监管报表


    正确答案： D,C
    解析： 参见《期货公司管理办法》第十八条第五项规定。

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