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证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）制度。A．业务规则B．风险隔离C．内部控制D．合规检查

题目

证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）制度。

A．业务规则

B．风险隔离

C．内部控制

D．合规检查

相似考题

1.某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是（ ）。A．该证券公司全资拥有一家期货公司B．公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员C．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D．被一家期货公司控股

2.该证券公司申请中间业务介绍资格，除了满足上题中的条件外，还应当满足其他一些条件，下列选项中属于这些条件的是( )。A．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C．具有满足业务需要的技术系统D．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

3.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是（ ）。A．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本B．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明C．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本D．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

4.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（ ）等。A．配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C．具有满足业务需要的技术系统D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

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  • 第1题：

    证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）等制度。

    A．业务规则

    B．内部控制

    C．风险隔离

    D．合规检查


    正确答案：ABCD

     参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第(五)项的规定。

  • 第2题：

    下列关于证券公司申请中间介绍业务资格条件的阐述，正确的是（ ）。

    A．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    B．具有满足业务需要的技术系统

    C．配备必要的业务人员，公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

    D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度


    正确答案：ABD
    ABD
    本题考查证券公司申请中间介绍业务资格的条件。配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

  • 第3题：

    证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件是（ ）。 A．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C．配备必要的业务人员，公司总部至少有l0名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员 D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度


    正确答案：AD
    【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P289。

  • 第4题：

    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。

    A．客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

    B．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

    C．关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

    D．与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本


    正确答案：ABCD
    参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条的规定。

  • 第5题：

    假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格，应当符合（ ）。

    A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
    B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    D、具有满足业务需要的技术系统

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准，故选项A错误。

  • 第6题：

    共用题干

    假设A证券公司想要申请为期货公司提供. 中间介绍业务资格，应当符合()。
    A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
    B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则. 内部控制. 风险隔离及合规检查等制度
    D.具有满足业务需要的技术系统

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准，故选项A错误。

  • 第7题：

    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。

    A.介绍业务资格申请书
    B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
    C.净资本不低于12亿元
    D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

    答案：A,B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)介绍业务资格申请书；(二)董事会关于从事介绍业务的决议。公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的。应提供股东会或者股东大会的决议；(三)净资本等指标的计算表及相关说明；(四)客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；(五)分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；(六)关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；(七)关于技术系统准备情况的说明；(八)全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；(九)与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。故本题答案为ABD。

  • 第8题：

    证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（　　）。
    Ⅰ．合规检查制度
    Ⅱ．内部控制制度
    Ⅲ．风险隔离制度
    Ⅳ．技术系统

    A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合下列条件：①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；④配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；⑤已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；⑥具有满足业务需要的技术系统；⑦中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第9题：

    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（）

    • A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
    • B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    • C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    • D、具有满足业务需要的技术系统

    正确答案:B,C,D

  • 第10题：

    证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第11题：

    多选题
    综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件?（）
    A

    申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

    B

    已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    C

    已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

    D

    具有满足业务需要的技术系统


    正确答案： D,C
    解析： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条规定，选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准，选项A错误。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。

    A．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

    B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

    C．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准

    D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度


    正确答案：C
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第(五)项规定，全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

  • 第14题：

    证券公司申请期货交易中间业务介绍资格，应当具备的条件有（ ）。

    A．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

    B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    C．配备必要的业务人员，公司总部至少3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

    D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制制度、风险隔离及合规检查等制度


    正确答案：ABD
    证券公司申请期货交易中间业务介绍须配备必要的业务人员，公司总部至少5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。故C选项说法错误。ABD选项内容均符合证券公司申请期货交易中间业务介绍资格应当具备的条件。

  • 第15题：

    证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件包括（ ）。

    A．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

    B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

    C．具有满足业务需要的技术系统

    D．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合( )。


    A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

    B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

    D.具有满足业务需要的技术系统

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第五条规定，选项B、C、D属于证券公司申请介绍业务资格应具备的条件。证券公司在申请日前6个月的各项风险控制指标应符合规定标准，故选项A错误。

  • 第17题：

    证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。

    A.业务规则
    B.内部控制
    C.风险隔离
    D.合规检查

    答案：A,B,C,D
    解析：
    参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第五项规定。

  • 第18题：

    证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括（　　）。

    A.风险隔离制度
    B.内部控制制度
    C.合规检查制度
    D.介绍业务规则

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  • 第19题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

    A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    B.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
    C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    D.具有满足业务需要的技术系统

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格应当符合的具体条件，除包括选项ABCD所列内容外，还包括下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(三)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；(四)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第20题：

    证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件是（）。

    • A、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    • B、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
    • C、配备必要的业务人员，公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
    • D、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

    正确答案:A,D

  • 第21题：

    某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是（）。

    • A、该证券公司全资拥有一家期货公司
    • B、公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员
    • C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    • D、被一家期货公司控股

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    多选题
    假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合（  ）。
    A

    申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

    B

    已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    C

    已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

    D

    具有满足业务需要的技术系统


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是（）。
    A

    该证券公司全资拥有一家期货公司

    B

    公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员

    C

    已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

    D

    被一家期货公司控股


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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