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因客户资信状况恶化而出现违规行为属于期货公司风险。（ ）

题目

因客户资信状况恶化而出现违规行为属于期货公司风险。（ ）

相似考题

1.期货公司向客户收取的保证金，可根据市场风险状况，由其他客户暂时调用。

2.对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）根据期货公司风险状况确定。 A．期货交易所 B．会员大会 C．中国证监会 D．财政部

3.下列属于期货公司的风险的是( )。A．交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B．客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C．客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D．对期货市场监管不力、法制不健全

4.股指期货交易中面临法律风险的情形是( )。A.投资者与不具有股指期货代理资格的机构签订经纪代理合同B.储存交易数据的计算机因灾害或者操作错误而引起损失C.宏观经济调控政策频繁变动D.股指期货客户资信状况恶化

参考答案和解析
正确答案：√
略。(P325)
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  • 第1题：

    期货公司首席风险官是负责对期货公司（ ）进行监督检查的期货公司高级管理人员。

    A．风险管理状况

    B．经营管理行为的合法合规性和风险管理状况

    C．财务状况和风险管理状况

    D．经纪、结算业务，客户风险管理和信息安全状况


    正确答案：B

  • 第2题：

    以下属于期货投资咨询业务的是（ ）。

    A. 期货公司用公司自有资金进行投资
    B. 期货公司按照合同约定管理客户委托的资产
    C. 期货公司代理客户进行期货交易
    D. 期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程，提供风险管理咨询. 专项培训

    答案：D
    解析：
    期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。其中，风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等；期货研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因
    素，制作提供研究分析报告或者资讯信息；期货交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易操作策等。

  • 第3题：

    期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。

    A、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检査
    B、对期货公司的风险管理进行监督检査
    C、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
    D、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告

    答案：A,B,C
    解析：
    期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监管、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中囯证监会派出机构和公司董事会报告。

  • 第4题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。()


    答案：对
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第23条的规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第5题：

    证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。

    A.协助期货公司向客户提示风险
    B.为客户提供融资
    C.代客户下达平仓指令
    D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第6题：

    对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由( )根据期货公司风险状况确定。

    A.财政部
    B.中国证监会
    C.期货交易所
    D.期货公司保证金监控中心

    答案：B
    解析：
    《期货投资者保障基金管理办法》第九条规定，对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例 由中国证监会根据期货公司风险状况确定。

  • 第7题：

    期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。

    A.期货交易所根据期货公司风险状况
    B.期货交易所根据期货公司盈利状况
    C.中国证监会根据期货公司风险状况
    D.中国证监会根据期货公司盈利状况

    答案：C
    解析：
    《期货投资者保障基金管理办法》第九条第四款规定，对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的保障金在其营业成本中列支。

  • 第8题：

    对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的期货公司董事中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条，对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任的期货公司董事中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。题干中未表明擅离职守造成严重后果，故该处罚不当。故本题答案为A。

  • 第9题：

    期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由（　）确定。

    • A、期货交易所根据期货公司风险状况
    • B、期货交易所根据期货公司盈利状况
    • C、中国证监会根据期货公司风险状况
    • D、中国证监会根据期货公司盈利状况

    正确答案:C

  • 第10题：

    客户层面信用风险监控主要侧重不包括（）。

    • A、客户资信状况
    • B、行业信用风险分布状况
    • C、偿债能力
    • D、还款意愿

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    股指期货交易中面临法律风险的情形是（）。
    A

    投资者与不具有股指期货代理资格的机构签订经纪代理合同

    B

    储存交易数据的计算机因灾害或者操作错误而引起损失

    C

    宏观经济调控政策频繁变动

    D

    股指期货客户资信状况恶化


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下属于期货投资咨询业务的是（  ）
    A

    期货公司为客户提供风险管理顾问服务

    B

    期货公司代理客户进行期货交易

    C

    期货公司按照合同约定管理客户委托的资产

    D

    期货公司用公司自有资金进行投资


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    期货公司交易面临的风险包括()。

    A.经营失败的风险
    B.由于管理不善、期货公司从业人员缺乏职业道德或操作失误等原因给自身或客户乃至整个市场带来风险
    C.期货公司对客户的期货交易风险控制方面出现疏漏，客户穿仓导致期货公司损失的风险
    D.期货公司在利益驱使下.进行违法、违规活动，欺骗客户、损害客户利益遭到监管部门的处罚

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查期货公司风险的分类。期货公司是联系交易所与客户的桥梁，作为自负盈亏的经营单位，期货公司与所有经营单位一样面临着经营失败的风险，比如由于经营不善而持续亏损。除此之外，期货公司在接受客户委托进行期货交易业务时，面临着三种风险：一是期货公司在利益驱使下，进行违法、违规活动，欺骗客户、损害客户利益遭到监管部门的处罚；二是由于管理不善、期货公司从业人员缺乏职业道德或操作失误等原因给自身或客户乃至整个市场带来风险；三是期货公司对客户的期货交易风险控制方面出现疏漏，客户穿仓导致期货公司损失的风险。

  • 第14题：

    下列属于期货投资咨询业务的是（ ）。

    A：期货公司用公司自有资金进行投资
    B：期货公司代理客户进行期货交易
    C：期货公司按照合同约定管理客户委托的资产进行投资
    D：期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程，提供风险管理咨询和专项培训

    答案：D
    解析：
    期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。其中，风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等；期货研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素制作提供研究分析报告或者资讯信息；期货交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟订期货交易操作策等。

  • 第15题：

    下列情形，应当由期货公司承担的是( )。

    A.期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失
    B.因超量平仓引起的损失
    C.期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定进行强行平仓，造成客户损失的
    D.期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失

    答案：A,C
    解析：
    A、D项，《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七条，期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的．强行平仓所造成的损失，由客户承担。B项，第三十九条，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。C项，第四十条，期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓．造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。故本题答案为AC。

  • 第16题：

    某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（ ）违规行为。

    A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
    B.违背客户，故意损害客户利益
    C.未将客户交易指令下达到期货交易所
    D.向客户提供虚假成交回报

    答案：C
    解析：
    期货公司接受客户委托进行期货交易，双方签订合同后，二者就形成了委托合同关系，期货公司作为受托人，应当按照委托人的指令从事受托事项，否则需要承担违约责任。

  • 第17题：

    对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）根据期货公司风险状况确定。

    A.财政部
    B.中国证监会
    C.期货交易所
    D.期货公司保证金监控中心

    答案：B
    解析：
    《期货投资者保障基金管理办法》第九条规定，对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。

  • 第18题：

    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，期货公司应当事前了解（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

    A.客户的身份
    B.财务状况
    C.投资经验
    D.客户投资喜好

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

  • 第19题：

    期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。

    A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检査
    B.对期货公司的风险管理进行监督检査
    C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
    D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告
    E

    答案：A,B,C
    解析：
    期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监管、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中囯证监会派出机构和公司董事会报告。

  • 第20题：

    对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

    • A、财政部
    • B、中国证监会
    • C、期货交易所
    • D、期货公司保证金监控中心

    正确答案:B

  • 第21题：

    某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。 在该案例中该期货公司属于（　）违规行为。

    • A、隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
    • B、违背客户意思，故意损害客户利益
    • C、未将客户交易指令下达到期货交易所
    • D、向客户提供虚假成交回报

    正确答案:C

  • 第22题：

    若客户出现家庭财务状况恶化、还款能力下降、资信状况恶化、有非正常用卡行为或其他风险信息时，发卡机构有权不经通知、提醒而直接采取以下措施（）。

    • A、对客户进行警告
    • B、调减客户的信用额度
    • C、中止客户使用贷记卡
    • D、将客户贷记卡列入止付名单

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    判断题
    某国政府因经济状况恶化而拒付外债，这种风险属于国别风险。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

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