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甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此，回答下列问题：根据规定，甲证券公司要想获得介绍业务资格，必须满足中国证监会规定的风险控制指标，下列选项中提供的指标正确的是( )。A．净资本不低于12亿元B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)的120%C．除因证券公司发债提供的反担保外，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%D．净资产不低于净资本的70%

题目

甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此，回答下列问题：

根据规定，甲证券公司要想获得介绍业务资格，必须满足中国证监会规定的风险控制指标，下列选项中提供的指标正确的是( )。

A．净资本不低于12亿元

B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)的120%

C．除因证券公司发债提供的反担保外，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%

D．净资产不低于净资本的70%

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1.中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有( )。A．防范风险B．隔离风险C．实现共盈D．提高证券公司的竞争力

2.下列说法中，错误的是(）。A:证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准B:证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准C:证券公司变更注册资本，必须经过中国证监会批准D:证券公司在境外设立证券经营机构，不须经过中国证监会批准

3.甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此,回答下列问题：根据规定 ,甲证券公司要想获得介绍业务资格,必须满足中国证监会规定的网险控制指标,下列选项中提供的指标正确的是（ ）。A、净资本不低于12亿元 B、流动资产余额不低于流动负债余额（不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金）的120% C、除因证券公司发债提供的反担保外，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10% D、净资产不低于净资本的70%

4.下列说法中，错误的有（）A:证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会批准B:证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准C:证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准D:证券公司在境外设立证券经营机构，不需经过中国证监会批准

参考答案和解析
正确答案：AC
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于12亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%； (三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；(四)净资本不低于净资产的70%。
更多“甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期 ”相关问题

  • 第1题：

    甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此,回答下列问题：如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准,甲可以接受（ ）的委托从事中间介绍业务。

    A、甲证券公司的全资期货公司
    B、甲证券公司控股的期货公司
    C、与甲公司属于同一机构控制的期货公司
    D、与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

  • 第2题：

    甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的是（ ）。

    A. 向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的
    B. 如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
    C. 向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
    D. 对客户开户资料和身份真实性进行审查

    答案：A,B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条和第十九条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行
    审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

  • 第3题：

    甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此，回答下列问题：如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受（ ）的委托从事中间介绍业务。

    A. 甲证券公司的全资期货公司
    B. 甲证券公司控股的期货公司
    C. 与甲证券公司属于同一机构控制的期货公司
    D. 与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

  • 第4题：

    甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受（ ）的委托从事中间介绍业务。

    A.甲证券公司的金资期货公司
    B.甲证券公司控股的期货公司
    C.与甲证券公司属于同一机构控制的期货公司
    D.与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

  • 第5题：

    甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。根据规定，甲证券公司要想获得介绍业务资格，必须满足中国证监会规定的风险控制指标，下列选项中提供的指标正确的是()。

    A.净资本不低于12亿元
    B.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的100%
    C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
    D.净资本不低于净资产的60%

    答案：A,C
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第6条的规定，本办法第5条第1项所称风险控制指标标准是指：①净资本不低于12亿元；②流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；③对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；④净资本不低于净资产的70%。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

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