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根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》，处于风险预警期的期货公司风险监管指标满足以下（ ）条件时，风险预警期结束。A.风险监管指标低于规定标准的 B.风险监管指标优于规定标准的 C.风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的 D.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的

题目
根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》，处于风险预警期的期货公司风险监管指标满足以下（ ）条件时，风险预警期结束。

A.风险监管指标低于规定标准的
B.风险监管指标优于规定标准的
C.风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的
D.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的
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1.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定。风险预警期间是3个月。 （ ）

2.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。（ ）

3.期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在7个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。（ ）

4.对于《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（ ）时。就属于中国证监会设置的预警标准。A．80%B．120%C．150%D．180%

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  • 第1题：

    期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）个月的，风险预警期结束。 A．1B．3C．6D．12


    正确答案：B
    《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十三条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。 

  • 第2题：

    期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )个月的，风险预警期结束。

    A: 1
    B: 2
    C: 3
    D: 5

    答案：C
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十一条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

  • 第3题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标优于预警标准的，风险预警期结束。（　　）


    答案：错
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十一条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

  • 第4题：

    按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向全体董事和全体股东书面报告。（　　）


    答案：错
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十八条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事提交书面报告。

  • 第5题：

    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）。

    • A、风险监管指标汇总表
    • B、净资本计算表
    • C、客户权益变动表
    • D、客户分离资产报表

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当报送的风险监管报表包括（）。
    A

    月度风险监管报表

    B

    季度风险监管报表

    C

    半年度风险监管报表

    D

    年度风险监管报表


    正确答案： D,B
    解析： 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第24条的规定，期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。

  • 第7题：

    单选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（   ）情形时，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。
    A

    未按期报送风险监管报表的

    B

    风险监管指标达到预警标准的

    C

    报送的风险监管报表不存在虚假记载的

    D

    风险监管指标不符合规定标准的


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    根据《期货公司风险监管预警管理办法》的规定，（  ）。
    A

    风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。

    B

    风险监控指标优于预警标准的连续保持1个月的,风险预警期结束。

    C

    风险监管指标优于预警标准并连续保持2个月的,风险预警期结束。

    D

    风险监管指标优于规定标准的连续保持6个月的,风险预警期结束。


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    判断题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标优于预警标准的，风险预警期结束。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

  • 第10题：

    判断题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施：（一）要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告；（二）要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响；（三）要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。

  • 第11题：

    判断题
    期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期问是3个月。（ ）


    正确答案：√
    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十三条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

  • 第14题：

    期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。

  • 第15题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时应当向公司全体董事书面报告。

    A.期货公司进入风险预警期的
    B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过规定比例的
    C.风险预警期结束的
    D.风险监管指标不符合标准的

    答案：B,D
    解析：

  • 第16题：

    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当报送的风险监管报表包括（）。

    • A、月度风险监管报表
    • B、季度风险监管报表
    • C、半年度风险监管报表
    • D、年度风险监管报表

    正确答案:A,D

  • 第17题：

    某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）

    • A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
    • B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
    • C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准
    • D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

    正确答案:D

  • 第18题：

    判断题
    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。（　　） [2010年5月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取措施。

  • 第19题：

    多选题
    某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（　　）。[2015年7月真题]
    A

    不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

    B

    符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准

    C

    不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

    D

    符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准


    正确答案： B,A
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第八条第（四）项规定，期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于100%。第九条规定，中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。本题中，该公司期末流动资产与流动负债的比例是：6000/5500≈1.09，即109%，预警标准为：100%×120%=120%；109%＜120%；所以符合“流动资产与流动负债的比例不得低于100%”的标准要求，但是低于120%的预警标准。

  • 第20题：

    单选题
    期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（　　）个月的，风险预警期结束。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： D
    解析： 参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十三条规定。

  • 第21题：

    多选题
    下列关于期货公司风险监管指标的表述中，错误的有（）。
    A

    期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束

    B

    期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持2个月的，风险预警期结束

    C

    期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束

    D

    期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持4个月的，风险预警期结束


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，处于风险预警期的期货公司符合以下（　　）条件时，风险预警期结束。[2017年3月真题]
    A

    风险监管指标优于规定标准的

    B

    风险监管指标优于预警标准的

    C

    风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的

    D

    风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的


    正确答案： C
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

  • 第23题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司出现（　　）情形时应当向公司全体股东书面报告。[2010年9月真题]
    A

    风险监管指标与上月相比变动超过20%的

    B

    期货公司进入风险预警期的

    C

    风险预警期结束的

    D

    风险监管指标不符合标准的


    正确答案： A,C
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十九条规定，风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。第三十条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当于当日向全体股东书面报告。

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