niusouti.com

期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有()。A.近2年内未受过刑事处罚 B.持续经营2个以上完整的会计年度 C.近2年内未因违法违规经营受过行政处罚 D.控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营

题目
期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有()。

A.近2年内未受过刑事处罚
B.持续经营2个以上完整的会计年度
C.近2年内未因违法违规经营受过行政处罚
D.控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营
相似考题

1.期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。（ ）

2.控股股东和实际控制人持续经营( )个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。A．1B．2C．3D．5

3.期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近( )年内未受过刑事处罚。A．1B．2C．3D．5

4.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。（ ）

更多“期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有()。”相关问题

  • 第1题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料是（ ）。 A．金融期货结算业务资格申请书 B．加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 D．从事金融期货结算业务的计划书等


    正确答案：ABCD
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：①金融期货结算业务资格申请书；②加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；③股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件； 
    ④从事金融期货结算业务的计划书等其他证监会规定的材料。 

  • 第2题：

    期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近2年内因违法违规经营受到刑事处罚，但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更50%的高级管理人员，就可以申请金融期货全面结算业务资格。（　　）


    答案：错
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。

  • 第3题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（ ）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

    A.1
    B.4
    C.3
    D.2

    答案：D
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

  • 第4题：

    申请金融期货结算业务资格期货公司控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条，申请金融期货结算业务资格期货公司控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。故本题答案为A。

  • 第5题：

    根据《期货公司管理办法》，下列选项中，属于期货公司申请金融期货经纪业务资格条件的有()。

    A.控股股东净资产规模
    B.控股股东近期是否受过行政处罚
    C.控股股东的公司治理情况
    D.控股股东的内部控制制度

    答案：A,B
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第14条第8项的规定，近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受申请资格条件的限制。

  • 第6题：

    下列不属于期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件的是（）。

    • A、具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等
    • B、注册资本不低于人民币3000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
    • C、董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上
    • D、控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    期货公司申请金融期货经纪业务资格，要求控股股东和实际控制人近(    )年内未受过刑事处罚。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    判断题
    期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近2年内因违法违规经营受到刑事处罚，但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更50%的高级管理人员，就可以申请金融期货全面结算业务资格。（　　）[2010年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。

  • 第9题：

    多选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有（　　）。[2010年9月真题]
    A

    持续经营2个以上完整的会计年度

    B

    控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营

    C

    近2年内未受过刑事处罚

    D

    近2年内未因违法违规经营受过行政处罚


    正确答案： D,A
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第十项和第十一项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件:控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营；控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。

  • 第10题：

    单选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近（）年内应未受过刑事处罚。
    A

    1

    B

    4

    C

    3

    D

    2


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列不属于期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件的是（）。
    A

    具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等

    B

    注册资本不低于人民币3000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

    C

    董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上

    D

    控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度


    正确答案： B
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格除应具备第七条规定的基本条件外还应具备的条件有：注册资本应不低于人民币5000万元；申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

  • 第12题：

    单选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格的，其控股股东和实际控制人应持续经营（　　）个以上完整的会计年度。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： B
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第十项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应当持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

  • 第13题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列哪些基本条件?（ ）

    A．具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员

    B．取得金融期货经纪业务资格

    C．近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件

    D．控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    申请金融期货结算业务资格期货公司控股股东和实际控制人应当持续经营3个以上完整的会计年度：控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条，申请金融期货结算业务资格期货公司控股股东和实际控制人应当持续经营2个以上完整的会计年度：控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。故本题答案为B。

  • 第15题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（ ）个以上完整的会计年度。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.4

    答案：B
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

  • 第16题：

    期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（ ）亿元。

    A.1
    B.2
    C.5
    D.10

    答案：D
    解析：
    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条的规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元；或者申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

  • 第17题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。

    A.金融期货结算业务资格申请书
    B.从事金融期货结算业务的计划书
    C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
    D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
    E

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）金融期货结算业务资格申请书；（二）加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；（三）股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件；（四）从事金融期货结算业务的计划书；（五）《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；（六）申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；（七）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；（八）申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表；（九）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告；（十）律师事务所就期货公司是否符合本办法第七条第（五）项、第（七）项至第（十一）项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书；（十一）存在本办法第七条第（八）项或者第（九）项规定情形的，还应当提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书；（十二）中国证监会规定的其他材料。

  • 第18题：

    期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近（）年内应未受过刑事处罚。

    • A、1
    • B、4
    • C、3
    • D、2

    正确答案:D

  • 第19题：

    多选题
    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有（  ）。
    A

    取得金融期货经纪业务资格

    B

    具有从事金融期货结算业务的详细计划

    C

    具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员

    D

    不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    A期货公司于2006年9月严重违规期货交易被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长张某、总经理王某对此负有责任，受到中国证监会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到证监会警告并被处罚款。2007年3月初，B证券公司参股A期货公司，并成为A期货公司的大股东，B证券公司的孙某和李某出任新期货公司的董事长和总经理，原A期货公司的副总经理赵某继续留任副总经理，原A期货公司的董事长张某和总经理王某离职。请问，如果新期货公司于即日起申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到2006年严重违规事件的影响而不予批准，并说明原因。（）
    A

    除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其2006年违规事件的影响

    B

    期货公司申请金融期货结算业务资格必须近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件，但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制

    C

    除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其2006年违规事件的影响

    D

    期货公司申请金融期货结算业务资格必须近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件，但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过60％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    控股股东和实际控制人持续经营(    )个以上完整的会计午度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。
    A

    1

    B

    4

    C

    8

    D

    2


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    控股股东和实际控制人持续经营（）个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

相关内容