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证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。A.责令其限期整改 B.经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格 C.处以罚款 D.对直接责任人员给予纪律处分

题目
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

A.责令其限期整改
B.经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C.处以罚款
D.对直接责任人员给予纪律处分
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1.证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（ ）。A．责令其限期整改B．经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格C．处以罚款D．对直接责任人员给予纪律处分

2.关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是（ ）。A．应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格B．坚持审慎经营原则C．证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理D．对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

3.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条 证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。（ ）

4.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（ ）监管措施。A．责令限期整改B．监管谈话C．出具警示函D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

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  • 第1题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。（ ）


    答案：错
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条规定，证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。

  • 第2题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）

    A. 期货从业人员资格
    B. 证券投资咨询资格
    C. 证券销售人员资格
    D. 期货投资咨询资格

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货
    交易。

  • 第3题：

    证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。

    A.撤销业务资格
    B.出具警示函
    C.责令限期整改
    D.监管谈话

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的．中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故本题答案为BCD。

  • 第4题：

    证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会可依法撤销其介绍业务资格。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改：经限期整改仍不符合条件的，中国证监会可依法撤销其介绍业务资格。故本题正确。

  • 第5题：

    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为？（）

    • A、向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
    • B、代客户接收、保管或者修改交易密码
    • C、为客户从事期货交易提供融资或者担保
    • D、向客户充分揭示期货交易风险

    正确答案:B,C

  • 第6题：

    依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格净资本不低于（）亿元。

    • A、3
    • B、5
    • C、12
    • D、20

    正确答案:C

  • 第7题：

    证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（）。

    • A、责令其限期整改
    • B、经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
    • C、处以罚款
    • D、对直接责任人员给予纪律处分

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    单选题
    期货公司委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当按照中国证监会的（）相关规定，建立业务对接规则，督促证券公司落实投资者适当性制度的相关要求。
    A

    期货交易管理条例

    B

    证券公司提供中间介绍业务试行办法

    C

    期货公司管理办法

    D

    期货从业人员管理办法


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当依法取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（　　）[2010年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定。

  • 第10题：

    多选题
    综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为?（）
    A

    向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

    B

    代客户接收、保管或者修改交易密码

    C

    为客户从事期货交易提供融资或者担保

    D

    向客户充分揭示期货交易风险


    正确答案： C,B
    解析： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第18条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系。
    该办法第19条规定，证券公司应向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。
    该办法第21条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
    该办法第22条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第11题：

    多选题
    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司的申请获得批准后，该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务？（）
    A

    与A证券公司有业务往来的某期货公司

    B

    A证券公司全资拥有的期货公司

    C

    与A证券公司属于同一机构控制的期货公司

    D

    A证券公司控股的期货公司


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。（    ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第13题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 ( )


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

  • 第14题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。()


    答案：错
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第27条的规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第15题：

    证券公司取得中间介绍业务资格后，不符合规定的持续开展业务的资格条件，且经限期整改仍不符合条件的，由（ ）依法撤销其介绍业务资格。

    A.中国证监会
    B.中国证监会派出机构
    C.中国银监会
    D.期货交易所

    答案：A
    解析：
    关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知第二十九条证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

  • 第16题：

    按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：B
    解析：
    证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  • 第17题：

    证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（）。

    • A、投资咨询业务资格
    • B、结算业务资格
    • C、代理交易资格
    • D、介绍业务资格

    正确答案:D

  • 第18题：

    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。

    • A、2名
    • B、3名
    • C、5名
    • D、7名

    正确答案:A

  • 第19题：

    综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。

    • A、2名
    • B、3名
    • C、5名
    • D、7名

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司应当每（  ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
    A

    月

    B

    季度

    C

    半年

    D

    年


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。
    A

    2名

    B

    3名

    C

    5名

    D

    7名


    正确答案： B
    解析： 拟开展介绍业务的营业部至少应有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

  • 第22题：

    单选题
    按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（  ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施？（）
    A

    责令限期整改

    B

    监管谈话

    C

    出具警示函

    D

    予以训诫，并处以1万元罚款


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?（）
    A

    责令限期整改

    B

    监管谈话

    C

    出具警示函

    D

    予以训诫，并处以1万元罚款


    正确答案： D,A
    解析： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第30条规定：“违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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