第1题:
第2题:
第3题:
证券公司采用证券经纪人制度的,应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。
第4题:
下列关于期货公司的说法中,正确的是()。
第5题:
()对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。
第6题:
期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
第7题:
期货公司开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。()
第8题:
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。()
第9题:
对
错
第10题:
中金所、中期协
中国证监会、中期协
中国证监会、中金所
中国证监会及其派出机构
第11题:
对
错
第12题:
公司所在地中国证监会派出机构
中国期货保证金监控中心公司
中国金融期货交易所
国务院期货监督管理机构派出机构
第13题:
第14题:
第15题:
期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后,报()备案。
第16题:
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。
第17题:
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。
第18题:
期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报()备案。
第19题:
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国期货业协会派出机构备案。()
第20题:
对
错
第21题:
期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案
期货公司应当深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力,不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码
期货公司应当建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密
第22题:
中金所
中国证监会
公司所在地中国证监会派出机构
中国期货业协会
第23题:
期货交易所
期货业协会
中国证监会
国务院期货监督管理机构