第1题:
孙某原来是北京某食品公司的职员,没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职,根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定,申请该职位必须由两名推荐人的书面意见,孙某找到了以下四个人,其中可以作为推荐人的是( )。
A.张某是某期货公司的监事
B.王某是某期货公司的总经理.任职11个月
C.陈某是孙某原单位的总经理
D.钱某在某期货公司任监事会主席2年以上
第2题:
某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况,回答下列问题:
该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其原因可能是( )。
A.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格,不符合法律规定
B.该期货公司注册资本不符合法律规定
C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定
D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况,回答下列问题: 中国证监会应在受理该期货公司金融期货结算业务资格申请之日起()内,作出批准或者不批准的决定。
第8题:
该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格,不符合法律规定
该期货公司注册资本不符合法律规定
该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定
该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定
第9题:
除其他条件之外,新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其2006年违规事件的影响
期货公司申请金融期货结算业务资格必须近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件,但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制
除其他条件之外,新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其2006年违规事件的影响
期货公司申请金融期货结算业务资格必须近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件,但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过60%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制
第10题:
1个月
2个月
3个月
6个月
第11题:
3个月
5个月
6个月
12个月
第12题:
某期货公司的监事张某
在某期货公司任职11个月的总经理王某
孙某原单位的总经理陈某
在某期货公司任监事会主席2年以上的钱某
第13题:
张某是甲期货公司的副总经理,李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给张某,而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。
在本案中,( )应承担该损失。
A.甲期货公司
B.乙期货公司
C.张某
D.张某和乙期货公司
第14题:
孙某是甲期货公司的工作人员,吴某是该公司的客户。甲期货公司指派孙某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在A期货公司交易,并继续把下达的指令交给孙某,而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司,导致了吴某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中,应承担该损失的是( )。
A.甲期货公司
B.乙期货公司
C.孙某
D.孙某和B期货公司
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2010年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格,但未被批准,其原因可能是()。
第20题:
某期货公司的总经理辞职后去另一期货公司任总经理
某期货公司的独立董事辞职后去另一期货公司任独立董事
某期货公司首席风险官辞职后去另一期货公司任首席风险官
某期货公司的副总经理辞职后去另一期货公司任副总经理
第21题:
张某是某期货公司的监事
王某是某期货公司的总经理,任职2个月
陈某是孙某原单位的总经理
钱某在某期货公司任监事会主席2年以上
第22题:
加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
从事金融期货结算业务的计划书
申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
第23题:
该期货公司的注册资本不符合法律规定
王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定
李某因违法犯罪受到刑事处罚
王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定