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根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司（ ）应当在风险监管报表上签字确认。A. 结算负责人 B. 债务负责人 C. 独立董事 D. 法定代表人

题目
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司（ ）应当在风险监管报表上签字确认。

A. 结算负责人
B. 债务负责人
C. 独立董事
D. 法定代表人
相似考题

1.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（ ）。A、年度风险监管报表 B、月度风险监管报表 C、周风险监管报表 D、日风险监管报表

2.期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送（ ）。A.风险监管报表 B.财务分析报表 C.利润分析报表 D.风险分析报表

3.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。A. 报送的风险监管报表由虚假记载的 B. 未按期报送风险监管报表的 C. 风险监管指标达到预警标准的 D. 风险监管指标不符合规定标准的

4.根据《期货公司风险监管指标管理办法》规定，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（　　）。A.日风险监管报表B.周风险监管报表C.月度风险监管报表D.年度风险监管报表

参考答案和解析
答案：A,D
解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十四条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。
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  • 第1题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标优于预警标准的，风险预警期结束。（　　）


    答案：错
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十一条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

  • 第2题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司未按期报送风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（ ）


    答案：错
    解析：

  • 第3题：

    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当报送的风险监管报表包括（）。

    • A、月度风险监管报表
    • B、季度风险监管报表
    • C、半年度风险监管报表
    • D、年度风险监管报表

    正确答案:A,D

  • 第4题：

    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于风险监管报表报送的说法正确的有（）。

    • A、期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认
    • B、制表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由
    • C、期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度
    • D、独立董事应在风险监管报表上签字确认

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当报送的风险监管报表包括（）。
    A

    月度风险监管报表

    B

    季度风险监管报表

    C

    半年度风险监管报表

    D

    年度风险监管报表


    正确答案： D,B
    解析： 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第24条的规定，期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。

  • 第6题：

    单选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（   ）情形时，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。
    A

    未按期报送风险监管报表的

    B

    风险监管指标达到预警标准的

    C

    报送的风险监管报表不存在虚假记载的

    D

    风险监管指标不符合规定标准的


    正确答案： A
    解析：

  • 第7题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，下列关于风险监管报表报送的说法不正确的有（　　）。
    A

    期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认

    B

    制表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由

    C

    期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度

    D

    独立董事应在风险监管报表上签字确认


    正确答案： A,C
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。第十七条第二款规定，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表，或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。

  • 第8题：

    判断题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条第二款规定，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表，或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。

  • 第9题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于风险监管报表报送的说法正确的有（　　）。
    A

    期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认

    B

    制表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由

    C

    期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度

    D

    独立董事应在风险监管报表上签字确认


    正确答案： B,D
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。第二十四条第二款规定，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表。

  • 第10题：

    判断题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施：（一）要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告；（二）要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响；（三）要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。

  • 第11题：

    单选题
    期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送（）。
    A

    风险监管报表

    B

    财务分析报表

    C

    利润分析报表

    D

    风险分析报表


    正确答案： A
    解析： 《期货公司风险监管指标管理办法》第二条，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。故本题答案为A。

  • 第12题：

    单选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（　　）。[2014年9月真题]
    A

    年度风险监管报表

    B

    月度风险监管报表

    C

    周风险监管报表

    D

    日风险监管报表


    正确答案： D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第六条第一款规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。

  • 第13题：

    期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送风险监管报表。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二条，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。故本题答案为A。

  • 第14题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括()。

    A.客户权益变动表
    B.经营业务报表
    C.风险监管指标汇总表
    D.客户管理报表

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》第35条第1项的规定，风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、风险资本准备计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。

  • 第15题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）。

    • A、风险监管指标汇总表
    • B、净资本计算表
    • C、客户权益变动表
    • D、客户分离资产报表

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送（）。

    • A、风险监管报表
    • B、财务分析报表
    • C、利润分析报表
    • D、风险分析报表

    正确答案:A

  • 第17题：

    单选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（　　）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。[2015年7月真题]
    A

    报送的风险监管报表有虚假记载的

    B

    未按期报送风险监管报表的

    C

    风险监管指标达到预警标准的

    D

    风险监管指标不符合规定标准的


    正确答案： C
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

  • 第18题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司（　　）应当在风险监管报表上签字确认。[2015年3月真题]
    A

    结算负责人

    B

    财务负责人

    C

    独立董事

    D

    法定代表人


    正确答案： C,A
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向期货公司住所地中国证监会派出机构报送。

  • 第19题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（　　）情形时，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。[2015年5月真题]
    A

    报送的风险监管报表存在重大遗漏

    B

    报送的风险监管报表存在误导性陈述

    C

    报送的风险监管报表存在虚假记载

    D

    未按期报送风险监管报表


    正确答案： C,A
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条第一款规定，期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。

  • 第20题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）。
    A

    风险监管指标汇总表

    B

    净资本计算表

    C

    客户权益变动表

    D

    客户分离资产报表


    正确答案： C,A
    解析： 风险监管报表包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。

  • 第21题：

    判断题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标优于预警标准的，风险预警期结束。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

  • 第22题：

    判断题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第23题：

    判断题
    根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》，期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认。（　　）[2012年11月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。

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