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期货公司会员应当以()为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A.中国证监会的有关规定 B.《金融期货投资者适当性制度实施办法》 C.交易所制定的投资者适当性制度操作指引 D.中国银监会的规定

题目
期货公司会员应当以()为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。

A.中国证监会的有关规定
B.《金融期货投资者适当性制度实施办法》
C.交易所制定的投资者适当性制度操作指引
D.中国银监会的规定
相似考题

1.全面结算会员期货公司应当平等对待（ ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A．本公司客户B．非结算会员期货公司C．非结算会员期货公司客户D．特别结算会员期货公司

2.期货公司应当根据()制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。A.中国期货业协会 B.中国金融期货交易所 C.中国金融协会 D.中国证监会

3.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的刑事责任。 ( )

4.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料及公开或未公开发布的相关信息等为主要依据。（ ）

参考答案和解析
答案：A,B,C
解析：
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第八条规定，期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。
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  • 第1题：

    期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案。中国期货业协会无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。()


    答案：错
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十条规定，期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。中国金融期货交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。

  • 第2题：

    期货公司应当根据( )制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

    A: 中国期货业协会
    B: 中国金融期货交易所
    C: 中国金融协会
    D: 中国证监会

    答案：B
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

  • 第3题：

    期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引()。

    A.制定投资者适当性标准的实施方案
    B.建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
    C.完善业务流程与内部分工
    D.加强责任追究

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

  • 第4题：

    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，全面结算会员期货公司的法定义务包括（ ）。

    A. 建立金融期货结算业务保密制度
    B. 建立金融期货结算业务风险隔离机制
    C. 平等对待本公司客户. 非结算会员及其客户，防范利益冲突
    D. 控制金融期货结算业务风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条规定，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

  • 第5题：

    期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。()


    答案：对
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第10条的规定，期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。

  • 第6题：

    （）应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

    • A、期货交易所
    • B、期货保证金监控中心公司
    • C、期货公司
    • D、期货业协会

    正确答案:C

  • 第7题：

    期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（）备案。

    • A、期货交易所
    • B、期货业协会
    • C、中国证监会
    • D、国务院期货监督管理机构

    正确答案:A

  • 第8题：

    多选题
    期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（　　）为主要依据。
    A

    本公司的研究报告

    B

    合法取得的研究报告

    C

    相关行业信息资料

    D

    公司尚未公开发布的相关信息


    正确答案： D,A
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条第二款规定，期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

  • 第9题：

    多选题
    根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，下列说法不正确的有（）。
    A

    中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整

    B

    期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任

    C

    期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案

    D

    期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核


    正确答案： A,B
    解析： 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第7条的规定，中国金融期货交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。因此选项A说法错误。
    根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第10条的规定，期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。中国金融期货交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。因此选项C说法错误。

  • 第10题：

    多选题
    下列关于期货公司的说法中，正确的是（）。
    A

    期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究

    B

    期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案

    C

    期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码

    D

    期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    期货公司开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第十条规定，期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。

  • 第12题：

    多选题
    期货公司会员应当以（）为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。
    A

    中国证监会的有关规定

    B

    《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》

    C

    交易所制定的投资者适当性制度操作指引

    D

    中国银监会的规定


    正确答案： A,D
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第八条规定，期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

  • 第13题：

    期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引( )。

    A: 制定投资者适当性标准的实施方案
    B: 建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
    C: 完善业务流程与内部分工
    D: 加强责任追究

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

  • 第14题：

    期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（ ）备案。

    A.中国银监会
    B.中国金融期货交易所
    C.公司所在地中国证监会派出机构
    D.中国人民银行
    E

    答案：B,C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第15题：

    期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条，期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。故本题答案为A。

  • 第16题：

    期货公司会员应当以( )为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。

    A: 中国证监会的有关规定
    B: 《金融期货投资者适当性制度实施办法》
    C: 交易所制定的投资者适当性制度操作指引
    D: 中国银监会的规定

    答案：A,B,C
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第八条规定，期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

  • 第17题：

    下列关于期货公司的说法中，正确的是（）。

    • A、期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究
    • B、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案
    • C、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码
    • D、期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    期货公司会员应当根据（）的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

    • A、国务院
    • B、期货业协会
    • C、中国证监会
    • D、国务院期货监督管理机构

    正确答案:C

  • 第19题：

    期货公司开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    单选题
    以下说法不正确的有（    ）。
    A

    全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。

    B

    全面结算会员期货公司应该向非结算会员收取结算担保金。

    C

    全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。

    D

    全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    期货公司会员应当根据（）的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。
    A

    国务院

    B

    期货业协会

    C

    中国证监会

    D

    国务院期货监督管理机构


    正确答案： B
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第八条规定，期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

  • 第22题：

    单选题
    ()应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。
    A

    期货交易所

    B

    期货保证金监控中心公司

    C

    期货公司

    D

    期货业协会


    正确答案： C
    解析： 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

  • 第23题：

    单选题
    期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（）备案。
    A

    期货交易所

    B

    期货业协会

    C

    中国证监会

    D

    国务院期货监督管理机构


    正确答案： A
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第十条规定，期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。

  • 第24题：

    多选题
    全面结算会员期货公司与非结算会员的关系，以下说法正确的是（     ）。
    A

    全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险

    B

    全面结算会员期货公司建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户

    C

    全面结算会员期货公司不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益

    D

    非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法权益


    正确答案： B,A
    解析：

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