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期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（ ）报告。 A.期货交易所 B.中国证监会 C.所在公司住所地证监会派出机构 D.中国期货业协会

题目
期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（ ）报告。

A.期货交易所
B.中国证监会
C.所在公司住所地证监会派出机构
D.中国期货业协会
相似考题

1.A期货公司结算部工作人员李某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，李某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。李某违反的期货从业人员执业行为准则是()。A.从业人员不得以个人名义参与期货交易B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.从业人员应自觉抵制商业贿赂

2.某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》中的（ ）。A.从业人员不得以个人名义参与期货交易 B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人 C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D.从业人员应当自觉抵制商业贿赂

3.某期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息菅,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易业务 , 还把信息披露给朋友 ,中国证监会可以对王某采取的措施包括（ ）A.出具警示函 B.监管谈话 C.责令改正 D.责令期货公司开除

4.刘某为甲期货公司从业人员，乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后，刘某私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是（ ）。A. 暂停从业资格 B. 公开谴责 C. 训诫 D. 罚款

更多“期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（ ）报告。 ”相关问题

  • 第1题：

    期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情形后，开除了王某，期货公司应当在对王某做出处分后向（　　）报告。

    A.期货保证金安全存管监控机构
    B.中国证监会
    C.期货交易所
    D.中国期货业协会

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

  • 第2题：

    期货从业人员习某利用工作便利了解到所在公司一些客户的交易信息，不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了习某。期货公司应当在对习某做出处分决定后向（ ）报告。

    A.公司住所地证监会派出机构
    B.期货交易所
    C.中国证监会
    D.中国期货业协会

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十七条，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的．机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。故本题答案为D。

  • 第3题：

    期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息。王某不仅自己利用客户的交易信息，还透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（ ）报告。

    A.中国期货业协会
    B.中国证监会
    C.期货交易所
    D.所在公司住所地证监会派出机构

    答案：A
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条第二款规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

  • 第4题：

    期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。

    中国证监会可以对王某采取的措施包括（　　）。 查看材料

    A.责令改正
    B.监管谈话
    C.没收违法所得
    D.出具警示函

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十九条规定：“期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。”

  • 第5题：

    某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为谋取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透漏给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

    A.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
    C.从业人员应自觉抵制商业贿赂
    D.从业人员不得以个人名义参与期货交易

    答案：B,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

  • 第6题：

    期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息。王某不仅自己利用客户的交易信息，还透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（ ）报告。

    A：中国期货业协会
    B：中国证监会
    C：期货交易所
    D：所在公司住所地证监会派出机构

    答案：A
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条第二款规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

  • 第7题：

    期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。

    • A、所在公司住所地证监会派出机构
    • B、期货交易所
    • C、中国证监会
    • D、中国期货业协会

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。
    A

    所在公司住所地证监会派出机构

    B

    期货交易所

    C

    中国证监会

    D

    中国期货业协会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有（）
    A

    从业人员不得以个人名义参加期货交易

    B

    从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人

    C

    不得进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易

    D

    自觉抵制商业贿赂


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    期货从业人员王某（非管理人员）利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。根据上述事实，请回答以下题 中国证监会可以对王某采取的监管措施包括（）
    A

    没收违法所得

    B

    责令改正

    C

    监管谈话

    D

    出具警示函


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某作出处分决定后向（  ）报告。
    A

    中国证监会

    B

    期货交易所

    C

    中国期货业协会

    D

    公司住所地的证监会派出机构


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    某期货公司人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
    A

    从业人员应自觉抵制商业贿赂

    B

    从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

    C

    从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人

    D

    从业人员不得以个人名义参与期货交易


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第13题：

    某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

    A.从业人员不得以个人名义参加期货交易
    B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
    C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    D.从业人员应自觉抵制商业贿赂

    答案：A,B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条?从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；
    （二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；
    （三）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。
    从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

  • 第14题：

    期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。中国证监会可以对王某采取的措施包括()。

    A.出具警示函
    B.监管谈话
    C.责令改正
    D.责令期货公司开除

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第29条的规定，期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第15题：

    某期货公司结算部工作人员王某为牟取私利．利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，并将信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

    A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    B.应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
    C.应自觉抵制商业贿赂
    D.不得以个人名义参与期货交易

    答案：B,D
    解析：
    B项，《期货从业人员行为准则(修订)》第八条，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私．对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。D项，第十一条，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。故本题答案为BD。

  • 第16题：

    期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有（ ）。

    A.从业人员不得以个人名义参加期货交易
    B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
    C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易
    D.自觉抵制商业贿赂

    答案：A,B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；
    （二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；
    （三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；
    （四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；
    （五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；
    （六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
    （七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；
    （八）协会规定的其他执业行为规范。

  • 第17题：

    期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（　　）报告。

    A.期货交易所
    B.中国证监会
    C.期货保证金安全存管监控机构
    D.中国期货业协会

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第27条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。

  • 第18题：

    期货从业人员王某（非管理人员）利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。根据上述事实，请回答以下题 期货公司应当在对王某做出处分决定向（）报告。

    • A、中国期货业协会
    • B、中国证监会
    • C、期货交易所
    • D、期货保证金安全存管监控机构

    正确答案:A

  • 第19题：

    某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有（）

    • A、从业人员不得以个人名义参加期货交易
    • B、从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
    • C、不得进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易
    • D、自觉抵制商业贿赂

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    单选题
    期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（  ）报告。
    A

    期货交易所

    B

    中国证监会

    C

    所在公司住所地证监会派出机构

    D

    中国期货业协会


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（　　）。[2016年9月真题]
    A

    从业人员不得以个人名义参与期货交易

    B

    从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人

    C

    从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

    D

    从业人员应自觉抵制商业贿赂


    正确答案： A,C
    解析：
    《期货从业人员行为准则（修订）》第八条第一款规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。本题中，王某将信息泄露的行为违反了第八条的规定，其开户从事期货交易的行为属于以个人名义参与期货交易，违反了第十一条的规定。

  • 第22题：

    多选题
    期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某作出处分决定后向（　　）报告。[2015年7月真题]
    A

    中国证监会

    B

    期货交易所

    C

    中国期货业协会

    D

    公司住所地中国证监会派出机构


    正确答案： D,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

  • 第23题：

    多选题
    期货从业人员王某利用工作之便了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某，期货公司应当在对王某作出处分决定后向（　　）报告。[2015年7月真题]
    A

    期货交易所

    B

    中国证监会

    C

    公司住所地所在的证监会派出机构

    D

    中国期货业协会


    正确答案： B,A
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条第二款规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

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