niusouti.com

对（ ）的期货公司会员，交易所可以采取监管措施。A.可能存在违反投资者适当性制度行为 B.存在违反投资者适当性制度行为 C.不存在违反投资者适当性制度行为 D.遵守投资者适当性制度行为

题目
对（ ）的期货公司会员，交易所可以采取监管措施。

A.可能存在违反投资者适当性制度行为
B.存在违反投资者适当性制度行为
C.不存在违反投资者适当性制度行为
D.遵守投资者适当性制度行为
相似考题

1.关于交易所结算制度，下列说法正确的是（ ）。A．期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类B．实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算C．实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算D．实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务

2.期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户，并列明采取临时处置措施的根据。（ ）

3.全面结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进人期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对其指令采取必要的限制措施。 （ ）

4.期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则（ ）。A．期货交易所应及时采取措施应对B．期货交易所可以不予受理C．期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任D．期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任

参考答案和解析
答案：A,B
解析：
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话.责令参加培训.增加内控合规自查次数.口头警示.书面警示.责令处分责任人员.限期说明情况.专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。故本题答案为AB。
更多“对（ ）的期货公司会员，交易所可以采取监管措施。”相关问题

  • 第1题：

    全面结算会员期货公司不可以对非结算会员的指令采取限制措施。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。 （ ）


    答案：对
    解析：
    《期货交易所管理办法》第六十条规定，期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。

  • 第3题：

    依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施，但不得采取口头警示措施。 ( )


    答案：错
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

  • 第4题：

    中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在( )等方面予以配合。

    A: 限制会员资金划转
    B: 限制会员开仓
    C: 移仓
    D: 强行平仓

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易所管理办法》第一百零七条规定，中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。

  • 第5题：

    非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十九条，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。故本题答案为A。

  • 第6题：

    对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施是（）。

    • A、责令整改
    • B、书面警示
    • C、公开谴责
    • D、暂停受理申请开立新的交易编码

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以为以下哪些公司和个人办理结算业务？（）

    • A、交易所的非结算会员
    • B、本公司的客户
    • C、交易所的交易结算会员
    • D、其他期货公司的客户

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    全面结算会员期货公司不得对非结算会员的指令采取限制措施。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    多选题
    中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在哪些方面予以配合?()
    A

    限制会员资金划转

    B

    限制会员开仓

    C

    移仓

    D

    强行平仓


    正确答案： C,A
    解析： 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。

  • 第10题：

    多选题
    下列关于期货交易所结算制度的说法，正确的是（  ）。
    A

    期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类

    B

    实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算

    C

    实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对菲结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算

    D

    实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括（）。
    A

    约见谈话

    B

    口头警示

    C

    责令处分责任人员

    D

    限期说明情况


    正确答案： A,B
    解析： 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第20条的规定
    对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

  • 第12题：

    多选题
    中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（　　）等方面予以配合。
    A

    限制会员移仓

    B

    限制会员开仓

    C

    限制会员资金划转

    D

    强行平仓


    正确答案： A,D
    解析： 《期货交易所管理办法》第一百零六条规定，中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。

  • 第13题：

    期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。

    A: 通报批评
    B: 没收违法所得的罚款．
    C: 暂停从事本交易所期货业务
    D: 取消从事本交易所期货业务资格

    答案：B
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。

  • 第14题：

    期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括( )。

    A: 责令整改
    B: 暂停受理申请开立新的交易编码
    C: 暂停或者限制业务
    D: 调整或者取消会员资格

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议．

  • 第15题：

    对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所只能采取口头警示、限期说明情况等监管措施。（ ）


    答案：错
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

  • 第16题：

    期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则（ ）。

    A.期货交男所应及时采取措施应对
    B.期货交易所可以不予受理
    C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任
    D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任

    答案：A,D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条规定，期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。

  • 第17题：

    期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十六条，期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。故本题答案为A。

  • 第18题：

    中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在哪些方面予以配合?（）

    • A、限制会员资金划转
    • B、限制会员开仓
    • C、移仓
    • D、强行平仓

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取（）监管措施。

    • A、责令参加培训
    • B、书面警示
    • C、增加内控合规自查次数
    • D、专项调查和暂停受理或者办理相关业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括（）。

    • A、约见谈话
    • B、口头警示
    • C、责令处分责任人员
    • D、限期说明情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    判断题
    会员大会由会员制期货交易所的全体会员组成，它是会员制期货交易所的最高监管机构。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    对存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施是（）。
    A

    责令整改

    B

    书面警示

    C

    公开谴责

    D

    暂停受理申请开立新的交易编码


    正确答案： B,A
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第二十一条规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。

  • 第23题：

    判断题
    期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户，并列明采取临时处置措施的根据。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定，对非结算会员的指令采取必要的限制措施。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定。

相关内容