第1题:
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,制定新的《期货交易管理条例》. ( )
第2题:
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )
第3题:
第4题:
第5题:
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
第6题:
证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()
第7题:
关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
第8题:
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务
证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险
期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
第9题:
对
错
第10题:
介绍业务规则
内部控制
风险隔离
培训制度
第11题:
介绍业务规则
内部控制
内部稽核
合规检查
第12题:
规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动
防范和隔离风险
维护期货市场的秩序
促进期货市场积极稳妥发展
第13题:
制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是( )。
A.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动
B.防范和隔离风险
C.维护期货市场的秩序
D.促进期货市场积极稳妥发展
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条规定了该《办法》的宗旨,即为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展
第14题:
证券公司申请介绍业务资格,应当已按规定建立健全与介绍业务相关的( )制度。
A.业务规则
B.风险隔离
C.内部控制
D.合规检查
第15题:
第16题:
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行<)等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
第17题:
下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是()。
第18题:
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。 Ⅰ.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
第19题:
内部控制
风险隔离制度
风险防范
经营需要
第20题:
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规、内部控制、合规检查等制度
证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
第21题:
对
错
第22题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第23题:
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
证券公司与期货公司应当集中经营,不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务