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期货公司交易、结算、财务业务应当由（ ）办理。A.相同部门不同人员分开 B.不同部门和人员分开 C.不同部门和人员共同 D.相同部门的人员分开

题目
期货公司交易、结算、财务业务应当由（ ）办理。

A.相同部门不同人员分开
B.不同部门和人员分开
C.不同部门和人员共同
D.相同部门的人员分开
相似考题

1.证券公司与期货公司应当独立经营，保持( )等分开隔离。A．人员、财务B．经营业务C．结算系统D．经营场所

2.期货公司交易、结算、财务业务应当由同一部门和人员办理。 （ ）

3.证券公司与期货公司应当独立经营，保持（ ）等分开隔离。A．财务B．人员C．经营场所D．结算系统

4.期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制 度，对（ ）岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。A．关键B．所有C．交易D．结算

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  • 第1题：

    期货公司交易、结算、财务业务应当由（ ）办理。 A．不同部门和人员分开 B．不同部门和人员共同 C．相同部门和人员分开 D．相同部门和人员共同


    正确答案：A
    根据《期货公司管理办法》第四十五条规定，期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。 

  • 第2题：

    期货公司与其控股股东在（ ）场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。 A．业务 B．人员 C．资产 D．财务


    正确答案：ABCD
    根据《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。 

  • 第3题：

    综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务（ ）。

    A．财务账户分开、业务人员合一

    B．业务人员分开、财务账户统一

    C．业务人员、财务账户均应分开

    D．业务人员、账户财务均可合一


    正确答案：C

  • 第4题：

    期货公司交易、结算、财务业务应当由（ ）办理。

    A、相同部门不同人员分开
    B、不同部门和人员分开
    C、不同部门和人员共同
    D、相同部门的人员分开

    答案：B
    解析：
    《期货公司管理办法》第四十三条期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。

  • 第5题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司应当独立经营，保持（ ）等分开隔离。

    A.人员
    B.经营场所
    C.财务
    D.交易时间

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

  • 第6题：

    不同部门和相同人员类别可以设置不同的分摊科目。()


    答案：对
    解析：
    不同部门和相同人员类别可以设置不同的分摊科目。

  • 第7题：

    期货公司交易、结算、财务业务应当由相同部门和人员分开办理。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    内部控制的检查、评价部门必须独立于内部控制的建立和执行部门，直接操作人员与间接控制人员必须适当分开，并向不同的管理人员报告工作。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    多经企业“五分开”是指（）。

    • A、管理分开、资产分开、人员分开、业务分开、利益分开
    • B、财务分开、资产分开、人员分开、业务分开、利益分开
    • C、管理分开、资产分开、人员分开、业务分开、考核分开
    • D、管理分开、财务分开、人员分开、业务分开、利益分开

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（）原则。
    A

    相同部门的不同人员分开办理

    B

    不同部门和人员分开办理

    C

    所有部门统一办理

    D

    相同部门的人员统一办理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，资金清算人员不得（　　）。
    A

    由电脑部门人员和交易部门人员兼任

    B

    由电脑部门人员和业务部门人员兼任

    C

    由业务部门人员和交易部门人员兼任

    D

    由电脑部门人员、业务部门人员和交易部门人员兼任


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券公司内部控制指引》第十六条的规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立；资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。

  • 第12题：

    判断题
    期货公司交易、结算、财务业务应当由相同部门和人员分开办理。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《期货公司管理办法》第四十五条规定，期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。

  • 第13题：

    期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立（ ）等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。 A．交易 B．结算 C．风险管理 D．财务


    正确答案：ABCD
    根据《期货公司管理办法》第四十五条规定，期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。 

  • 第14题：

    期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对( )岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。

    A．关键

    B．所有

    C．交易

    D．结算


    正确答案：A
    《期货公司管理办法》第四十五条规定，期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。

  • 第15题：

    期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

    A.业务
    B.人员
    C.资产
    D.财务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

  • 第16题：

    证券公司与期货公司应当独立经营，对下列（ ）内容进行分开隔离。

    A.人员
    B.经营场所
    C.财务
    D.期货行情信息、交易设施

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条，证券公司与期货公司应当独立经营。保持财务、人员、经营场所等分开隔离。故本题答案为ABC。

  • 第17题：

    下列属于证券公司隔离措施的有（　　）。
    Ⅰ．电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任
    Ⅱ．资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任
    Ⅲ．对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期
    Ⅳ．对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司内部控制指引》第十六条，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立；电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。《证券公司内部控制指引》第七十九条，证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度；跨隔离墙的人员、业务应有完整记录，并采取静默期等措施；对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。

  • 第18题：

    不同部门和相同人员类别可以设置不同的分摊科目()。

    A、不同部门
    B、不同人员类别
    C、不同部门和相同人员类别
    D、相同部门不同人员类别

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据不同部门和不同人员类别可以设置不同的分摊科目。

  • 第19题：

    期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（）原则。

    • A、相同部门的不同人员分开办理
    • B、不同部门和人员分开办理
    • C、所有部门统一办理
    • D、相同部门的人员统一办理

    正确答案:B

  • 第20题：

    在工资模块中进行各工资类别间的汇总，以下哪种情况可以进行汇总（）

    • A、相同人员姓名，但编号不同
    • B、相同人员编号，但人员姓名不同
    • C、相同人员编号和姓名，但部门不同
    • D、人员不同但银行账号相同

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    期货公司的交易、结算、财务业务应当由(    )办理。
    A

    不同部门和人员分开

    B

    不同部门和人员共同

    C

    相同部门和人员分开

    D

    相同部门和不同人员


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    在工资模块中进行各工资类别间的汇总，以下哪种情况可以进行汇总（）
    A

    相同人员姓名，但编号不同

    B

    相同人员编号，但人员姓名不同

    C

    相同人员编号和姓名，但部门不同

    D

    人员不同但银行账号相同


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    内部控制的检查、评价部门必须独立于内部控制的建立和执行部门，直接操作人员与间接控制人员必须适当分开，并向不同的管理人员报告工作。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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