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证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，（ ）可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A.证券业协会 B.期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会

题目
证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，（ ）可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

A.证券业协会
B.期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会
相似考题

1.证券公司从事介绍业务，应当接受（ ）的监督管理。A．中国证监会及其派出机构B．期货业协会C．证券交易所D．期货交易所

2.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。（ ）

3.A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务。根据以上材料，回答下列问题：(1)A证券公司应当为B期货公司提供以下服务（ ）。A．代理客户进行期货交易、结算或者交割B．代期货公司、客户收付期货保证金C．协助办理开户手续D．提供期货行情信息、交易设施(2)若后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（ ）。A．自动终止B．由证监会责令终止C．不受影响，仍然有效D．由期货交易所责令终止

4.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（ ）监管措施。A．责令限期整改B．监管谈话C．出具警示函D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

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  • 第1题：

    证券公司因其他业务涉嫌违法违规的，中国证监会可以责令期货公司（ ）。 A．暂停与该证券公司的业务关系 B．终止与该证券公司的介绍业务关系 C．限期整改 D．出具警示函


    正确答案：B
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 

  • 第2题：

    证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，应当报（ ）备案。

    A.期货公司所在地中国证监会派出机构
    B.证券公司所在地中国证监会派出机构
    C.中国期货业协会
    D.中国证券业协会

    答案：A,B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

  • 第3题：

    A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系()。

    A.自动终止
    B.由证监会责令终止
    C.不受影响，仍然有效
    D.由双方协商决定是否终止

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第31条的规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

  • 第4题：

    证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故本题正确。

  • 第5题：

    证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被（ ）资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

    A.暂停业务
    B.限制业务
    C.撤销业务
    D.终止业务

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故本题答案为ABC。

  • 第6题：

    证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

    A.责令限期整改
    B.监管谈话
    C.出具警示函
    D.停业整顿

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

  • 第7题：

    A证券公司具有向期货公司提供中间介绍任务的资格，—直以来都受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务。若后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系()。

    A.自动终止
    B.由证监会责令终止
    C.不受影响，仍然有效
    D.由期货交易所责令终止

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第31条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

  • 第8题：

    A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。

    • A、自动终止
    • B、可以由证监会责令终止
    • C、不受影响，仍然有效
    • D、由双方协商决定是否终止

    正确答案:B

  • 第9题：

    证券公司因其他业务涉嫌违法违规的，中国证监会可以责令期货公司（）。

    • A、暂停与该证券公司的业务关系
    • B、终止与该证券公司的介绍业务关系
    • C、限期整改
    • D、出具警示函

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（  ）。
    A

    自动终止

    B

    由证监会责令终止

    C

    不受影响，仍然有效

    D

    由双方协商决定是否终止


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    证券公司出现下列（　　）情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。
    A

    违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益

    B

    介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格

    C

    违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行

    D

    其股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险


    正确答案： A,B
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

  • 第12题：

    单选题
    A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系()。
    A

    自动终止

    B

    可以由证监会责令终止

    C

    不受影响，仍然有效

    D

    由双方协商决定是否终止


    正确答案： A
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

  • 第13题：

    证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，（ ）可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

    A、证券业协会
    B、期货业协会
    C、期货交易所
    D、中国证监会

    答案：D
    解析：
    关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知，第三十一条证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

  • 第14题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（ ）提交申请材料。

    A.中国期货业协会
    B.中国人民银行
    C.中国证监会
    D.中国证券业协会

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向中国证监会提交申请材料。

  • 第15题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。()


    答案：对
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第23条的规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第16题：

    （ ）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

    A.中国期货业协会及其派出机构
    B.中国期货业协会
    C.中国证监会及其派出机构
    D.中国金融期货交易所

    答案：C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

  • 第17题：

    A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（ ）。

    A.自动终止
    B.由证监会责令终止
    C.不受影响，仍然有效
    D.由双方协商决定是否终止

    答案：B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系.

  • 第18题：

    甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此时（）可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。

    A.期货交易所
    B.期货业协会
    C.证券业协会
    D.中国证监会

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第31条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或出现重大风险被暂停、限制业务或撤销业务资格的，中国证监会可责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

  • 第19题：

    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为？（）

    • A、向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
    • B、代客户接收、保管或者修改交易密码
    • C、为客户从事期货交易提供融资或者担保
    • D、向客户充分揭示期货交易风险

    正确答案:B,C

  • 第20题：

    证券公司出现下列（）情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

    • A、证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益
    • B、证券公司介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格
    • C、证券公司违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行
    • D、证券公司的股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的，（）可以区分情形，依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销许可等措施。

    • A、证券业协会
    • B、国务院
    • C、证监会及其派出机构
    • D、证券交易所

    正确答案:C

  • 第22题：

    多选题
    证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（   ）监管措施。
    A

    责令限期整改

    B

    监管谈话

    C

    出具警示函

    D

    责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券公司因其他业务涉嫌违法违规的，中国证监会可以责令期货公司（）。
    A

    暂停与该证券公司的业务关系

    B

    终止与该证券公司的介绍业务关系

    C

    限期整改

    D

    出具警示函


    正确答案： D
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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