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证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括（ ）。A.介绍业务规则制度 B.内部控制制度 C.结算制度 D.合规检查制度

题目
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括（ ）。

A.介绍业务规则制度
B.内部控制制度
C.结算制度
D.合规检查制度
相似考题

1.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。( )

2.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》规定，证券公司应当承担协期货公司进行风险控制的职责。( )

3.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )

4.制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是（ ）。A．规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动B．防范和隔离风险C．维护期货市场的秩序D．促进期货市场积极稳妥发展

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  • 第1题：

    关于期货公司提供中间介绍业务（IB业务），以下说法正确的是（）

    A:证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易
    B:证券公司代期货公司收取的保证金应当立即划至期货公司账户
    C:证券公司中间介绍业务起源于英国
    D:证券公司协动办理开户手续

    答案：D
    解析：
    A项，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割B项，证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金；C项，IB制度起源于美国

  • 第2题：

    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条 证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。（ ）


    答案：错
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关交件、资料及数据信息。

  • 第3题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 ( )


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

  • 第4题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。

    A.代理客户进行期货交易
    B.代期货公司收付期货保证金
    C.协助办理开户手续
    D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第5题：

    为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，（ ）风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

    A.防范
    B.控制
    C.隔离
    D.规避

    答案：A,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条，为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。故本题答案为AC。

  • 第6题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。

    A.执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施
    B.介绍业务对接规则
    C.报酬支付及相关费用的分担方式
    D.客户投诉的接待处理方式

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：（一）介绍业务的范围；（二）执行期货保证金安全存管制度的措施；（三）介绍业务对接规则；（四）客户投诉的接待处理方式；（五）报酬支付及相关费用的分担方式；（六）违约责任；（七）中国证监会规定的其他事项。

  • 第7题：

    证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明（ ）。
    Ⅰ介绍业务的范围
    Ⅱ代客户支付保证金等辅助业务的范围
    Ⅲ介绍业务对接规则
    Ⅳ执行期货保证金安全存管制度的措施

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    证券公司从事中间介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：①介绍业务的范围；②执行期货保证金安全存管制度的措施；③介绍业务对接规则；④客户投诉的接待处理方式；⑤报酬支付及相关费用的分担方式；⑥违约责任；⑦中国证监会规定的其他事项。

  • 第8题：

    为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（），制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

    • A、《期货交易管理条例》
    • B、《期货公司风险监管指标管理试行办法》
    • C、《期货公司金融期货结算业务试行办法》
    • D、《期货公司管理办法》

    正确答案:A

  • 第9题：

    关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．介绍业务的范围Ⅱ．代客户支付保证金等辅助业务的范围Ⅲ．介绍业务对接规则Ⅳ．执行期货保证金安全存管制度的措施
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：①介绍业务的范围；②执行期货保证金安全存管制度的措施；③介绍业务对接规则；④客户投诉的接待处理方式；⑤报酬支付及相关费用的分担方式；⑥违约责任；⑦中国证监会规定的其他事项。双方可以在委托协议中约定前款规定以外的其他事项，但不得违反法律、行政法规和办法的规定，不得损害客户的合法权益。

  • 第11题：

    单选题
    关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是（  ）。
    A

    规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动

    B

    防范和隔离风险

    C

    维护期货市场的秩序

    D

    促进期货市场积极稳妥发展


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第13题：

    根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。

    A、期货行情新信息,交易设施
    B、代理客户进行期货交易
    C、代期货公司首付期货保证金
    D、通过证券自资金账户为客户存取,划转期货保证金

    答案：A
    解析：
    第九条证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理牙户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三） 中囯证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户改付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第14题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。（ ）


    答案：错
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条规定，证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。

  • 第15题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。

    A.执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施
    B.介绍业务对接规则
    C.报酬支付及相关费用的分担方式
    D.客户投诉的接待处理方式

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(一)介绍业务的范围；(二)执行期货保证金安全存管制度的措施；(三)介绍业务对接规则；(四)客户投诉的接待处理方式；(五)报酬支付及相关费用的分担方式；(六)违约责任；(七)中国证监会规定的其他事项。

  • 第16题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

  • 第17题：

    证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担。（　　）


    答案：错
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

  • 第18题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司可直接从事介绍业务，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（ ）


    答案：错
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。故本题错误。

  • 第19题：

    证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（）。

    • A、投资咨询业务资格
    • B、结算业务资格
    • C、代理交易资格
    • D、介绍业务资格

    正确答案:D

  • 第20题：

    证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    单选题
    关于证券公司提供中间介绍业务（IB业务），以下说法正确的是（　　）。[2015年3月真题]
    A

    证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易

    B

    证券公司代期货公司收取的保证金应当立即划至期货公司账户

    C

    证券公司中间介绍业务起源于英国

    D

    证券公司协助办理开户手续


    正确答案： C
    解析：
    A项，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割；B项，证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金；C项，IB业务起源于美国。

  • 第22题：

    多选题
    证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括（　　）。[2012年3月真题]
    A

    介绍业务规则制度

    B

    内部控制制度

    C

    结算制度

    D

    合规检查制度


    正确答案： A,D
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

  • 第23题：

    判断题
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。（    ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

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