第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品服务或产品,服务或产品风险特征及告知情况应当以()方式记载、留存。
第6题:
可以
拒绝
应该
暂缓
第7题:
投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标
产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级
中国证监会规定的其他匹配要求
协会和经营机构规定的其他匹配要求
第8题:
进行书面风险示警后,投资者仍坚持购买的,向其销售相关产品或提供相关服务
拒绝销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
直接向其销售相关产品或提供相关服务
不予理睬
第9题:
进行书面风险示警后,向其销售相关产品或提供相关服务
拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
直接向其销售相关产品或提供相关服务
不予理睬
第10题:
适当性匹配意见
投资者的不同分类
投资者的风险承受能力
产品或者服务的不同风险等级
第11题:
向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
向投资者就不确定性事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
第12题:
代销相关产品的资格
提供服务的资格
适当性匹配的风险等级
落实相应适当性义务要求的能力
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征。
第17题:
分析并划分风险等级
评估并进行风险预防
评估并划分风险等级
分析并进行风险预防
第18题:
向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息
第19题:
向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
向普通投资者推介符合其投资目标的产品或者服务
第20题:
24
48
72
96
第21题:
勤勉尽责,审慎履职
诚实信用,勤勉尽责
公平对待,审慎履职
以上都不对
第22题:
对
错
第23题:
拒绝
暂缓
可以
应当