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期货公司会员单位应按照（ ）的有关规定，将适当的产品销售给适当的投资者。A.中国金融期货交易所 B.中国证监会 C.财政部 D.期货公司

题目
期货公司会员单位应按照（ ）的有关规定，将适当的产品销售给适当的投资者。

A.中国金融期货交易所
B.中国证监会
C.财政部
D.期货公司
相似考题

1.期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是（ ）。A．买卖自负B．外控合规C．将适当的产品销售给适当的投资者D．利润最大化

2.期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（ ）

3.期货公司会员单位应当遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则。（ ）

4.期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（ ）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A．安全稳健、持续经营B．有效防控交易风险C．将适当的产品销售给适当的投资者D．投资决策自主、投资风险自担

参考答案和解析
答案：A,B
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则．建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为AB。
更多“期货公司会员单位应按照（ ）的有关规定，将适当的产品销售给适当的投资者。”相关问题

  • 第1题：

    期货公司会员单位不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第四条，会员单位不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。故本题答案为A。

  • 第2题：

    对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的（ ），可以进行纪律惩戒。

    A.期货从业人员
    B.投资者
    C.会员单位
    D.会员单位和期货从业人员

    答案：D
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：(一)批评；(二)协会内通报批评；(三)通过媒体公开谴责；(四)取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。故本题答案为D。

  • 第3题：

    中金所应当根据（ ）的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

    A.将适当的产品销售给有经济实力投资者
    B.将适当的产品销售给有认知能力投资者
    C.将适当的产品销售给有风险控制能力投资者
    D.将适当的产品销售给适当投资者j

    答案：D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条，中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。故本题答案为D。

  • 第4题：

    期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）


    正确答案:错误

  • 第5题：

    会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循（）的有关规定。

    • A、中国证监会
    • B、中国金融期货交易所
    • C、中国期货业协会
    • D、商务部

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

    • A、将适当的产品销售给适当的投资者
    • B、将适当的产品销售给自然人投资者
    • C、将适当的产品销售给法人投资者
    • D、将适当的产品销售给特殊团体投资者

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
    A

    将适当的产品销售给适当的投资者

    B

    将适当的产品销售给自然人投资者

    C

    将适当的产品销售给法人投资者

    D

    将适当的产品销售给特殊团体投资者


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循（　　）的有关规定。
    A

    中国证监会

    B

    中国金融期货交易所

    C

    中国期货业协会

    D

    商务部


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第二条规定，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

  • 第11题：

    判断题
    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    只能对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位进行纪律惩戒。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条，对违反本规则的期货公司会员单位和期货从业人员都可以惩戒。故本题答案为B。

  • 第14题：

    期货公司会员单位不得（ ）。

    A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节
    B.为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
    C.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
    D.侵害国家利益及他人的合法权益

    答案：B,C,D
    解析：
    A、B项，《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户．不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。C项，会员单位不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。D项，会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定．通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。故本题答案为BCD。

  • 第15题：

    期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是（）。

    • A、利润最大化
    • B、买卖自负
    • C、将适当的产品销售给适当的投资者
    • D、外控合规

    正确答案:C

  • 第16题：

    期货公司会员单位应将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。（）


    正确答案:正确

  • 第17题：

    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时应遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

    • A、将适当的产品销售给适当的投资者
    • B、帮助投资者实现收益最大化
    • C、自然人投资者与法人投资者区别对待
    • D、投资者利益优先

    正确答案:A

  • 第19题：

    期货公司会员单位应按照（）的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

    • A、中国证监会
    • B、中国证券业协会
    • C、中国金融期货交易所
    • D、中国期货业协会

    正确答案:A,C

  • 第20题：

    单选题
    期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时应遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
    A

    将适当的产品销售给适当的投资者

    B

    帮助投资者实现收益最大化

    C

    自然人投资者与法人投资者区别对待

    D

    投资者利益优先


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    期货公司会员单位应按照（）的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
    A

    中国证监会

    B

    中国证券业协会

    C

    中国金融期货交易所

    D

    中国期货业协会


    正确答案： B,C
    解析： 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。

  • 第22题：

    判断题
    会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第九条第一款规定，投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。投资者提供虚假证明材料的，应当承担相应的责任。

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