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王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来,经人介绍,王某又到乙期货公司开户,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未有其签字确认。三个月后,王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损,下列关于责任的表述,正确的是( )。 A.由王某承担 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费 D.由乙期货公司承担

题目
王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来,经人介绍,王某又到乙期货公司开户,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未有其签字确认。三个月后,王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损,下列关于责任的表述,正确的是( )。

A.由王某承担
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费
D.由乙期货公司承担

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  • 第1题:

    王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易,2013年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。2013年6月,王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月,王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失,下列关于责任的表述中,正确的是( )。

    A、由王某承担,因为王某已有交易经历
    B、由签订期货经纪合同的经办人员承担
    C、由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得了介绍费
    D、由乙期货公司承担

    答案:A
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定,期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,对于客户在交易中的损失,应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿责任。但是,根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的,应当免除
    期货公司的责任。

  • 第2题:

    2008年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月,王某持仓的浮动亏损超过规定幅度,于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金,并将追加保证金的通知送达王某手中,但是王某拒绝追加保证金。2009年5月,
    甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓,给王某造成损失。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》.甲期货公司强行平仓造成的损失由( )承担。

    A. 王某
    B. 甲期货公司
    C. 王某和甲期货公司承担连带责任
    D. 王某承担主要责任,甲期货公司承担补充责任

    答案:A
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条规定,客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由客户承担。

  • 第3题:

    王某曾在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。后来,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。三个月后,王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。(二)、对于王某在乙期货公司期货交易亏损的20万元损失,下列关于责任的表述,正确的是( )。

    A.由王某承担,因为王某已有交易经历
    B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
    C.由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费
    D.由乙期货公司承担

    答案:A
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定,期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容,并由客户签字或者盖章,对于客户在交易中的损失,应当依据《合同法》第四十二条第三项的规定承担相应的赔偿费用。但是,根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的,应当免除期货公司的责任。

  • 第4题:

    王某曾在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。后来,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。三个月后,王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。(一)、下列关于期货交易风险说明书的表述,正确的是( )。

    A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为,监管机构可对其处罚
    B.王某未签字确认风险说明书,期货经纪合同不生效
    C.经办人应当被开除
    D.期货公司向王某出示风险说明书即可,无需王某签字确认

    答案:A
    解析:
    《期货交易管理条例》第二十五条规定,期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。尚未签订风险说明书并不是表示合同无效。依据该条例第七十一条第一款第一项规定,向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款:情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • 第5题:

    吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后,经朋友介绍,吴某又到北京某期货公司开户,经办人员向吴某出示《期货交易风险说明书》,但未由其签字确认。两个月后,吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任,下列说法正确的是( )。

    A.由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费
    B.由吴某承担,因为吴某已有交易经历
    C.由签订期货经纪合同的经办人员承担
    D.由北京某期货公司承担

    答案:B
    解析:
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第16条的规定,期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,对于客户在交易中的损失,应当依据合同法第42条第3项的规定承担相应的赔偿责任。但是,根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的,应当免除期货公司的责任。

  • 第6题:

    共用题干

    该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认()。
    A.经营管理主要负责人
    B.财务负责人
    C.结算负责人
    D.制表人根据以下案例,回答9~13小题.2008年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户实际可动用资金仅剩余9万元.2009年3月,王某持仓的浮动亏损超过规定幅度,于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金,并将追加保证金的通知送达王某手中,但是王某拒绝追加保证金。2009年5月,甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓,给王某造成损失。

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十四条规定,期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认,并应当保证其真实、准确、完整。

  • 第7题:

    王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易,后经人介绍,又与乙期货公司签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。之后,王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。下列关于责任的表述中,正确的是( )。

    A.由王某承担,因为王某已有交易经历
    B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
    C.由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得了介绍费
    D.由乙期货公司承担

    答案:A
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定,期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,对于客户在交易中的损失,应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿责任。但是,根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的,应当免除期货公司的责任。

  • 第8题:

    王某曾与2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易。2008年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未出其签字确认,2008年8月,王某在乙期货公司下哦那个是期货交易,累计亏损20万元。 根据上述事实,请回答以下问题。 对于王某在2008年8月期货交易亏损的20万元损失,下列关于责任的表述,正确的是()

    • A、由乙期货公司承担
    • B、由签订期货经纪合同的经办人员承担
    • C、由王某承担,因为王某已有交易经历
    • D、由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费

    正确答案:C

  • 第9题:

    多选题
    下列期货交易风险说明书的表述,正确的是(  )。
    A

    对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为,监管机构可对其处罚

    B

    王某未签字确认风险说明书,期货经纪合同不生效

    C

    经办人应当被开除

    D

    期货公司向王某出示风险说明书即可,无须王某签字确认


    正确答案: A
    解析: 《期货交易管理条例》第二十五条规定,期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。尚未签订风险说明书并不是表示合同无效。依据该条例第七十一条第一款第一项规定,向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • 第10题:

    单选题
    王某长期从事于期货投资业务,后经李某介绍,又与甲期货公司签订了期货经纪合同,但是王某未在风险说明书上签字。由于投资不慎,王某在期货交易亏损了10万元。下列关于责任的表述中,正确的是()。
    A

    由王某承担,因为王某已有交易经历

    B

    由签订期货经纪合同的经办人员承担

    C

    由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得了介绍费

    D

    由乙期货公司承担


    正确答案: D
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    王某曾与2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易。2008年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未出其签字确认,2008年8月,王某在乙期货公司下哦那个是期货交易,累计亏损20万元。 根据上述事实,请回答以下问题。 对于王某在2008年8月期货交易亏损的20万元损失,下列关于责任的表述,正确的是()
    A

    由乙期货公司承担

    B

    由签订期货经纪合同的经办人员承担

    C

    由王某承担,因为王某已有交易经历

    D

    由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    多选题
    对于王某在2008年8月期货交易亏损的20万元损失,下列关于责任的表述,正确的是(  )。
    A

    由王某承担,因为王某已有交易经历

    B

    由签订期货经纪合同的经办人员承担

    C

    由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费

    D

    由乙期货公司承担


    正确答案: D,B
    解析: 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定,期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,对于客户在交易中的损失,应当依据《合同法》第四十二条第三项的规定承担相应的赔偿费用。但是,根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的,应当免除期货公司的责任。

  • 第13题:

    王某是某期货公司客户,在期货交易期间,王某全权委托该期货公司工作人员进行操作。期末,王某发现自己亏损了100万元,于是提起了诉讼。根据上述内容,下列说法中正确的有( )。

    A.期货公司承担主要赔偿责任
    B.王某承担主要赔偿责任
    C.王某最多可以获赔80万元
    D.王某最多可以获赔60万元

    答案:A,C
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定,期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%,法律、行政法规另有规定的除外。

  • 第14题:

    王某是某期货公司的客户,持有多头合约。在2016年3月1日,合约到期后,王某向期货公司申请交割。但王某在交割仓库提货时发现所提交割品损坏,无法正常使用。对于货物出现的问题,王某应当向()主张权利。

    A.乙的交易对手方
    B.期货公司
    C.交割仓库
    D.期货交易所

    答案:C,D
    解析:
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第47条的规定,交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,交割仓库应当承担责任,期货交易所承担连带责任。期货交易所承担责任后,有权向交割仓库追偿。

  • 第15题:

    王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易,2013年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。2013年6月,王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月,王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失,下列关于责任的表述中,正确的是( )。

    A.由王某承担,因为王某已有交易经历
    B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
    C.由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得了介绍费
    D.由乙期货公司承担

    答案:A
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定,期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,对于客户在交易中的损失,应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿责任。但是,根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的,应当免除期货公司的责任。

  • 第16题:

    王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未让其签字确认,2016年8月,王某在乙期货公司进行期货交易,累计亏损20万元。对于王某损失,下列表述正确的是( )。

    A.由乙期货公司承担
    B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
    C.由王某承担,因为王某已有交易经历
    D.由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费

    答案:C
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,对于客户在交易中的损失,应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿责任。但是,根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的,应当免除期货公司的责任

  • 第17题:

    某期货公司营业部经理甲某,因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易,但由于行情走势不利而亏损,于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容,并由其签字或盖章,因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定,本案例中的民事责任应由( )。

    A.开户的期货公司承担
    B.原从业的期货公司承担
    C.甲某本人承担
    D.甲某与期货公司共同承担

    答案:C
    解析:
    根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第16条的规定,期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,对于客户在交易中的损失,应当依据合同法第42条第3项的规定承担相应的赔偿责任。但是,根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的。应当免除期货公司的责任。

  • 第18题:

    王某于2015年7月在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易,2015年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。2015年6月,王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2015年8月,王某在期货交易中亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的说法,正确的是()。

    A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为,监管机构可对其进行处罚
    B.王某未签字确认风险说明书,期货经纪合同不生效
    C.经办人应当被开除
    D.期货公司向王某出示风险说明书即可,无须王某签字确认

    答案:A
    解析:
    根据《期货交易管理条例》第24条的规定,期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。尚未签订风险说明书并不是表示合同无效。依据该条例第67条的规定,向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • 第19题:

    期货从业人员王某利用工作之便,了解到所在期货公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向()报告。

    • A、所在公司住所地证监会派出机构
    • B、期货交易所
    • C、中国证监会
    • D、中国期货业协会

    正确答案:D

  • 第20题:

    单选题
    期货从业人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向(  )报告。
    A

    期货交易所

    B

    中国证监会

    C

    所在公司住所地证监会派出机构

    D

    中国期货业协会


    正确答案: D
    解析:

  • 第21题:

    单选题
    王某曾与2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易。2008年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未出其签字确认,2008年8月,王某在乙期货公司下哦那个是期货交易,累计亏损20万元。 根据上述事实,请回答以下问题。 下列关于期货交易风险说明书的表述,正确的是()
    A

    期货公司向王某出示风险说明书即可,无须王某签字确认

    B

    王某未签字确认风险说明书,期货经纪合同无效

    C

    对于期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为,监管机构可对其处罚

    D

    经办人应当被开除


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来,经人介绍,王某又到乙期货公司开户,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未有其签字确认。三个月后,王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。对于亏损,下列关于责任的表述,正确的是()。
    A

    由王某承担

    B

    由签订期货经纪合同的经办人员承担

    C

    由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费

    D

    由乙期货公司承担


    正确答案: C
    解析:

  • 第23题:

    多选题
    对于王某在乙期货公司期货交易亏损的20万元损失,下列关于责任的表述,正确的是(  )。
    A

    由王某承担,因为王某已有交易经历

    B

    由签订期货经纪合同的经办人员承担

    C

    由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费

    D

    由乙期货公司承担


    正确答案: A,B
    解析:
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定,期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并由客户签字或者盖章,对于客户在交易中的损失,应当依据合同法第四十二条第三项的规定承担相应的赔偿费用。但是,根据以往交易结果记载,证明客户已有交易经历的,应当免除期货公司的责任。

  • 第24题:

    多选题
    下列关于期货交易风险说明书的表述,正确的是(  )。
    A

    对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为,监管机构可对其处罚

    B

    王某未签字确认风险说明书,期货经纪合同不生效

    C

    经办人应当被开除

    D

    期货公司向王某出示风险说明书即可,无须王某签字确认


    正确答案: D,B
    解析:
    《期货交易管理条例》第二十四条第一款规定,期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。尚未签订风险说明书并不是表示合同无效。依据该条例第六十七条第一款第一项规定,期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。