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下列属于期货公司资产管理业务的操作有（）。A.期货公司用自有资金进行金融衍生品投资 B.期货公司按照约定来管理客户的委托资产，在股票市场进行投资 C.期货公司按照约定来管理客户的委托资产，在金融衍生品市场上进行投资，并收取报酬 D.期货公司用自有资金进行股票投资

题目
下列属于期货公司资产管理业务的操作有（）。

A.期货公司用自有资金进行金融衍生品投资
B.期货公司按照约定来管理客户的委托资产，在股票市场进行投资
C.期货公司按照约定来管理客户的委托资产，在金融衍生品市场上进行投资，并收取报酬
D.期货公司用自有资金进行股票投资
相似考题

1.下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（ ）。A．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作B．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜C．定向资产管理业务先于自营业务进行交易D．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

2.下列属于期货投资咨询业务的是（ ）。A：期货公司用公司自有资金进行投资 B：期货公司代理客户进行期货交易 C：期货公司按照合同约定管理客户委托的资产进行投资 D：期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程，提供风险管理咨询和专项培训

3.下列属于期货投资咨询业务的是（ ）。A.期货公司用公司自有资金进行投资 B.期货公司代理客户进行期货交易 C.期货公司按照合同约定管理客户委托的资产进行投资 D.期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程，提供风险管理咨询和专项培训

4.以下属于期货投资咨询业务的是（ ）。A. 期货公司用公司自有资金进行投资 B. 期货公司按照合同约定管理客户委托的资产 C. 期货公司代理客户进行期货交易 D. 期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程，提供风险管理咨询. 专项培训

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  • 第1题：

    属于期货公司资产管理业务的操作有（ ）。

    A.期货公司用自有资金进行金融衍生品投资
    B.期货公司按照约定来管理客户的委托资产，在股票市场进行投资
    C.期货公司按照约定来管理客户的委托资产，在金融衍生品市场上进行投资，并收取报酬
    D.期货公司用自有资金进行股票投资

    答案：B,C
    解析：
    资产管理业务的投资范围包括：（1）期货、期权及其它金融衍生品（2）股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等（3）中国证监会认可的其他投资品种。

  • 第2题：

    属于期货公司资产管理业务的操作有（ ）。

    A、期货公司用自有资金进行金融衍生品投资
    B、期货公司按照约定来管理客户的委托资产，在股票市场进行投资
    C、期货公司按照约定来管理客户的委托资产，在金融衍生品市场上进行投资，并收取报酬
    D、期货公司用自有资金进行股票投资

    答案：B,C
    解析：
    资产管理业务的投资范围包括：（1）期货、期权及其它金融衍生品（2）股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等（3）中国证监会认可的其他投资品种。

  • 第3题：

    下列人员不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（ ）。

    A、期货公司董事的父母
    B、期货公司董事的配偶
    C、期货公司董事的关联人
    D、期货公司股东

    答案：B
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定,期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。

  • 第4题：

    期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的有()。

    A.期货公司应当保持客户委托资产与公司自有资产相互独立
    B.客户委托资产不得用于清偿期货公司债务
    C.期货公司应当对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理
    D.客户委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第69条的规定，客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。根据《期货公司资产管理业务试点办法》第13条第2款的规定，期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。第15条的规定，客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理，委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定，不得违反规定向公众集资。

  • 第5题：

    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的有（ ）。

    A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    B.从事期货自营业务，需经国务院批准
    C.从事资产管理业务，应当依法登记备案
    D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十五条。按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务。

  • 第6题：

    期货公司开展资产管理业务，资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续（ ）。

    A. 将剩余委托资产返还给客户
    B. 及时撤销期货资产管理账户
    C. 及时结清相关费用
    D. 及时撤销非期货类投资账户

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第二十六条规定，期货公司应当与客户在资产管理合同中明确约定资产管理委托终止的具体事由、后续事宜处理、责任承担等相关事项。资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续：①及时结清相关费用，将剩余委托资产返还给客户；②及时撤销期货资产管理账户；③及时撤销非期货类投
    资账户。

  • 第7题：

    下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（　）。

    • A、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    • B、证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
    • C、定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    • D、以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

    正确答案:A,D

  • 第8题：

    单选题
    根据《期货公司管理业务试点办法》，下列人员可以作力期货公司资产管理业务客户的是(    )。
    A

    期货公司高级管理人员

    B

    期货公司从业人员

    C

    期货公司董事的配偶

    D

    期货公司监事的子女


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（  ）。
    A

    期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度

    B

    期货公司应当强化投资经理及相关资产管理业务人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险

    C

    期货公司应当将主要投资策略和投资方向在中国期货业协会网站上进行公示

    D

    期货交易所应当对期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》，下列说法正确的是（  ）。
    A

    期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益

    B

    期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户

    C

    期货公司破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产

    D

    期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益


    正确答案： A,B,D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于资产管理说法错误的是（  ）。
    A

    资产管理业务的投资收益由客户享有，损失由客户承担

    B

    期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，通过专门账户提供服务

    C

    期货公司只可以依法为单一客户办理资产管理业务

    D

    资产管理业务是指期货公司可以接受客户委托，运用客户资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    以下属于期货投资咨询业务的是（　　）。[2017年7月真题]
    A

    期货公司协助客户建立风险管理制度、操作流程

    B

    期货公司代理客户进行期货交易

    C

    期货公司按照合同约定管理客户委托的资产

    D

    期货公司用公司自有资金进行投资


    正确答案： D
    解析：
    期货投资咨询业务是指基于客户委托，取得期货投资咨询资格的期货公司可以向客户提供风险管理顾问服务、信息研究分析服务、交易咨询服务等业务，并收取相应的咨询费用。期货投资咨询业务主要有：①协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；②收集整理期货市场及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；③为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务。

  • 第13题：

    下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。

    A:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    B:证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
    C:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

    答案：A,D
    解析：
    根据集合资产管理业务流动性要求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益的，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。A、D选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为A、D。

  • 第14题：

    根据《期货公司管理业务试点办法》，下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是 （ ）。

    A、期货公司高级管理人员
    B、期货公司从业人员
    C、期货公司董事的配偶
    D、期货公司监事的子女

    答案：D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十条期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。

  • 第15题：

    根据《期货公司资产管理业务试点办法》，下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（ ）。

    A. 期货公司从业人员
    B. 期货公司董事的配偶
    C. 期货公司高级管理人员
    D. 期货公司监事的子女

    答案：D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内向住所地中国证监会
    派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

  • 第16题：

    以下选项中，属于期货公司资产管理业务投资范围的有（ ）。

    A.期权
    B.期货
    C.证券投资基金
    D.股票

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六十七条规定，资产管理业务的投资范围包括：（一）期货、期权及其他金融衍生产品；（二）股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；（三）中国证监会认可的其他投资品种。

  • 第17题：

    根据《期货公司管理业务试点办法》，下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是 （ ）。

    A.期货公司高级管理人员
    B.期货公司从业人员
    C.期货公司董事的配偶
    D.期货公司监事的子女

    答案：D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十条期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。

  • 第18题：

    期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的是（ ）。

    A. 期货公司应当采取有效措施强化内部监管制约和奖惩机制
    B. 期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守
    C. 期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度
    D. 期货公司应当防范利益冲突和道德风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第二十六条规定，期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险。

  • 第19题：

    多选题
    根据有《期货公司资产管理业务试点办法》，依法对期货公司资产管理业务实施监督管理的有（  ）。
    A

    中国证监会派出机构

    B

    中国期货业协会

    C

    中国证监会

    D

    期货交易所


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于期货公司资产管理业务，表述的正确的是（）。
    A

    期货公司可自行决定委托资产额度

    B

    期货公司按照约定对客户的委托资产进行投资，并按合同约定收取报酬

    C

    期货公司董事可成为公司资产管理业务的客户

    D

    资产管理合同应明确约定，由期货公司承担投资风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    以下关于期货公司资产管理业务的说法，正确的有（   ）。
    A

    期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。

    B

    投资收益由客户所有，损失由客户承担

    C

    期货公司可以依法为单一客户办理资产管理业务

    D

    期货公司可以依法为特定多个客户办理资产管理业务


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    属于期货公司资产管理业务的操作有（　　）。[2015年5月真题]
    A

    期货公司用自有资金进行金融衍生品投资

    B

    期货公司按照约定来管理客户的委托资产，在股票市场进行投资

    C

    期货公司按照约定来管理客户的委托资产，在金融衍生品市场上进行投资，并收取报酬

    D

    期货公司用自有资金进行股票投资


    正确答案： A,B
    解析：
    期货公司资产管理业务是指期货公司可以接受客户委托，根据《期货公司监督管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》规定和合同约定，运用客户资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。资产管理业务的投资范围包括：①期货、期权及其他金融衍生品；②股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；③中国证监会认可的其他投资品种。资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，不得超出前款规定的范围，且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。

  • 第23题：

    判断题
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》，资产管理业务完成开户备案前，期货公司不得开展资产管理交易活动。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

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