niusouti.com

关于期货公司资产管理业务，表述正确的是（ ）。 A.应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 B.既可以为单一客户，也可以为多个客户办理资产管理业务 C.可在不同账户之间进行买卖，以转移资产管理账户收益或者亏损 D.公司和客户共享收益．共担风险

题目
关于期货公司资产管理业务，表述正确的是（ ）。

A.应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
B.既可以为单一客户，也可以为多个客户办理资产管理业务
C.可在不同账户之间进行买卖，以转移资产管理账户收益或者亏损
D.公司和客户共享收益．共担风险
相似考题

1.证券公司从事证券资产管理业务不得有哪些行为?()A:向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺B:接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额C:使用客户资产进行不必要的证券交易D:在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

2.集合资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺；定向资产管理业务投资风险由客户承担，可也由证券公司承担，或者两者共担，证券公司可与客户协商是否有本金保证或最低收益承诺。（ ）

3.期货公司开展资产管理业务时，（ ）。A.可以以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户间进行买卖 B.依法既可以为单一客户办理资产业务，也可以为特定多个客户办理资产管理业务 C.应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 D.与客户共享收益，共担风险

4.定向资产管理业务的投资风险由客户与证券公司共同承担，证券公司要对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。（ ）

更多“关于期货公司资产管理业务，表述正确的是（ ）。 A.应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 B.既可以为单一客户，也可以为多个客户办理资产管理业务 C.可在不同账户之间进行买卖，以转移资产管理账户收益或者亏损 D.公司和客户共享收益．共担风险”相关问题

  • 第1题：

    期货公司可以为单一客户办理资产管理业务，也可为特定多个客户办理资产管理业务。（ ）


    答案：对
    解析：
    期货公司可以依法为单一客户办理资产管理业务，也可依法为特定多个客户办理资产管理业务。

  • 第2题：

    证券公司从事资产管理业务时，不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。()


    答案：对
    解析：
    证券公司从事资产管理业务时，不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。

  • 第3题：

    下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）。

    A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
    B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
    C、占用、挪用客户委托资产
    D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六十八条规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：(一)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；(三)接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额；(四)占用、挪用客户委托资产；(五)以转移资产管理账户收
    益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；(六)以获取佣金或者其他利益为目的．使用客户资产进行不必要的交易；(七)利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；(八)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第4题：

    下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）。

    A.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
    B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
    C.占用、挪用客户委托资产
    D.接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六十八条规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：（一）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；（二）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；（三）接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额；（四）占用、挪用客户委托资产；（五）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；（六）以获取佣金或者其他利益为目的．使用客户资产进行不必要的交易；（七）利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；（八）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第5题：

    证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。
    ①挪用客户资产
    ②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
    ③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
    ④将资产管理业务与其他业务分开操作

    A.①②③
    B.①②③④
    C.①②④
    D.②③④

    答案：A
    解析：
    第④项应该是禁止将资产管理业务与其他业务混合操作。

  • 第6题：

    关于证券资产管理业务，证券公司以下做法正确的是（　　）。

    A．向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
    B．使用客户资产进行不必要的证券交易
    C．在不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明
    D．投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第四十五条，证券公司可以依照《证券法》和本条例的规定，从事接受客户的委托、使用客户资产进行投资的证券资产管理业务。投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担，证券公司可以按照约定收取管理费用。

  • 第7题：

    证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。
    Ⅰ.挪用客户资产
    Ⅱ.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
    Ⅲ.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
    Ⅳ.将资产管理业务与其他业务分开操作

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    第Ⅳ.项应该是禁止将资产管理业务与其他业务混合操作。

  • 第8题：

    证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为（）。

    • A、挪用客户资产
    • B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
    • C、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
    • D、将资产管理业务与其他业务混合操作
    • E、自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    单选题
    证券公司从事客户资产管理业务，不得有（  ）行为。Ⅰ．挪用客户资产Ⅱ．向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺Ⅲ．以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户Ⅳ．将资产管理业务与其他业务分开操作
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    以下关于期货公司资产管理业务的说法，正确的有（   ）。
    A

    期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。

    B

    投资收益由客户所有，损失由客户承担

    C

    期货公司可以依法为单一客户办理资产管理业务

    D

    期货公司可以依法为特定多个客户办理资产管理业务


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于资产管理说法错误的是（  ）。
    A

    资产管理业务的投资收益由客户享有，损失由客户承担

    B

    期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，通过专门账户提供服务

    C

    期货公司只可以依法为单一客户办理资产管理业务

    D

    资产管理业务是指期货公司可以接受客户委托，运用客户资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为（）。
    A

    挪用客户资产

    B

    向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

    C

    以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户

    D

    将资产管理业务与其他业务混合操作

    E

    自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于期货公司资产管理业务，表述错误的是（ ）。

    A.期货公司不能以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖
    B.期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，通过专门账户提供服务
    C.期货公司接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额
    D.期货公司应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

    答案：D
    解析：
    期货公司不得向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。

  • 第14题：

    定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。()


    答案：对
    解析：

  • 第15题：

    下列关于期货公司或者其业务人员开展资产管理业务，不得出现的情形有（ ）。

    A.接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务
    B.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失
    C.以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易
    D.以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条，期货公司或者其业务人员开展资产管理业务不得有下列情形：(1)在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户；(2)以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户；(3)接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额；(4)明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务；(5)接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务；(6)向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失：(7)以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易；(8)占用、挪用客户委托资产；(9)以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务：(10)报送或者提供虚假账户信息；(11)其他违反本办法规定的行为．、故本题答案为ABCD。

  • 第16题：

    期货公司及其从业人员从事资产管理业务，禁止的行为有（ ）。

    A.占用、挪用客户委托资产
    B.以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易
    C.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额
    D.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第七十九条规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：①以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户。②向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。③接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额。④占用、挪用客户委托资产。⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益。⑥以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易。⑦利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送。⑧利用或协助客户利用资管账户规避期货交易所限仓管理规定。⑨违反投资者适当性要求，通过拆分资产管理产品等方式，向风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品。⑩法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第17题：

    证券公司从事客户资产管理业务，不得有（）行为。
    ①挪用客户资产
    ②向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
    ③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
    ④将资产管理业务与其他业务分开操作

    A.①②③
    B.①②③④
    C.①②④
    D.②③④

    答案：A
    解析：
    考点：考查证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为。第④项应该是禁止将资产管理业务与其他业务混合操作。

  • 第18题：

    下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（ ）。
    ①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益
    ②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
    ③自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
    ④以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易

    A.①②③
    B.①②③④
    C.①②④
    D.②③④

    答案：B
    解析：
    考查证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为。

  • 第19题：

    证券公司开展客户资产管理业务，禁止的行为有（）。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场 Ⅲ.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益 Ⅳ.对客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第20题：

    证券公司从事客户资产管理业务，不得有的行为不包括（）。

    • A、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
    • B、资产管理业务先于自营业务进行交易
    • C、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
    • D、将客户资产管理业务与其他业务混合操作

    正确答案:B

  • 第21题：

    多选题
    期货公司及其从业人员从事资产管理业务，禁止的行为有（  ）。
    A

    占用、挪用客户委托资产

    B

    以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易

    C

    接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额

    D

    以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券公司开展客户资产管理业务，禁止的行为有（）。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场 Ⅲ.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益 Ⅳ.对客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列属于证券公司从事客户资产管理业务，确保客户资产安全完整的禁止行为的有（　　）。①挪用客户资产②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺③以欺诈手段或者其他不正当方式误导，诱导客户④将客户资产管理业务与其他业务混合操作⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益⑥自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益⑦以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易⑧内幕交易或者操纵市场
    A

    ①②③④⑤⑥⑦⑧

    B

    ①②④⑤⑥

    C

    ①③④⑤⑥⑦⑧

    D

    ①②③⑤⑥⑧


    正确答案： C
    解析：
    证券公司从事客户资产管理业务的禁止行为除了上述八项外，还包括：①利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；②内幕交易、利用未公开信息交易、操纵市场；③将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资，违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；④法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

相关内容