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某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资，拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述，正确的是（ ）。A、不得从事期货自营业务，需调整其有关方案 B、经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务 C、从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格 D、从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

题目
某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资，拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述，正确的是（ ）。

A、不得从事期货自营业务，需调整其有关方案
B、经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
C、从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
D、从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
相似考题

1.某证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（ ）。A、永远不得从事金融期货业务 B、经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务 C、从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格 D、从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

2.某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资，拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和期货自营业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述，正确的是（ ）。A.不得从事期货自营业务，需调整其有关方案 B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务 C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格 D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

3.某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资。下列关于证券公司对期货公司出资方案的说法中，正确的是（ ）。A. 方案不符合规定，必须全部为货币出资 B. 方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资 C. 方案不符合规定，货币出资比例过低 D. 方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

4.下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（ ）。A、期货公司依法设立后，即可从事金融期货经纪业务 B、期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格 C、期货公司从事商品期货经纪业务两年后，即可开展其他期货业务 D、期货公司依法设立后可从事商品期货经纪业务

参考答案和解析
答案：A
解析：
《期货交易管理条例》第十七条第三款规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。《期货公司监督管理办法》第十三条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从
事中国证监会规定的其他业务。
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  • 第1题：

    甲证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货资产管理业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（ ）。

    A.永远不得从事金融期货业务
    B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
    C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十五条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。

  • 第2题：

    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的说法，正确的是()。

    A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
    C.从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格
    D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第13条的规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。选项D，《期货交易管理条例》第17条第3项的规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

  • 第3题：

    某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资，拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和期货自营业务。根据上述事实，（）。

    A.方案不符合规定，必须全部为货币出资
    B.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
    C.方案不符合规定，货币出资比例过低
    D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

    答案：B,C
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第16条第2款的规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。D项，该条例第16条第1款第1项的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。

  • 第4题：

    某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以7500万元人民币以及经评估作价为2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。

    拟设立的全资期货公司为（　　）。 查看材料

    A.证券公司的子公司，不属于金融机构
    B.证券公司的分支机构，不属于金融机构
    C.证券公司的子公司，属于金融机构
    D.证券公司的分支机构，属于金融机构

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十六条第一款规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。本题中，期货公司由证券公司全资投资，根据规定，应当具有独立法人资格，因此期货公司是子公司，且拟设立的全资期货公司属于金融机构。

  • 第5题：

    某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以7500万元人民币以及经评估作价为2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。

    小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（　　）。

    A.公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
    B.公司与小王签订经纪合同后，应根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
    C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已经了解其内容
    D.公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅

    答案：A,B,C,D
    解析：
    A项，《期货公司监督管理办法》第四十七条第二款规定，期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供与交易相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户。期货公司应充分了解和评估客户风险承受能力，加强对客户的管理。 B项，《期货公司监督管理办法》第五十九条规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。
    C项，《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。
    D项，《期货公司监督管理办法》第四十八条规定，期货公司应当在营业场所公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。

  • 第6题：

    某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以7500万元人民币以及经评估作价为2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。

    下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（　　）。 查看材料

    A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保
    B.期货公司不得向甲公司提供融资
    C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
    D.甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

    答案：A,C,D
    解析：
    A、B两项，《期货交易管理条例》第十七条第四款规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。C、D两项，《期货公司监督管理办法》第三十六条第三款规定，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

  • 第7题：

    某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资。下列关于证券公司对期货公司出资方案的说法中，正确的是( )。

    A: 方案不符合规定，必须全部为货币出资
    B: 方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
    C: 方案不符合规定，货币出资比例过低
    D: 方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

    答案：B,C
    解析：
    《期货交易管理条例》第十六条规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。该条例第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。

  • 第8题：

    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的是（ ）。

    A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    B.从事期货自营业务，需经国务院批准
    C.从事资产管理业务，应当依法登记备案
    D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十三条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。根据《期货交易管理条例》第十七条的规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

  • 第9题：

    单选题
    某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1.7亿元人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统及抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是（）。
    A

    方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

    B

    方案不符合规定，货币出资比例过低

    C

    方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

    D

    方案符合规定


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1.7亿元人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是（　　）。[2015年11月真题]
    A

    方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

    B

    方案符合规定

    C

    方案不符合规定，货币出资比例过低

    D

    方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额


    正确答案： B,A
    解析：
    《期货交易管理条例》第十六条第一款规定，申请设立期货公司，其注册资本最低限额为人民币3000万元。第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。本题中，该期货公司的货币出资为1.7亿元人民币，所占比例为：1.7/2×100％=85%，货币出资比例符合规定；但是，证券公司对其他公司的股权不属于“期货公司经营必需的非货币财产”，不得用于出资。

  • 第11题：

    多选题
    某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实，请回答一下问题。 下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是（）
    A

    方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本的最低要求

    B

    方案不符合规定，货币出资比例过低

    C

    方案不符合规定，股权不得用于出资或股权不是期货公司经营必需的非货币财产

    D

    方案不符合规定，必须全部为货币出资


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述，正确的是（　　）。[2019年7月真题]
    A

    从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

    B

    经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务

    C

    从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格

    D

    经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务


    正确答案： C,A
    解析：
    ABC三项，《期货公司监督管理办法》第十五条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。B项，从事商品期货经纪业务不需要经过中国证监会批准。D项，《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务。

  • 第13题：

    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的有（ ）。

    A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    B.从事期货自营业务，需经国务院批准
    C.从事资产管理业务，应当依法登记备案
    D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十五条。按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务。

  • 第14题：

    某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以17亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是()。

    A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本
    B.方案不符合规定，货币出资比例过低
    C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
    D.方案符合规定

    答案：C
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第16条第1款第1项的规定，申请设立期货公司，其注册资本最低限额为人民币3000万元。第2款的规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。本题中，货币出资的比例为17÷2=85%，对某公司的股权不属于“期货公司经营必需的非货币财产”，不符合规定。

  • 第15题：

    某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资，拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和期货自营业务。（一）、下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是（ ）。

    A.方案不符合规定，必须全部为货币出资
    B.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
    C.方案不符合规定，货币出资比例过低
    D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

    答案：B,C
    解析：
    A项，《期货交易管理条例》第十六条第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。D项，该条例第十六条第一款第一项规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。

  • 第16题：

    某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以7500万元人民币以及经评估作价为2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。

    下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是（　　）。 查看材料

    A.方案不符合规定，必须全部为货币出资
    B.方案不符合规定，股权不是期货公司经营必需的非货币财产
    C.方案不符合规定，货币出资比例过低
    D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

    答案：B,C
    解析：
    《期货交易管理条例》第十六条第一款第一项规定，申请设立期货公司，其注册资本最低限额为人民币3000万元。其第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。本题中，货币出资的比例仅为75%，而且评估作价为2500万元对其他公司的股权不属于“期货公司经营必需的非货币财产”。

  • 第17题：

    某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（ ）。

    A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本
    B.方案不符合规定，货币出资比例过低
    C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
    D.方案符合规定

    答案：C
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第16条第1款第1项的规定，申请设立期货公司，其注册资本最低限额为人民币3000万元。第2款的规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85％。本题中，货币出资的比例为1．7÷2=85％，对某公司的股权不属于“期货公司经营必需的非货币财产”，不符合规定。

  • 第18题：

    某期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务。下列关于该期货公司业务范围的说法，正确的是()。

    A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    B.从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格
    C.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
    D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第13条的规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。根据《期货交易管理条例》第17条第3款规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

  • 第19题：

    某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以7500万元人民币以及经评估作价为2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。

    甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（　　）。 查看材料

    A.5%
    B.7%
    C.20%
    D.由公司章程自由约定

    答案：B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十九条第三款规定，期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。@##

  • 第20题：

    单选题
    某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为l亿元，拟以8500万元人民币，以及经评估作价为1500万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权出资。下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述中，正确的是（  ）。
    A

    方案符合规定

    B

    方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

    C

    方案不符合规定，货币出资比例过低

    D

    方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述，正确的是（  ）。
    A

    公司设立后即可从事资产管理业务

    B

    从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

    C

    从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

    D

    不得从事期货自营业务，须调整其有关方案


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资。拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述中，正确的是(    )。
    A

    方案不符合规定，必须全部为货币出资

    B

    方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

    C

    方案不符合规定，货币出资比例过低

    D

    方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实，请回答一下问题。 拟设立的全资公司为（）
    A

    证券公司的分支机构，属于金融机构

    B

    证券公司的子公司，属于金融机构

    C

    证券公司的分支机构，不属于金融机构

    D

    证券公司的子公司，不属于金融机构


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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