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期货公司的从业人员不得有下列（ ）行为。A、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B、进行虛假宣传，诱骗客户参与期货交易 C、挪用客户的期货保证金和其他资产 D、收付、存取或者划转期货保证金

题目
期货公司的从业人员不得有下列（ ）行为。

A、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
B、进行虛假宣传，诱骗客户参与期货交易
C、挪用客户的期货保证金和其他资产
D、收付、存取或者划转期货保证金
相似考题

1.当符合下列（ ）条件时，期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。A．该行为在所属期货公司经营范围内B．该行为为期货交易行为C．该期货从业人员为该期货公司的从业人员D．该期货从业人员违反了所属期货公司章程的规定

2.期货公司的从业人员不得有下列（ ）行为。A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C．挪用客户的期货保证金和其他资产D．收付、存取或者划转期货保证金

3.期货公司的从业人员不得有下列（ ）行为。A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金或者其他资产 D．中国证监会禁止的其他行为

4.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列（ ）行为。A．收付、存取或者划转期货保证金B．代理客户从事期货交易C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息D．中国证监会禁止的其他行为

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  • 第1题：

    为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有( )行为。

    A．收付、存取期货保证金

    B．代理客户从事期货交易

    C．将客户介绍给期货公司

    D．划转期货保证金


    正确答案：ABD
    《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

  • 第2题：

    为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括()。

    A.划转期货保证金
    B.代理客户从事期货交易
    C.收付期货保证金
    D.存取期货保证金

    答案：A,B,C,D
    解析：
    为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第3题：

    期货公司的期货从业人员不得有下列（ ）行为。

    A. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
    B. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    C. 挪用客户的期货保证金或者其他资产
    D. 中国证监会禁止的其他行为

    答案：A,B,C,D
    解析：
    第十二条 期货公司的从业人员不得有下列行为：
    （一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；
    （二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；
    （三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；
    （四）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第4题：

    期货公司的期货从业人员不得有下列（ ）行为。

    A.提供期货市场信息
    B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
    C.不以本人名义从事期货交易
    D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉；（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则；（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为；（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易；（八）协会规定的其他执业行为规范。第十五条。期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第5题：

    期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（ ）。

    A. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    B. 挪用客户的期货保证金或者其他资产
    C. 中国证监会禁止的其他行为
    D. 代理客户进行期货交易

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：①进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；②挪用客户的期货保证金或者其他资产；③中国证监会禁止的其他行为。

  • 第6题：

    期货公司的从业人员不得有下列（）行为。

    • A、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
    • B、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    • C、挪用客户的期货保证金或者其他资产
    • D、中国证监会禁止的其他行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。

    • A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    • B、挪用客户的期货保证金或者其他资产
    • C、中国证监会禁止的其他行为
    • D、代理客户进行期货交易

    正确答案:D

  • 第8题：

    为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列（）的行为。

    • A、收付、存取或者划转期货保证金
    • B、中国证监会禁止的其他行为
    • C、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
    • D、代理客户从事期货交易

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    多选题
    期货公司的期货从业人员不得有（）行为。
    A

    进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    挪用客户的期货保证金或者其他资产

    D

    为客户提供期货相关信息


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据《期货从业人员执业行为准则<修订)》，为期货公司提供中间介绍业务机构的从业人员不得有下列行为(　)。
    A

    划转期货保证金

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    存取期货保证金

    D

    收付期货保证金


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    下列行为中，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）。
    A

    收付、存取或者划转期货保证金

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    将客户介绍给期货公司

    D

    中国证监会禁止的其它行为


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为（   ）。
    A

    利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

    D

    中国证监会禁止的其他行为


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第13题：

    当符合下列( )条件时，期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。

    A．该行为在所属期货公司经营范围内

    B．该行为为期货交易行为

    C．该期货从业人员为该期货公司的从业人员

    D．该期货从业人员违反了所属期货公司公司章程的规定


    正确答案：ABC
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第八条规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。

  • 第14题：

    期货公司的期货从业人员不得有的行为包括（ ）。

    A.收付、存取或者划转期货保证金
    B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    C.挪用客户的期货保证金或者其他资产
    D.代理客户从事期货交易

    答案：B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十六条期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十七条期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十八条为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第15题：

    为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括( )。

    A: 划转期货保证金
    B: 代理客户从事期货交易
    C: 收付期货保证金
    D: 存取期货保证金

    答案：A,B,C,D
    解析：
    为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

  • 第16题：

    期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为（　）。

    A.代理客户从事期货交易
    B.向需要追加保证金的客户发送强行平仓通知书
    C.代理客户开展资产管理业务
    D.向客户发送各类投资建议

    答案：A,C,D
    解析：
    ACD。非期货公司结算会员的期货从业人员不能做期货公司从业人员的相关业务。

  • 第17题：

    期货公司的期货从业人员不得有下列( )行为。

    A: 收付、存取或者划转期货保证金
    B: 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    C: 挪用客户的期货保证金或者其他资产
    D: 代理客户从事期货交易

    答案：B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产； (三)中国证监会禁止的其他行为。

  • 第18题：

    下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是（）。

    • A、期货投资咨询机构的从业人员
    • B、期货公司的从业人员
    • C、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员
    • D、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    期货公司的期货从业人员不得有（）行为。

    • A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    • B、代理客户从事期货交易
    • C、挪用客户的期货保证金或者其他资产
    • D、为客户提供期货相关信息

    正确答案:A,C

  • 第20题：

    下列行为中，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）。

    • A、收付、存取或者划转期货保证金
    • B、代理客户从事期货交易
    • C、将客户介绍给期货公司
    • D、中国证监会禁止的其它行为

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    多选题
    为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列（）的行为。
    A

    收付、存取或者划转期货保证金

    B

    中国证监会禁止的其他行为

    C

    以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

    D

    代理客户从事期货交易


    正确答案： B,C
    解析： 参考《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三章合规执业第十五条规定。

  • 第22题：

    多选题
    期货公司的从业人员不得有下列()行为。
    A

    以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

    B

    进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

    C

    挪用客户的期货保证金或者其他资产

    D

    中国证监会禁止的其他行为


    正确答案： B,C
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：①以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；②进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；③挪用客户的期货保证金或者其他资产；④中国证监会禁止的其他行为。

  • 第23题：

    多选题
    下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是（）。
    A

    期货投资咨询机构的从业人员

    B

    期货公司的从业人员

    C

    为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员

    D

    期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员


    正确答案： C,D
    解析： 《期货从业人员执业行为准则》第三条规定，本准则适用于《期货从业人员资格管理办法》第三条除第（一）项和第（三）项外规定的从事期货业务的机构的期货从业人员。《期货从业人员资格管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。

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