niusouti.com

中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是（ ）。A、《期货从业人员执业行为准则(修订)》 B、《期货从业人员管理办法》 C、《期货公司管理办法》 D、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

题目
中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是（ ）。

A、《期货从业人员执业行为准则(修订)》
B、《期货从业人员管理办法》
C、《期货公司管理办法》
D、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
相似考题

1.中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉从事期货经营业务的机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（ ）

2.《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行（ ）的主要依据。A、纪律惩戒 B、道德约束 C、法律制裁 D、行为指导

3.下列关于期货业协会的说法中，正确的是（ ）。A.期货从业人员违反中国期货业协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒 B.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送中国证监会处理 C.中国期货协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合 D.中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程

4.中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规则,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人具有申诉权利（ ）。

参考答案和解析
答案：A
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
更多“中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

    A. 中国证监会
    B. 中国证监会及其派出机构
    C. 中国期货业协会
    D. 从事期货经营业务的机构

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、
    执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，
    是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(简称协会)
    对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

  • 第2题：

    中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，
    按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉的等权利。( )


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十五条规定，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构
    ，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，
    并保障当事人享有申诉等权利。

  • 第3题：

    中国期货业协会在接到对从业人员违规行为的举报后，直接对从业人员进行纪律惩戒。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十六条，协会在接到对从业人员违规行为的举报或投诉后．按照规定的程序进行调查．并视违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。故本题答案为B。

  • 第4题：

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行（　　）的主要依据。

    A.刑事制裁
    B.纪律惩戒
    C.行政处分
    D.民事制裁

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会(以下简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

  • 第5题：

    《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

    A.从事期货经营业务的机构
    B.中国期货业协会
    C.期货交易所
    D.中国证监会

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

  • 第6题：

    中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是（ ）。

    A.《期货从业人员执业行为准则（修订）》
    B.《期货从业人员管理办法》
    C.《期货公司管理办法》
    D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

    答案：A
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

  • 第7题：

    对期货从业人员的纪律惩戒由（）作出。

    • A、期货交易所
    • B、中国期货业协会纪律委员会
    • C、中国证监会及其派出机构
    • D、商务部

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》，是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
    A

    期货交易所

    B

    中国证监会

    C

    中国期货业协会

    D

    从事期货经营业务的机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    期货从业人员受到（   ）的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。
    A

    中国期货业协会训诫

    B

    中国期货业协会公开谴责

    C

    中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育

    D

    中国期货业协会暂停从业人员资格的纪律惩戒


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会及其派出机构

    C

    中国期货业协会

    D

    从事期货经营业务的机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（　　）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。[2016年7月真题]
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会及其派出机构

    C

    中国期货业协会

    D

    从事期货经营业务的机构


    正确答案： D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

  • 第12题：

    单选题
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（　　）的主要依据。[2013年3月真题]
    A

    刑事制裁

    B

    纪律惩戒

    C

    行政处分

    D

    民事制裁


    正确答案： A
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

  • 第13题：

    《期货从业人员执业行为准则》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

    A.中国证监会
    B.期货交易所
    C.中国期货业协会
    D.国务院

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条。《期货从业人员执业行为准则》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

  • 第14题：

    《期货从业人员执业行为准则》是中国期货业协会对期货从业人员进行（ ）的依据。

    A.行政处罚
    B.行政处分
    C.纪律惩戒
    D.刑事处罚

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则》第二条。《期货从业人员执业行为准则》是中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

  • 第15题：

    中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十五条，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。故本题答案为A。

  • 第16题：

    对期货从业人员的纪律惩戒由（ ）作出。

    A.证券业协会
    B.中国证监会
    C.中国期货业协会纪律委员会
    D.所在机构

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十四条，对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会作出，从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，申诉委员会作出的审议决定为最终决定。故本题答案为C。

  • 第17题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十四条，期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。故本题答案为A。

  • 第18题：

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

    A.中国证监会
    B.中国证监会及其派出机构
    C.中国期货业协会
    D.从事期货经营业务的机构

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条，本准则是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范．是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。故本题答案为C。

  • 第19题：

    期货从业人员受到纪律惩戒的，中国期货业协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    单选题
    对期货从业人员的纪律惩戒由（）作出。
    A

    期货交易所

    B

    中国期货业协会纪律委员会

    C

    中国证监会及其派出机构

    D

    商务部


    正确答案： A
    解析： 对期货从业人员的纪律惩戒由中国期货业协会纪律委员会作出。

  • 第21题：

    判断题
    期货从业人员受到纪律惩戒的，中国期货业协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（　　）的主要依据。
    A

    刑事制裁

    B

    纪律惩戒

    C

    行政处分

    D

    民事制裁


    正确答案： A
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

  • 第23题：

    判断题
    期货从业人员受到纪律惩戒的，中国期货业协会将纪律惩戒信息录入期货公司从业资格数据库。（ ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

相关内容