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期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。（ ）

题目
期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。（ ）

相似考题

1.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。（ ）

2.期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（ ）

3.以下机构从业人员不得代理客户从事期货交易（ ）。A.期货公司 B.期货投资咨询机构 C.为期货公司提供中间介绍业务的机构 D.期货交易所得非期货公司结算会员

4.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。A、为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证 B、代理客户从事期货交易 C、以本人或者他人名义从事期货交易 D、向客户提供转专业服务时，充分揭示期货交易风险

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  • 第1题：

    期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。

    A. 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证
    B. 代理客户从事期货交易
    C. 以本人或者他人名义从事期货交易
    D. 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

    答案：D
    解析：
    AD两项，《期货从业人员管理办法》第十四条第三项规定，
    期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，
    不得做出不当承诺或者保证。
    B项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十四条规定，
    期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：(一)
    利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)
    代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。
    C项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，
    从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

  • 第2题：

    期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为（ ）。

    A.代理客户从事期货交易
    B.收付、存取或者划转期货保证金
    C.利用传播媒介误导客户
    D.利用传播媒介传播虛假信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    第十七条期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：
    （一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；
    （二）代理客户从事期货交易；
    （三）中国证监会禁止的其他行为。

    第十八条为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：
    （一）收付、存取或者划转期货保证金；
    （二）代理客户从事期货交易；
    （三）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第3题：

    下列选项中（ ）的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。

    A. 期货投资咨询机构的从业人员
    B. 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员
    C. 财务公司
    D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三、十四、十五条的规定，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员、期货投资咨询机构的从业人员、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员均不得代理客户从事期货交易。

  • 第4题：

    下列选项中( )的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。

    A: 期货投资咨询机构的从业人员
    B: 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员
    C: 财务公司
    D: 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三、十四、十五条的规定，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员、期货投资咨询机构的从业人员、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员均不得代理客户从事期货交易。

  • 第5题：

    期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    多选题
    期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为？()
    A

    为客户设计投资方案

    B

    对投资方案的风险进行评估

    C

    代理客户从事期货交易

    D

    利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息


    正确答案： D,C
    解析： 《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第8题：

    判断题
    期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（　　）[2014年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第9题：

    多选题
    期货投资咨询机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。
    A

    以个人名义从事期货交易

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    为客户设计投资方案

    D

    利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息


    正确答案： D,A
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为？（　　）[2015年3月真题]
    A

    以个人名义从事期货交易

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    为客户设计投资方案

    D

    利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息


    正确答案： B,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十四条第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。

  • 第12题：

    多选题
    下列人员中，不得代理客户从事期货交易的有（）。
    A

    期货投资咨询机构的从业人员

    B

    期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员

    C

    期货公司工作人员

    D

    为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第13题：

    期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。

    A.对客户账户盈亏做出承诺或者保证
    B.代理客户从事期货交易
    C.以本人名义从事期货交易
    D.向客户充分揭示期货交易风险

    答案：D
    解析：
    A项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条，从业人员不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。B项，第十四条，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。C项，第十一条．从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。D项，第十九条，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标．并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。故本题答案为D。

  • 第14题：

    期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?（ ）

    A. 以个人名义从事期货交易
    B. 代理客户从事期货交易
    C. 为客户设计投资方案
    D. 利用传播媒介提供. 传播虚假或者误导客户的信息

    答案：B,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

  • 第15题：

    期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。

    A.利用传播媒介误导客户
    B.代理客户从事期货交易
    C.通过网络传播虚假信息
    D.为客户提供信息咨询

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第17条的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：①利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；②代理客户从事期货交易；③中国证监会禁止的其他行为。

  • 第16题：

    期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为？（）

    • A、为客户设计投资方案
    • B、对投资方案的风险进行评估
    • C、代理客户从事期货交易
    • D、利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息

    正确答案:C,D

  • 第17题：

    为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易，但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    判断题
    期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易，但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；代理客户从事期货交易；中国证监会禁止的其他行为。

  • 第20题：

    单选题
    期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（　　）。[2015年9月真题]
    A

    为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    以本人或者他人名义从事期货交易

    D

    向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险


    正确答案： B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十四条第三项规定，期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。第七项规定，期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。

  • 第21题：

    多选题
    期货投资咨询机构的期货从业人员不得（　　）。
    A

    以个人名义从事期货交易

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    为客户设计投资方案

    D

    利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息


    正确答案： A,D
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为:（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第22题：

    多选题
    下列（　　）的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。[2010年9月真题]
    A

    期货投资者咨询机构

    B

    期货交易所的非期货公司结算会员

    C

    期货公司

    D

    为期货公司提供中间介绍业务的机构


    正确答案： C,B
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十三条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为:（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为:（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十五条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为:（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第23题：

    判断题
    期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为（   ）。
    A

    利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

    D

    中国证监会禁止的其他行为


    正确答案： B,C
    解析：

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