第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。()
第7题:
证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查,发生重大事项的,证券公司应当在()工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
第8题:
2个
3个
5个
7个
第9题:
一年
半年
周
月
第10题:
对
错
第11题:
责令限期整改
监管谈话
出具警示函
予以训诫,并处以1万元罚款
第12题:
5
3
2
1
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行()。
第19题:
月
季度
半年
年
第20题:
证券业协会
所在地证监会派出机构
期货业协会
公司监事会
第21题:
1
2
3
5
第22题:
5
3
2
1
第23题:
责令限期整改
监管谈话
出具警示函
予以训诫,并处以1万元罚款