niusouti.com

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定，期货公司客户开发责任追究制度，应当明确( )的责任。A.独立董事B.公司高级管理人员C.审核人员D.客户开发人员

题目
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定，期货公司客户开发责任追究制度，应当明确( )的责任。


A.独立董事

B.公司高级管理人员

C.审核人员

D.客户开发人员
相似考题

1.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。A．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查B．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理C．中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理D．中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

2.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》于2011年2月9日发布实施。()

3. 期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引( )。A: 制定投资者适当性标准的实施方案 B: 建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度 C: 完善业务流程与内部分工 D: 加强责任追究

4.根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定，期货公司会员单位应当（ ）。A．完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展投资者风险教育B．建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任C．要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度D．完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷

更多“根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定，期货公司客户开发责任追究制度，应当明确( )的责任。 ”相关问题

  • 第1题：

    期货公司应当根据( )制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

    A: 中国期货业协会
    B: 中国金融期货交易所
    C: 中国金融协会
    D: 中国证监会

    答案：B
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

  • 第2题：

    期货公司会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确（ ）的责任。

    A.投资者
    B.相关期货从业人员
    C.发行者
    D.期货公司

    答案：B
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第六条，会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度．明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。故本题答案为B。

  • 第3题：

    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》目的是为维护金融期货市场（ ）运行，督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度。

    A.平稳
    B.规范
    C.健康
    D.公平

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第一条，为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行，制定了本规则。故本题答案为ABC。

  • 第4题：

    （）应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

    • A、期货交易所
    • B、期货保证金监控中心公司
    • C、期货公司
    • D、期货业协会

    正确答案:C

  • 第5题：

    期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时，下列说法正确的是（）。

    • A、期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体
    • B、期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定，认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
    • C、建立工作制度，完善内部分工与业务流程，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
    • D、建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将（）贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

    • A、股指期货交易管理条例
    • B、股指期货投资者适当性制度
    • C、期货从业人员管理办法
    • D、客户开发责任追究制度

    正确答案:B

  • 第7题：

    在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时，期货公司会员单位应当建立并有效执行（）制度，明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。

    • A、风险规避
    • B、证券经纪业务管理
    • C、期货经纪业务管理
    • D、客户开发责任追究制度

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    期货公司会员单位应当督促本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行（）。
    A

    客户开发责任追究制度

    B

    股指期货交易管理条例

    C

    期货从业人员管理办法

    D

    投资者适当性制度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时，下列说法正确的是（）。
    A

    期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体

    B

    期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定，认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

    C

    建立工作制度，完善内部分工与业务流程，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

    D

    建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司客户开发责任追究制度应当明确（　　）的责任。[2012年6月真题]
    A

    客户服务人员

    B

    公司高级管理人员

    C

    审核人员

    D

    客户开发人员


    正确答案： C,B
    解析： 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第六条规定，会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

  • 第12题：

    单选题
    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立并有效执行（　　）制度，以明确相关期货从业者的责任。
    A

    风险规避

    B

    证券经纪业务管理

    C

    期货经纪业务管理

    D

    客户开发责任追究


    正确答案： C
    解析： 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第六条规定，会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

  • 第13题：

    只能对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位进行纪律惩戒。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条，对违反本规则的期货公司会员单位和期货从业人员都可以惩戒。故本题答案为B。

  • 第14题：

    根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司客户开发责任追究制度应当明确（　　）的责任。

    A.公司高级管理人员
    B.审核人员
    C.独立董事
    D.客户开发人员

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规定(修订)》第六条规定，会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

  • 第15题：

    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》由中国期货业协会负责解释。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第十条，本规则由中国期货业协会负责解释、故本题答案为A。

  • 第16题：

    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    期货公司会员单位应当督促本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行（）。

    • A、客户开发责任追究制度
    • B、股指期货交易管理条例
    • C、期货从业人员管理办法
    • D、投资者适当性制度

    正确答案:D

  • 第18题：

    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    期货公司会员单位应当建立并有效执行（），明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

    • A、客户开发责任追究制度
    • B、股指期货投资者适当性制度
    • C、期货从业人员行为准则
    • D、中国金融期货交易所业务规则

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    期货公司会员单位应当建立并有效执行（），明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
    A

    客户开发责任追究制度

    B

    股指期货投资者适当性制度

    C

    期货从业人员行为准则

    D

    中国金融期货交易所业务规则


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，下列说法不正确的有（）。
    A

    中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整

    B

    期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任

    C

    期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案

    D

    期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核


    正确答案： A,B
    解析： 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第7条的规定，中国金融期货交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。因此选项A说法错误。
    根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第10条的规定，期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。中国金融期货交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。因此选项C说法错误。

  • 第22题：

    判断题
    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时，期货公司会员单位应当建立并有效执行（）制度，明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。
    A

    风险规避

    B

    证券经纪业务管理

    C

    期货经纪业务管理

    D

    客户开发责任追究制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

相关内容