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  • 第1题:

    ( )从事期货投资咨询业务人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

    A、期货公司
    B、中国证监会
    C、财政部
    D、中国证券监督管理委员会

    答案:A
    解析:
    第三条期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中囯证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

  • 第2题:

    期货公司开展期货投资咨询业务 ,应当针对客户期货投资咨询具体服务需求 ,揭示期货市场风险,明确告知客户独立承担期货市场风险。


    答案:对
    解析:
    第十四条期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求,揭示期货市场风险,明确告知客户独立承担期货市场风险。

  • 第3题:

    期货公司开展期货投资咨询业务时,不得( )。

    A.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
    B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
    C.以个人名义收取服务报酬
    D.泄露客户商业秘密

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;(四)以个人名义收取服务报酬;(五)期货法规、规章禁止的其他行为。第十条规定,期货公司及其从业人员应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务,保守客户的商业秘密。维护客户合法权益。

  • 第4题:

    期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为有( )。

    A.以个人名义收取服务报酬
    B.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
    C.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
    D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息

    答案:A,B,C,D
    解析:
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第13条的规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:①向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;②以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;③利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;④以个人名义收取服务报酬;⑤期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,不得接受客户委托代为从事期货交易。

  • 第5题:

    关于提供期货投资咨询服务,期货投资咨询业务人员应当( )。

    A. 以个体名义开展投资咨询服务,并说明其观点仅供参考,不代表任何机构
    B. 以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
    C. 直接接受公司总部专门部门的管理,相对独立于本公司的其他专业人员
    D. 以上都不对

    答案:B
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十六条规定,期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

  • 第6题:

    某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后,在开展咨询业务方面和监管方面,下列叙述中正确的有( )。

    A.期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理
    B.期货公司应受期货交易所的监督管理
    C.期货公司开展期货投资咨询业务时,不得向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
    D.期货公司开展期货投资咨询业务时,不得以个人名义收取服务报酬

    答案:A,C,D
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。第十三条规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;(四)以个人名义收取服务报酬;(五)期货法规、规章禁止的其他行为。

  • 第7题:

    期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务( )。

    A.从业资格
    B.执业资格
    C.咨询资格
    D.投资资格

    答案:A
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条,期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。故本题答案为A。

  • 第8题:

    期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,可接受客户委托代为从事期货交易。( )


    答案:错
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条,期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,不得接受客户委托代为从事期货交易。故本题答案为B。

  • 第9题:

    期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务()。

    • A、从业资格
    • B、执业资格
    • C、咨询资格
    • D、投资资格

    正确答案:A

  • 第10题:

    多选题
    期货公司(  )的,应责令改正。
    A

    未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动

    B

    任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动

    C

    以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

    D

    对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传


    正确答案: A,B
    解析: 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十一条规定,期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的,或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的,责令改正;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

  • 第11题:

    多选题
    某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中,为降低经营成本。决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度,培养投资咨询方面的专业人才,公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下,以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列表述正确的是(  )。
    A

    公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定

    B

    公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的:期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立,权责分离

    C

    公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的二期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

    D

    公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的:期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理


    正确答案: B,C
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    ()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
    A

    证券投资咨询

    B

    期货投资咨询

    C

    证券、期货投资

    D

    证券、期货投资咨询


    正确答案: A
    解析: 证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

  • 第13题:

    期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。(  )


    答案:错
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十六条规定,期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

  • 第14题:

    期货公司开展期货投资咨询业务时,不得( )。

    A、向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
    B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
    C、以个人名义收取服务报酬
    D、泄露客户商业秘密

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误
    导性信息;(四)以个人名义收取服务报酬;(五)期货法规、规章禁止的其他行为。第十条规定,期货公司及其从业人员应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务,保守客户的商业秘密。维护客户合法权益。

  • 第15题:

    期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括( )。

    A: 向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
    B: 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
    C: 以个人名义收取服务报酬
    D: 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;(四)以个人名义收取服务报酬;(五)期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,不得接受客户委托代为从事期货交易。

  • 第16题:

    期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范业务风险。( )


    答案:对
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十二条,期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范业务风险。

  • 第17题:

    共用题干
    A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。

    A期货公司开展期货投资咨询业务时,不得()。
    A.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
    B.以虚假信息. 市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
    C.以个人名义收取服务报酬
    D.泄露客户商业秘密

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交最近3年的期货公司合规经营情况说明。
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料:(一)期货投资咨询业务资格申请书;(二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件;(三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;(四)期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等;(五)最近3年的期货公司合规经营情况说明;(六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;(七)加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件;(八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;(九)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)、(五)项规定的条件,以及股东会决议是否合法出具的法律意见书;(十)中国证监会规定的其他材料。
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;(四)以个人名义收取服务报酬;(五)期货法规、规章禁止的其他行为。第十条规定,期货公司及其从业人员应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务,保守客户的商业秘密,维护客户合法权益。

  • 第18题:

    ( )从事期货投资咨询业务人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

    A.期货公司
    B.中国证监会
    C.财政部
    D.中国证券监督管理委员会

    答案:A
    解析:
    第三条期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

  • 第19题:

    关于提供期货投’资咨询服务,期货投资咨询业务人员应当( )。

    A.以个体名义开展投资咨询服务,并说明其观点仅供参考,不代表任何机构
    B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
    C.直接接受公司总部专门部门的管理,相对独立于本公司的其他专业人员
    D.代理客户交易

    答案:B
    解析:

  • 第20题:

    下列说法正确的有( )。

    A.期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格
    B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
    C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格
    D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动

    答案:A,B,D
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条,期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。故本题答案为ABD。

  • 第21题:

    单选题
    期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务()。
    A

    从业资格

    B

    执业资格

    C

    咨询资格

    D

    投资资格


    正确答案: D
    解析: 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条,期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。故本题答案为A。

  • 第22题:

    多选题
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货投资咨询业务人员应当与(  )等业务人员岗位独立,职责分离。[2014年9月真题]
    A

    财务

    B

    风险控制

    C

    技术

    D

    交易、结算


    正确答案: A,D
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十七条规定,期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立,职责分离。

  • 第23题:

    判断题
    期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。(  )[2012年6月真题]
    A

    B


    正确答案:
    解析: 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十六条规定,期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。