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下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的是（ ）。A、对直接负责人员，给予警告，并处罚款 B、情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证 C、对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款 D、情节严重的，对直接负责人员暂停或撤销任职资格、期货从业人员资格

题目
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的是（ ）。

A、对直接负责人员，给予警告，并处罚款
B、情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
C、对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
D、情节严重的，对直接负责人员暂停或撤销任职资格、期货从业人员资格
相似考题

1.下列选项中，( )符合期货交易的基本原则。A．期货公司经客户委托或按照委托内容，进行期货交易B．期货公司向客户做出获利保证C．期货公司在经纪业务中与客户共担风险、分享利益D．期货公司不隐瞒重要事项或使用不正当的手段诱骗客户发出交易指令E．期货公司对外发布价格预测信息

2.期货公司应当( )。A．向客户作获利保证B．未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易C．事先向客户出示风险说明书D．在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险

3.下列选项中，（ ）符合期货交易的基本原则。A．期货公司经客户委托或按照委托内容，进行期货交易B．期货公司向客户做出获利保证C．期货公司在经纪业务中与客户共担风险、分享利益D．期货公司不隐瞒重要事项或使用不正当的手段诱骗客户发出交易指令E．建议商业银行调整相关内部审计部门负责人

4.赵某为某期货公司的期货从业人员。一日，赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约定错误的是（ ）。A．向张某作获利保证B．与张某约定分享利益C．与张某约定共担风险D．不得未经张某委托或者不按照张某委托内容，擅自进行期货交易

更多“下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    属于期货投资咨询业务的是（ ）。

    A.期货公司代理客户进行期货交易
    B.期货公司按照合同约定管理客户委托的资产进行投资
    C.期货公司为客户设计套期保值和套利方案
    D.期货公司用公司自有资金进行投资

    答案：C
    解析：
    期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员开展的风险管理顾问、期货研究分析、期货交易咨询等营利性业务。其中，风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等；期货研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作提供研究分析报告或者资讯信息；期货交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟订期货交易操作策略等。

  • 第2题：

    下列属于期货投资咨询业务的是（ ）。

    A.期货公司用公司自有资金进行投资
    B.期货公司代理客户进行期货交易
    C.期货公司按照合同约定管理客户委托的资产进行投资
    D.期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程，提供风险管理咨询和专项培训

    答案：D
    解析：
    期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。其中，风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等；期货研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素制作提供研究分析报告或者资讯信息；期货交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟订期货交易操作策等。

  • 第3题：

    下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有（ ）。

    A、期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
    B、期货公司在为客户开立账户前, 应当向客户出示《期货交易风险说明书》
    C、期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施
    D、《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    第五十四条期货公司在为客户开立期货经纪帐户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签定期货经纪合同。《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示。期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施。

  • 第4题：

    下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有（）。


    A.期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
    B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
    C.客户应在《期货交易风险说明书》上签字确认
    D.《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    ACD三项，《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。B项，其第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。
    @##

  • 第5题：

    下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（ ）。

    A. 期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证
    B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示
    C. 《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定
    D. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。

  • 第6题：

    下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的说法，正确的有()。

    A.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
    B.情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销、期货从业人员资格
    C.对直接责任人员，给予警告，并处罚款
    D.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第67条第1款第3项的规定，期货公司不按规定接受客户委托或者不按照客户委托擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。对期货公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。

  • 第7题：

    《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（ ）。

    A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
    B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
    C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
    D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

    答案：C
    解析：
    选项C属于期货公司欺诈客户的行为。

  • 第8题：

    期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。（　）[2009年11月真题]


    正确答案:正确

  • 第9题：

    多选题
    下列各项属于期货公司期货交易禁止性行为的是（　）。
    A

    向客户作获利保证

    B

    与客户约定分享利益

    C

    与客户约定共担风险

    D

    未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易


    正确答案： D,A
    解析： 根据《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

  • 第10题：

    单选题
    下列有关期货交易基本规则的说法中，正确的是（）。
    A

    期货公司可以依法向客户作获利保证

    B

    未经客户委托期货公司不得擅自进行期货交易

    C

    期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益

    D

    期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。()[2009年11月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《期货交易管理条例》第二十五条的规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

  • 第12题：

    单选题
    以下属于期货投资咨询业务的是（  ）
    A

    期货公司为客户提供风险管理顾问服务

    B

    期货公司代理客户进行期货交易

    C

    期货公司按照合同约定管理客户委托的资产

    D

    期货公司用公司自有资金进行投资


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    下列属于期货投资咨询业务的是（ ）。

    A：期货公司用公司自有资金进行投资
    B：期货公司代理客户进行期货交易
    C：期货公司按照合同约定管理客户委托的资产进行投资
    D：期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程，提供风险管理咨询和专项培训

    答案：D
    解析：
    期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。其中，风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等；期货研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素制作提供研究分析报告或者资讯信息；期货交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟订期货交易操作策等。

  • 第14题：

    属于期货投资咨询业务的是（ ）。

    A：期货公司代理客户进行期货交易
    B：期货公司按照合同约定管理客户委托的资产进行投资
    C：期货公司为客户设计套期保值和套利方案
    D：期货公司用公司自有资金进行投资

    答案：C
    解析：
    期货投资咨询业务是指基于客户委托，期货公司及其从业人员开展的风险管理顾问、期货研究分析、期货交易咨询等营利性业务。其中，风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等；期货研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作提供研究分析报告或者资讯信息；期货交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟订期货交易操作策略等。

  • 第15题：

    下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（ ）。

    A、对直接责任人员，给予警告，并处罚款
    B、情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
    C、对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
    D、情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十八条期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者掉销期货业务许可证:（一）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（三）不按照规定接受客户委托或者不接照客户委托内容擅自进行期货交易的；（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（五）客户提供虚假成交回报的；（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（七）挪用客户保证金的；（八）不按照现定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主营人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。任何单位或者个人编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场的，依照本条第一款、第二款的规定处罚。

  • 第16题：

    下列关于期货公司的行为，正确的是（ ）。

    A.接受客户委托为其进行期货交易，需要签订书面合同
    B.交易前，同客户签订盈利保障合同
    C.在经纪业务中，不得与客户约定分享利益或共担风险
    D.期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第二十四务，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容．擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。故本题答案为ACD。

  • 第17题：

    期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。()


    答案：对
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第24条的规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易

  • 第18题：

    关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公司必须告知客户的事项的是（ ）。

    A.解释期货交易的方式
    B.证券公司与期货公司的控股关系
    C.解释期货交易的风险
    D.证券公司与期货公司的介绍业务委托关系

    答案：B
    解析：
    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

  • 第19题：

    下列各项属于期货公司期货交易禁止性行为的是（　）。

    • A、向客户作获利保证
    • B、与客户约定分享利益
    • C、与客户约定共担风险
    • D、未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，并委托该期货公司进行期货交易。下列关于该事业单位期货交易的陈述中，正确的是（）。
    A

    该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易

    B

    该事业单位不得进行期货交易

    C

    期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易

    D

    国务院有关机构可以对该事业单位进行处罚


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    按照《期货交易管理条例》第七十条的规定，不属于操纵期货交易价格的是（  ）。
    A

    蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

    B

    以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

    C

    不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

    D

    单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    期货公司有下列(    )行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
    A

    在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

    B

    挪用客户保证金的

    C

    向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

    D

    不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（　　）。[2012年11月真题]
    A

    情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证

    B

    情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

    C

    对直接责任人员，给予警告，并处罚款

    D

    对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款


    正确答案： D,A
    解析： 《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:（一）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（五）向客户提供虚假成交回报的；（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（七）挪用客户保证金的；（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

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