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期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有（ ）。A、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B、申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准 C、业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应 D、具有符合期货业务需要的营业场所和设施
题目
期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有（ ）。
A、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B、申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准
C、业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应
D、具有符合期货业务需要的营业场所和设施
B、申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准
C、业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应
D、具有符合期货业务需要的营业场所和设施
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第1题：
依据《期货公司管理办法》的规定，期货公司申请设立营业部，申请日前（ ）应当符合期货公司风险监管指标标准。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．6个月
正确答案：C
-
第2题：
期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请是的材料中，不包含（ ）。A、备案报告
B、申请书
C、公司决议文件
D、分支机构从业人员名册及期货从业资格证明答案：B解析：第二十四条 期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所
地中国证监会派出机构提交下列备案材料：
（一）备案报告；
（二）分支机构营业执照副本复印件；
（三）公司决议文件；
（四）分支机构负责人任职资格证明；
（五）分支机构从业人员名册及期货从业资格证明；
（六）营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明；
（七）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；
（八）中国证监会要求提交的其他文件。
期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟设
立分支机构所在地的中国证监会派出机构。 -
第3题：
期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应当符合期货公司风险监管指标标准。（ ）答案：错解析：根据《期货公司监督管理办法》第二十八条期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：（二）申请日前3个月符合风险监管指标标准 -
第4题：
期货公司设立营业部时，应当向()提交申请材料。A.中国期货业协会
B.中国人民银行
C.公司注册地中国证监会派出机构
D.营业部拟设立地中国证监会派出机构答案：D解析：《期货公司管理办法>第二十四条规定，期货公司设立营业部时，应当向营业部拟设立地中国证监会派出机构提交申请材料。 -
第5题：
期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（ ）符合期货公司风险监管指标标准。A.2年
B.6个月
C.1年
D.3个月答案：D解析：《期货公司监督管理办法》第二十八条。期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：（一）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；
（二）申请日前3个月符合风险监管指标标准；
（三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；
（四）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；
（五）具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划；
（六）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 -
第6题：
简述申请设立财务公司的外资投资性公司应当具备的条件
正确答案:设立财务公司的外资投资性公司相当于企业集团的母公司，所以上述条件中关于母公司的规定也同样适用于外资投资性公司，即外资投资公司应满足上述第1、2、3、4、5、6、7、8、9项条件。另外，《企业集团财务公司管理办法》还为外资投资性公司设定了净资产和利润标准，即申请前一年其净资产应不低于20亿元人民币，申请前连续2年每年税前利润总额不低于2亿元人民币。 -
第7题：
期货公司设立营业部，应当向（）提交申请材料。
- A、中国期货业协会
- B、中国人民银行
- C、公司注册地中国证监会派出机构
- D、营业部拟设立地中国证监会派出机构
正确答案:D -
第8题：
期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。（）
正确答案:错误 -
第9题：
多选题申请设立期货公司，应当具备的条件包括（ ）。A有合格的经营场所和业务设施
B主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力
C高级管理人员具备任职条件
D有符合法律、行政法规规定的公司章程
正确答案： C,D解析：
《期货交易管理条例》第十六条第一款规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；（二）董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格；（三）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（五）有合格的经营场所和业务设施；（六）有健全的风险管理和内部控制制度；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。《期货公司监督管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；（二）具备任职资格的高级管理人员不少于3人。 -
第10题：
判断题期货公司申请设立营业部，应当向中国证监会提交设立营业部申请书。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题期货公司设立营业部，应当向（）提交申请材料。A中国期货业协会
B中国人民银行
C公司注册地中国证监会派出机构
D营业部拟设立地中国证监会派出机构
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前( )个月符合风险监管指标标准的条件。A1
B2
C3
D5
正确答案： C解析： -
第13题：
期货公司申请设立营业部，应当具备的条件是（ ）。
A．公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
B．拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格
C．符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D．业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应
正确答案：ABCD
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第14题：
期货公司申请设立营业部，应当申请日前（ ）符合期货公司风险监管指标标准。A、2年
B、6个月
C、1年
D、3个月答案：D解析：《期货公司监督管理办法》第二十三条(二)申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准。 -
第15题：
期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请是的材料中，不包含（ ）。A.备案报告
B.申请书
C.公司决议文件
D.分支机构从业人员名册及期货从业资格证明答案：B解析：第二十四条期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所
地中国证监会派出机构提交下列备案材料：
（一）备案报告；
（二）分支机构营业执照副本复印件；
（三）公司决议文件；
（四）分支机构负责人任职资格证明；
（五）分支机构从业人员名册及期货从业资格证明；
（六）营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明；
（七）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；
（八）中国证监会要求提交的其他文件。
期货公司在提交备案材料时，应当将备案材料同时抄报拟设
立分支机构所在地的中国证监会派出机构。 -
第16题：
期货公司申请设立营业部，应当在申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。A.2年
B.6个月
C.1年
D.3个月答案：D解析：根据《期货公司监督管理办法》第23条第2款第2项的规定，期货公司申请设立分支机构应当具备的条件之一是，申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准。 -
第17题：
期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。（）
正确答案:错误 -
第18题：
简述申请设立财务公司的企业集团应当具备的条件
正确答案:1、符合国家的产业政策；
2、申请前一年，母公司的注册资本金不低于8亿元人民币；
3、申请前一年，按规定并表核算的成员单位资产总额不低于50亿元人民币，净资产率不低于30%；
4、申请前连续两年，按规定并表核算的成员单位营业收入总额每年不低于40亿元人民币，税前利润总额每年不低于2亿元人民币；
5、现金流量稳定并具有较大规模；
6、母公司成立2年以上并且具有企业集团内部财务管理和资金管理经验；
7、母公司具有健全的公司法人治理结构，未发生违法违规行为，近3年无不良诚信纪录；
8、母公司拥有核心主业；
9、母公司无不当关联交易。 -
第19题：
期货公司申请设立营业部，应当向中国证监会提交设立营业部申请书。（）
正确答案:错误 -
第20题：
保险公司申请设立分支机构，应当具备下列条件？
正确答案: （一）上一年度偿付能力充足，提交申请前连续2个季度偿付能力均为充足；
（二）保险公司具备良好的公司治理结构，内控健全；
（三）申请人具备完善的分支机构管理制度；
（四）对拟设立分支机构的可行性已进行充分论证；
（五）在住所地以外的省、自治区、直辖市申请设立省级分公司以外其他分支机构的，该省级分公司已经开业；
（六）申请人最近2年内无受金融监管机构重大行政处罚的记录，不存在因涉嫌重大违法行为正在受到中国保监会立案调查的情形；
（七）申请设立省级分公司以外其他分支机构，在拟设地所在的省、自治区、直辖市内，省级分公司最近2年内无受金融监管机构重大行政处罚的记录，已设立的其他分支机构最近6个月内无受重大保险行政处罚的记录；
（八）有申请人认可的筹建负责人；
（九）中国保监会规定的其他条件。 -
第21题：
判断题期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。（ ）A对
B错
正确答案： 错解析： 《期货公司管理办法》第二十三条第二项规定，期货公司申请设立营业部，申请日前3个月应该符合期货公司风险监管指标标准。 -
第22题：
判断题期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 根据《期货公司管理办法》第24条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交设立营业部申请书等申请材料。 -
第23题：
单选题期货公司申请设立营业部，应当向（ ）提交申请材料。A中国期货业协会
B中国人民银行
C公司注册地中国证监会派出机构
D营业部拟设立地中国证监会派出机构
正确答案： C解析： 参见《期货公司管理办法》第二十四条规定。