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目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场是（ ）。A.上海市场 B.中国香港市场 C.主板市场 D.创业板市场

题目
目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场是（ ）。

A.上海市场
B.中国香港市场
C.主板市场
D.创业板市场
相似考题

1.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。（ ）

2.国际化经营主要利用国内资源来开展国际化经营。()此题为判断题(对，错)。

3.自身不具备开展网上委托业务的证券公司可以通过支付交易手续费的方式与提供技术服务或信息服务的非证券公司合作开展网上委托业务。（ ）

4.开展国际化经营要广泛利用国内外资源,尤其是国内资源。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    国际化经营主要是在国内设立的经营机构来开展活动。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案:×

  • 第2题：

    下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（ ）。

    A．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

    B．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜

    C．定向资产管理业务先于自营业务进行交易

    D．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务


    正确答案：AD
    根据集合资产管理业务流动性需求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易的，损害客户利益，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。AD选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为AD。

  • 第3题：

    下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法中，正确的是（ ）。

    A.具备证券经纪业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展做市业务
    B.证券公司开展做市业务，应通过专用证券账户进行，专用账户应向中国证券登记结算有限公司和全国中小企业股份转让系统公司报备
    C.证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务前，应向中国证券业协会申请备案
    D.具备证券投资顾问业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展推荐业务

    答案：B
    解析：
    《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：
    （1）推荐业务。推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务
    （2）经纪业务。代理开立证券账户、代理买卖股票等业务
    （3）做市业务。
    （4）全国股份转让系统公司规定的其他业务。
    从事上述第（1）项业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格，D项说法错误；从事上述第（2）项业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事上述第（3）项业务的，应当具有证券自营业务资格。A项说法错误
    证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案。C项说法错误

  • 第4题：

    下列说法中错误的是()。

    A:证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以营销本公司提供的经纪业务
    B:证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以营销本公司提供的经纪业务
    C:证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务
    D:证券公司在开展证券经纪业务营销时，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务

    答案：B,D
    解析：
    证券公司在开展证券经纪业务营销时，既可以营销本公司提供的经纪业务及与经纪业务相联结的其他服务产品，也可以受他人委托代销其他公司产品及服务。

  • 第5题：

    2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

    A:《证券公司监督管理条例》
    B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
    C:《融资融券交易风险揭示书》
    D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

    答案：D
    解析：
    2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号），对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

  • 第6题：

    证券公司资产管理业务部门是否可以开展投资顾问业务？


    正确答案:不可以。上海证监局于2014年6月30日发布的《关于要求证券公司合规开展各类创新业务的通报》列举了该种模式存在的问题，一是证券公司作为投资顾问涉嫌违规。部分公司从事上述业务的人员不具有证券投资顾问资格，与《证券投资顾问业务暂行规定》第7条的规定不符；且部分投资顾问协议约定了超额收益分成条款，不符合《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第24条的要求。个别资产管理公司从事此类业务涉嫌超越经营范围。二是证券公司作为流动性管理者未对业务规模进行授权管理，甚至部分公司通过签订投顾协议或财顾协议，对产品到期前的本金及利息支付的流动性进行变相承诺，个别公司通过签署远期回购协议的方式约定其提供投顾服务产品的购回价格，涉嫌向客户承诺或者保证投资收益。三是提供投资顾问服务的产品之间均可能进行对手方交易，证券公司缺乏对新情形下利益冲突防范的合规判断以及有效的制度安排。四是大部分公司均未将上述业务的风险敞口纳入全面风险管理体系进行整体考量。

  • 第7题：

    《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    所有证券公司都可以开展股指期货开户业务。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    销售管理要从国际化角度入手，主动进入（）市场，开展竞争。

    • A、国际
    • B、国外
    • C、国内
    • D、全球

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（  ）。
    A

    证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

    B

    证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展

    C

    证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

    D

    证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据国际化企业的内涵，下列说法正确的是（）
    A

    国际化企业就是开展了涉外经营业务的企业

    B

    国际化企业的首要标志是以国际市场为导向、以满足国外市场需要为主要目标

    C

    国际化企业就是主要活动舞台在国内，但需要从国外引进关键技术的企业

    D

    国际化企业就是中外合资经营企业


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    关于证券公司可以开展的业务活动，下列哪些选项是正确的？（　　）
    A

    经批准，证券公司也可以开展与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

    B

    证券公司可以自有财产为本公司债务提供担保

    C

    证券公司的自营业务必须使用自有资金

    D

    证券公司的自营账户可以依客户的委托代收款项


    正确答案： C,A
    解析：
    A项，《证券法》第125条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。据此，属于证券公司业务范围。
    B项，法律的禁止性规定为：证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保，为本公司债务提供担保不受限制。
    CD两项，第137条第2款规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。第139条第1款，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。

  • 第13题：

    近年来，随着国内机构与个人财富的迅速积累，资产管理行业进入了一轮全新的竞争格局。目前，开展资产管理业务的机构有()

    A.商业银行

    B.证券公司

    C.基金

    D.信托公司


    答案：ABCD

  • 第14题：

    证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产不得混合存管。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    证券公司在开展资产管理业务中可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。


    答案：错
    解析：
    证券公司在开展资产管理业务中禁止以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务；同一高级管理人员不得同时分管证券资产管理和证券自营业务，等等。

  • 第16题：

    下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。

    A:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    B:证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
    C:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

    答案：A,D
    解析：
    根据集合资产管理业务流动性要求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益的，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。A、D选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为A、D。

  • 第17题：

    目前国内证券公司开展国际化业务的主战场是（ ）市场。

    A.美国
    B.英国
    C.中国香港
    D.中国台湾

    答案：C
    解析：
    目前国内证券公司开展国际化业务的主战场仍是中国香港市场。

  • 第18题：

    下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（　）。

    • A、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    • B、证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
    • C、定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    • D、以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

    正确答案:A,D

  • 第19题：

    以下说法正确的是（）

    • A、国际化经营以国际市场为活动领域
    • B、开展国际化经营，要在国外设立经营机构和广告、促销机构
    • C、开展国际化经营要广泛利用国内外资源，尤其是国外资源
    • D、国际化经营活动往往是在多领域进行的综合性经营活动

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    根据国际化企业的内涵，下列说法正确的是（）。

    • A、国际化企业就是开展了涉外经营业务的企业
    • B、国际化企业的首要标志是以国际市场为导向、以满足国外市场需要为主要目标
    • C、国际化企业就是主要活动舞台在国内，但需要从国外引进关键技术的企业
    • D、国际化企业就是中外合资经营企业

    正确答案:B

  • 第21题：

    关于证券公司自营业务，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务 Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证据公司进行证券投资 Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资 Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场是()。
    A

    上海市场

    B

    中国香港市场

    C

    主板市场

    D

    创业板市场


    正确答案： D
    解析： 目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场仍是中国香港市场。

  • 第23题：

    多选题
    以下说法正确的是（）
    A

    国际化经营以国际市场为活动领域

    B

    开展国际化经营，要在国外设立经营机构和广告、促销机构

    C

    开展国际化经营要广泛利用国内外资源，尤其是国外资源

    D

    国际化经营活动往往是在多领域进行的综合性经营活动


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列关于基金销售人员职业行为规范的说法中，正确的是（）。
    A

    证券公司可以聘用通过证券从业资格考试，取得证券一般执业证书的人员对外开展基金销售业务

    B

    证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展基金销售业务

    C

    证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展投资顾问业务

    D

    证券公司可以聘用通过证券从业考试的人员对外开展基金销售业务


    正确答案： C
    解析：

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