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根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（ ）履行风险报告义务。A.董事会 B.监事会 C.首席风险官 D.全体股东

题目
根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（ ）履行风险报告义务。

A.董事会
B.监事会
C.首席风险官
D.全体股东
相似考题

1.证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（ ）。A.30% B.40% C.50% D.60%

2.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（ ）A.30% B.40% C.50% D.60%

3.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（ ）提名，（ ）聘任。A.证券公司首席风险官；证券公司董事会 B.证券公司首席风险官；子公司董事会 C.证券公司董事长；证券公司董事会 D.证券公司总经理；子公司董事会

4.证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得（ ）同意。A.证券公司首席风险官 B.子公司董事长 C.证券公司董事长 D.证券公司总经理

更多“根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（ ）履行风险报告义务。”相关问题

  • 第1题：

    对于深化全员参与的风险管理文化，证券公司应该认真学习和贯彻《证券公司全面风险管理规范》、《流动性风险管理指引》和公司各项基本制度，开展不同层面、各种形式的风险管理文化教育、宣导、培训及交流。


    正确答案:正确

  • 第2题：

    多选题
    以下关于另类子公司合规及风险管理负责人的说法中正确的是（　　）。
    A

    另类子公司应当指定总经理担任合规及风险管理负责人

    B

    合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐

    C

    合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核

    D

    合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务


    正确答案： B,D
    解析：
    《证券公司另类投资子公司管理规范》第二十一条第二款规定，另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。前述合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐，向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核，且不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务。

  • 第3题：

    单选题
    证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人（  ）。Ⅰ．由证券公司董事长提名Ⅱ．由子公司董事会聘任Ⅲ．在首席风险官指导下开展风险管理工作Ⅳ．向证券公司总经理履行风险报告义务
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第4题：

    单选题
    证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（  ）提名，子公司（  ）聘任。
    A

    证券公司首席风险官；证券公司董事会

    B

    证券公司首席风险官；子公司董事会

    C

    证券公司董事长；证券公司董事会

    D

    证券公司总经理；子公司董事会


    正确答案： B
    解析：

  • 第5题：

    单选题
    证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（  ）指导下开展风险管理工作，并向（  ）履行风险报告义务。
    A

    首席风险官；证券公司董事会

    B

    首席风险官；子公司董事会

    C

    首席风险官；首席风险官

    D

    子公司董事会；子公司董事会


    正确答案： A
    解析：

  • 第6题：

    单选题
    关于证券公司全面风险管理的责任主体的规定，下列说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司应当明确董事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制

    B

    证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任

    C

    证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理有效性的间接责任

    D

    证券公司应当建立健全授权管理体系，确保公司所有部门和分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作，严禁越权从事经营活动


    正确答案： B
    解析：
    A项，《证券公司全面风险管理规范》第六条规定，证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。B项，第九条规定，证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。C项，第十三条规定，证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。D项，第二十条规定，证券公司应当建立健全授权管理体系，确保公司所有部门、分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作，严禁越权从事经营活动。通过制度、流程、系统等方式，进行有效管理和控制，并确保业务经营活动受到制衡和监督。

  • 第7题：

    单选题
    证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（  ）指导下开展风险管理工作，并向（  ）履行风险报告义务。
    A

    首席风险官；证券公司董事会

    B

    首席风险官；子公司董事会

    C

    首席风险官；首席风险官

    D

    子公司董事会；子公司董事会


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括（）。Ⅰ.推进风险文化建设Ⅱ.审议批准公司全面风险管理的基本制度，审议公司定期风险评估报告Ⅲ.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额Ⅳ.任免、考核首席风险官，未明确要求建立与首席风险官的直接沟通机制
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    （　　）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
    A

    中国银保监会

    B

    中国证监会

    C

    中国人民银行

    D

    中国证券业协会


    正确答案： D
    解析：
    中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查，证券公司应予以配合。

  • 第10题：

    单选题
    按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（  ）对全面风险管理承担主要责任。
    A

    监事会

    B

    经理层

    C

    董事会

    D

    各业务部门、分支机构和子公司


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的有（  ）。Ⅰ.加强对证券公司的监督管理Ⅱ.规范证券公司的行为Ⅲ.防范证券公司的风险Ⅳ.履行诚信义务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得（  ）同意。
    A

    证券公司首席风险官

    B

    子公司董事长

    C

    证券公司董事长

    D

    证券公司总经理


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    根据《证券公司全面风险管理规范》的规定，全面风险管理是指证券公司仅对公司经营中的流动性风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。


    正确答案:错误

  • 第14题：

    单选题
    按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（  ）承担全面风险管理的直接责任。
    A

    监事会

    B

    经理层

    C

    董事会

    D

    各业务部门、分支机构和子公司


    正确答案： A
    解析：

  • 第15题：

    单选题
    按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。（  ）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。
    A

    员工

    B

    经理层

    C

    各业务部门、分支机构及子公司负责人

    D

    风险管理部门


    正确答案： D
    解析：

  • 第16题：

    单选题
    关于风险管理部门的职责，下列说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司应当指定并且设立专门部门履行风险管理职责，在首席风险官领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作

    B

    证券公司应当在分支机构、子公司、业务部门、风险管理部门、经理层、董事会之间建立畅通的风险信息沟通机制，确保相关信息传递与反馈的及时、准确、完整

    C

    风险管理部门发现风险指标超限额的，应当与业务部门、分支机构、子公司及时沟通，了解情况和原因，督促业务部门、分支机构、子公司采取措施在规定时间内予以有效解决，并及时向首席风险官报告

    D

    风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告，反映风险识别、评估结果和应对方案，对重大风险应提供专项评估报告，确保经理层及时、充分了解公司风险状况


    正确答案： C
    解析：
    A项，《证券公司全面风险管理规范》第十条规定，证券公司应当指定或者设立专门部门履行风险管理职责，在首席风险官的领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。BCD三项，第三十条规定，证券公司应当在分支机构、子公司、业务部门、风险管理部门、经理层、董事会之间建立畅通的风险信息沟通机制，确保相关信息传递与反馈的及时、准确、完整。风险管理部门发现风险指标超限额的，应当与业务部门、分支机构、子公司及时沟通，了解情况和原因，督促业务部门、分支机构、子公司采取措施在规定时间内予以有效解决，并及时向首席风险官报告。风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告，反映风险识别、评估结果和应对方案，对重大风险应提供专项评估报告，确保经理层及时、充分了解公司风险状况。经理层应当向董事会定期报告公司风险状况，重大风险情况应及时报告。

  • 第17题：

    单选题
    证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系，子公司风险管理工作负责人应由（  ）考核，考核权重不低于50%。
    A

    证券公司首席风险官

    B

    证券公司董事长

    C

    子公司董事长

    D

    子公司总经理


    正确答案： A
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（　　）承担全面风险管理的直接责任。
    A

    监事会

    B

    经理层

    C

    董事会

    D

    各业务部门、分支机构和子公司负责人


    正确答案： C
    解析：
    证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。

  • 第19题：

    单选题
    按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（  ）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。
    A

    员工

    B

    经理层

    C

    各业务部门、分支机构及子公司负责人

    D

    风险管理部门


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    下列关于全面风险管理的覆盖范围说法正确的是（　　）。
    A

    首席风险官可以兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门

    B

    证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类子公司纳入全面风险管理体系

    C

    证券公司应当制定包括风险容忍度和风险限额等的风险指标体系，并通过压力测试等方法计量风险、评估承受能力、指导资源配置

    D

    证券公司应当全面、系统、持续地收集和分析可能影响实现经营目标的内外部信息


    正确答案： D,A
    解析：
    A项，证券公司应当指定或者任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作。首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。

  • 第21题：

    单选题
    证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（  ）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
    A

    流动性风险

    B

    信用风险

    C

    操作风险

    D

    声誉风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（  ）履行风险报告义务。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    首席风险官

    D

    全体股东


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    中国证券业协会进一步修订完善了作为《风控办法》配套规则的4项自律规则。其中，（　　）明确引入了证券公司首席风险官制度。
    A

    《证券公司全面风险管理规范》

    B

    《证券公司流动性风险管理指引》

    C

    《证券公司压力测试指引（试行）》

    D

    《证券公司风险控制指标动态监控系统指引（试行）》


    正确答案： A
    解析：
    中国证券业协会进一步修订完善了作为《风控办法》配套规则的4项自律规则，即《证券公司全面风险管理规范》《证券公司流动性风险管理指引》《证券公司压力测试指引（试行）》《证券公司风险控制指标动态监控系统指引（试行）》。其中，《证券公司全面风险管理规范》明确引入了证券公司首席风险官制度。

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