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保荐人的保荐责任期包括（ ）。 ①发行上市全过程 ②对发行的股票承担终身责任 ③发行上市后一段时间A.①②③ B.①② C.①③ D.②③

题目
保荐人的保荐责任期包括（ ）。
①发行上市全过程
②对发行的股票承担终身责任
③发行上市后一段时间

A.①②③
B.①②
C.①③
D.②③
相似考题

1.企业首次公开发行股票需要保荐人和保荐代表人保荐，上市公司再次公开发行证券可不需保荐人和保荐代表人保荐。（ ）

2.证券机构的发行保荐书的内容包括( )。A．发行人的主要问题及风险提示B．保荐人内部审核程序简介及审核意见C．保荐人对发行人的前景评价D．保荐人与发行机构签订的协议

3.保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，( )同样受到该限制。A．保荐人的配偶B．保荐人的父母C．保荐人的朋友D．保荐人的兄弟

4.企业首次公开发行证券需要保荐人和保荐代表人保荐，而上市公司再次公开发行证券便不再需要保荐人和保荐代表人的保荐了。 （ ）

更多“保荐人的保荐责任期包括（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是( )。

    A．股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐

    B．保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易

    所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格

    C．保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点

    D．上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章


    正确答案：D
    17.D【解析】上市保荐书应当由保荐人的法定代表人（或者授权代表）和相关保荐代表人签字，注明日期并加盖保荐人公章。

  • 第2题：

    保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。

    A．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查

    B．保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论

    C．保荐人应向财政部申报核查中的主要问题及其结论

    D．保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论

    E．保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任


    正确答案：ABE

  • 第4题：

    发行人持有或者控制保荐人股份超过7％的，保荐人不得推荐其证券发行上市。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第5题：

    非公开发行证券的，保荐人尽职调查工作不必参照《保荐人尽职调查工作准则》规定进行。（ ）


    正确答案：×

  • 第6题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（ ）。

    A．有保荐人进行的内核工作

    B．保荐人对承销商备案材料的合规性审核

    C．发行审核委员会审核、核准发行

    D．有中国证监会进行的受理文件、初审

    E．有保荐人出具的发行保荐书


    正确答案：ABCDE

  • 第7题：

    保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交的文件主要包括（ ）。
    Ⅰ.上市保荐书
    Ⅱ.保荐协议
    Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件
    Ⅳ.保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书
    Ⅴ.发行人最近2年的年度财务报表

    A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B：Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：E
    解析：
    根据沪、深证券交易所《股票上市规则》的规定，保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件、保荐人向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第8题：

    保荐人保荐股票在深交所上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交上市保荐书等文件，上市保荐书的内容应当包括( )。

    Ⅰ.发行股票、可转换公司债券的公司概况

    Ⅱ.发行人所在行业的风险情况

    Ⅲ.保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

    Ⅳ.对公司持续督导工作的安排

    Ⅴ.保荐人对最近1次保荐业务的简要说明

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    《上海证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第4.5条和《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第4.5条均规定，上市保荐书应当包括以下内容：①发行股票、可转换公司债券的公司概况；②申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况；③保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明；④保荐人按照有关规定应当承诺的事项；⑤对公司持续督导工作的安排；⑥保荐人和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式；⑦保荐人认为应当说明的其他事项；⑧交易所要求的其他内容。

  • 第9题：

    证券发行首次募集股票的信息声明中，有关保荐人的声明.正确的是()。

    A:法定代表人、保荐代表人签名
    B:项目主办人签名
    C:保荐人（主承销）签名
    D:保荐人（主承销）盖章

    答案：A,B,D
    解析：
    保荐人（主承销商）为机构，要盖章，无法签名，C项错误。

  • 第10题：

    保荐人应当在签订保荐协议时指定一名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。( )


    答案：错
    解析：
    保荐人应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与交易所之间的指定联络人。

  • 第11题：

    发行保荐人制度的特点有（）

    • A、选择推荐企业由保荐人负责
    • B、发行定价、规模自主
    • C、需要发审委审核批准
    • D、发行人与保荐人在一定时期有连带责任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交的文件主要包括（）。 Ⅰ上市保荐书 Ⅱ保荐协议 Ⅲ保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件 Ⅳ保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书 Ⅴ发行人最近2年的年度财务报表
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析： 根据沪、深证券交易所《股票上市规则》的规定，保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件、保荐人向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第13题：

    发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括( )。

    A．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查

    B．保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论

    C．保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论

    D．保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任


    正确答案：ABD
    118. ABD【解析】发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括：①负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件；②还应对可转换公司债券发行申请文件进行核查；③应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论；④还应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，自上市之日算起。

  • 第14题：

    证券交易内幕信息的知情人不包括保荐人。()


    参考答案：错误

  • 第15题：

    上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括 （ ）。

    A．证券发行保荐书

    B．保荐人尽职调查报告

    C．法律意见书

    D．律师工作报告


    正确答案：AB

  • 第16题：

    刊登公开发行募集文件后，保荐人和发行人不得终止保荐协议，但发行人因再次申请发行新股或可转换公司债券另行聘请保荐人、保荐人被中国证监会从名单中去除的除外。（ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括（ ）。

    A．法律意见书

    B．律师工作报告

    C．证券发行保荐书

    D．保荐人尽职调查报告

    E．会计事务所报告


    正确答案：CD

  • 第18题：

    发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。

    A．保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件

    B．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查

    C．保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论

    D．保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任


    正确答案：ABD

  • 第19题：

    保荐机构保荐股票上市（股票恢复上市除外）应当向证券交易所提交的文件包括( )。

    Ⅰ.上市保荐书

    Ⅱ.保荐协议

    Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件

    Ⅳ.保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书

    Ⅴ.发行人最近两年的年度财务报表

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    保荐机构保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机机和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第20题：

    保荐人保荐股票在上海证券交易所上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交（）。

    A:上市保荐书
    B:法院宣见书
    C:保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件
    D:保荐协议

    答案：A,C,D
    解析：
    保荐机构保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机构和相差保荐代表人已经中国证监会注册登记并列保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐机构法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第21题：

    为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了()。
    A.《保荐人法》 B.《保荐人尽职调査工作守则》
    C.《保荐代表人工作守则》 D.《保荐人尽职调查工作准则》


    答案：D
    解析：
    。为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了《保荐人尽职调查工作准则》。

  • 第22题：

    保荐人制度


    正确答案:主要职责就是将符合条件的企业推荐上市，并对申请人适合上市、上市文件的准确完整以及董事知悉自身责任义务等负有保证责任，尽管联交所建议发行人上市后至少一年内维持保荐人对他的服务，但保荐人的责任原则上随着股票上市而终止。

  • 第23题：

    单选题
    保荐人的保荐责任期包括（  ）。①发行上市全过程②对发行的股票承担终身责任③发行上市后一段时间
    A

    ①②③

    B

    ①

    C

    ①③

    D

    ②


    正确答案： D
    解析：

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