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下列关于某创业板上市公司治理的相关做法，不违反相关规定的是（ ）。 Ⅰ.董事长担任战略委员会召集人 Ⅱ.公司章程中规定董事会秘书由公司总经理兼任 Ⅲ.董事会专门委员会只设战略委员会和审计委员会，不设提名委员会 Ⅳ.薪酬与考核委员会由5名人员组成，其中独立董事2名 Ⅴ.提名委员会的职责包括审查与候选董事相关的薪酬政策A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

题目
下列关于某创业板上市公司治理的相关做法，不违反相关规定的是（ ）。
Ⅰ.董事长担任战略委员会召集人
Ⅱ.公司章程中规定董事会秘书由公司总经理兼任
Ⅲ.董事会专门委员会只设战略委员会和审计委员会，不设提名委员会
Ⅳ.薪酬与考核委员会由5名人员组成，其中独立董事2名
Ⅴ.提名委员会的职责包括审查与候选董事相关的薪酬政策

A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
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1.张某是杭州人。他在广州做生意时，广州某行政主体依广州市的相关规定对其进行了行政处理，而排斥了杭州市相关规定的适用。这一做法体现了( )

2.关于血液透析室隔离透析治疗间(区)的做法,哪项违反了相关规定()

3.关于创业板上市公司发行证券的条件，以下说法正确的有（ ）。 Ⅰ.创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销 Ⅱ.上市公司申请非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序 Ⅲ.上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票 Ⅳ.创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见 Ⅴ.创业板上市公司向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的10%A：Ⅰ、Ⅱ B：Ⅰ、Ⅲ C：Ⅳ、Ⅴ D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列情形中，依法应当给予行政拘留处罚，但不实际执行拘留的是（ ）。A．王某，13周岁，违反治安管理处罚法的相关规定B．徐某，16周岁，屡次违反治安管理C．房某，71周岁，盗窃他人财物违反治安管理D．赵某，怀孕2个月，有违反治安管理行为

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  • 第1题：

    以下人员将其持有的所在公司股票在6个月内买入股票又卖出，无其他情形，并不违反相关规定的有（　　）。

    A.上市公司的董事
    B.持有上市公司5％股份的自然人
    C.上市公司控股股东
    D.持有上市公司3％股份的自然人

    答案：D
    解析：
    《证券法》第47条第1款规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。

  • 第2题：

    以下人员将其持有的所在公司股票在6个月内买入股票又卖出，无其他情形，并不违反相关规定的有（）。

    A、上市公司的董事
    B、持有上市公司5%股份的自然人
    C、上市公司控股股东
    D、持有上市公司3%股份的自然人

    答案：D
    解析：
    《证券法》第47条第1款规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。

  • 第3题：

    上市公司实施重大资产重组，应当符合中国证监会关于上市公司（）的相关规定。

    A:真实性
    B:公平性
    C:完整性
    D:独立性

    答案：D
    解析：
    上市公司实施重大资产重组，应当有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定。

  • 第4题：

    下列各项中，关于对谢某做法的认定正确的是(　　)。 查看材料

    A.谢某违反了爱岗敬业的要求
    B.谢某违反了参与管理的要求
    C.谢某违反了客观公正的要求
    D.谢某违反了坚持准则的要求

    答案：D
    解析：
    本题中谢某同意了不合规定的拨款，违反了坚持准则的要求。

  • 第5题：

    下列关于某创业板上市公司治理的相关做法，不违反相关规定的是（）。 Ⅰ董事长担任战略委员会召集人 Ⅱ公司章程中规定董事会秘书由公司总经理兼任 Ⅲ董事会专门委员会只设战略委员会和提名委员会，未设审计委员会 Ⅳ薪酬与考核委员会由5名人员组成，其中独立董事2名 Ⅴ提名委员会的职责包括审查与候选董事相关的薪酬政策

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    • D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    正确答案:A

  • 第6题：

    中国保监会发布《关于（）投资创业板上市公司股票等有关问题的通知》，允许保（）投资创业板上市公司股票。


    正确答案:保险资金；保险资金

  • 第7题：

    （）工地施工员叫电工张某支临时操作塔吊，该行为违反了《安全生产法》关于特种作业人员的相关规定。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    将自己私人的计算机带回单位并接入局网络开展工作，是一种无私的表现，不违反信息安全相关规定，值得提倡。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    单选题
    以下人员将其持有的所在公司股票在6个月内买人股票又卖出，无其他情形，并不违反相关规定的是（）。
    A

    上市公司的董事

    B

    持有上市公司5％股份的自然人

    C

    上市公司控股股东

    D

    持有上市公司3％股份的自然人


    正确答案： A
    解析： 《证券法》（2014年修订）第47条第1款规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。

  • 第10题：

    单选题
    关于创业板上市公司发行证券的条件，以下说法正确的有（）。 Ⅰ创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销 Ⅱ上市公司申请非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序 Ⅲ上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票 Ⅳ创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见 Ⅴ创业板上市公司近24个月内进行过一次配股，发行当年营业利润比上年下降50％
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： Ⅰ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第35条第1款规定，上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第37条规定适用简易程序且根据本办法第40条规定采取自行销售的除外。Ⅱ项，第37条第1款规定，上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近1年末净资产10％的除外。Ⅲ项，第34条第1款规定，上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票，该项授权在下1年度股东大会召开日失效。Ⅳ项，第10条第5项规定，现任董事、监事和高级管理人员存在违反《公司法》第147条、第148条规定的行为，或者最近36个月内受到中国证监会的行政处罚、最近12个月内受到证券交易所的公开谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的，不得发行证券。V项，《上市公司证券发行管理办法》第7条第7项规定，上市公司公开发行证券，最近24个月内曾公开发行证券的，应不存在发行当年营业利润比上年下降50％以上的情形。创业板未作此规定。

  • 第11题：

    不定项题
    关于张某收取“好处费”的做法，有误的是（  ）。
    A

    容易导致操作不规范引起的风险

    B

    张某只能收取佣金等相关服务费用

    C

    由甲公司向段某收取佣金，之后按约定给予张某报酬

    D

    该行为违反了房地产经纪人员的职业道德


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    某单位举办涉密会议，有一相关人员将手机关机后带入会场，该行为（）。
    A

    没有违反相关规定，不存在泄密隐患

    B

    违反了相关规定，存在泄密隐患

    C

    纯属个人行为


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下情形在6个月内买入股票又卖出，无其他情形，并不违反相关规定的有（　　）

    A.上市公司的董事
    B.持有上市公司5％股份的自然人
    C.上市公司控股股东
    D.持有上市公司3％股份的自然人

    答案：D
    解析：
    本题考查的是证券法关于短线交易的规定。
    《证券法》第四十七条：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。
    公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
    公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。”

  • 第14题：

    下列关于某创业板上市公司治理的相关做法，不违反相关规定的是（　　）。[2016年5月真题]
    Ⅰ．董事长担任战略委员会召集人
    Ⅱ．公司章程中规定董事会秘书由公司总经理兼任
    Ⅲ．董事会专门委员会只设战略委员会和提名委员会，未设审计委员会
    Ⅳ．薪酬与考核委员会由5名人员组成，其中独立董事2名
    Ⅴ．提名委员会的职责包括审查与候选董事相关的薪酬政策

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：

  • 第15题：

    上市公司及其他信息披露义务人违反信息披露的相关规定，情节严重的，证券交易所有关责任人员可以采取证券市场禁入的措施。()


    答案：错
    解析：
    上市公司及其他信息披露义务人违反信息披露的相关规定，情节严重的，中国证监会有关责任人员可以采取证券市场禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。

  • 第16题：

    上市公司王某高管于2008年11月10日以均价每股10元买入了该上市公司1000股股票，2008年11月15日，以每股13元价格将上述股票卖出。王某称上述交易不涉及内幕交易。高管王某买卖公司股票行为违反下述（）规定。

    • A、高管禁止买卖公司股票相关规定
    • B、《证券法》禁止内幕交易规定
    • C、《公司法》禁止短线交易规定
    • D、刑法修正案相关条款

    正确答案:C

  • 第17题：

    违反宿舍消防、用电等相关规定的，给予什么处分？


    正确答案:给予警告以上处分

  • 第18题：

    不违反厨房卫生规程的做法是（）。


    正确答案:在更衣室存放个人物品

  • 第19题：

    某单位举办涉密会议，有一相关人员将手机关机后带入会场，该行为（）。

    • A、没有违反相关规定，不存在泄密隐患
    • B、违反了相关规定，存在泄密隐患
    • C、纯属个人行为

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    某公募基金基金经理调研时，某上市公司董秘透露即将公布员工持股计划。该基金经理用所管理的基金大量买入该上市公司股票。关于基金经理行为，以下表述正确的是（  ）。
    A

    既违反了法律，又违反了职业道德

    B

    既不违反法律，也不违反职业道德

    C

    只违反了法律，不违反职业道德

    D

    只违反职业道德，不违反法律


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    王某为创业板某上市公司董事，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，下列说法错误的是（　　）。
    A

    王某的配偶在买入该公司股票前应当将买入计划书面通知该公司董事会秘书

    B

    王某不得从事以该公司股票为标的证券的融资融券交易

    C

    王某因违反证券交易所规则被证券交易所公开谴责，3个月内不得减持其所持的该公司股份

    D

    王某将持有的该公司可转债全部转换为该公司股票，当年可将转换所得的股票全部出售


    正确答案： B
    解析：
    A项，《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020年修订）第3.8.4条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况。
    B项，《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（2020年修订）第3.8.2条规定，上市公司的董事、监事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。
    C项，《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第7条规定，具有下列情形之一的，上市公司董监高不得减持股份：
    ①董监高因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的。
    ②董监高因违反证券交易所规则，被证券交易所公开谴责未满3个月的。
    ③中国证监会规定的其他情形。
    D项，《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第5条规定，上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。
    第7条规定，因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

  • 第22题：

    单选题
    创业板上市公司、相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，交易所可以视情节轻重给予（　　）等处分。Ⅰ．警告Ⅱ．公开谴责Ⅲ．罚款Ⅳ．通报批评Ⅴ．行政处分
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析：
    《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020年修订）第12.4条规定，发行人、上市公司、相关信息披露义务人及其相关人员违反本规则、本所其他相关规定或者其所作出的承诺的，本所视情节轻重给予以下处分：①通报批评；②公开谴责。

  • 第23题：

    单选题
    根据《上市公司证券发行管理办法》的相关规定，下列可以作为主板上市公司发行可转换公司债券担保人的是（　　）。[2018年5月真题]
    A

    某上市信托公司

    B

    某上市证券公司

    C

    某上市保险公司

    D

    某上市商业银行


    正确答案： D
    解析：
    《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第20条规定，公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。

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