第1题:
第2题:
第3题:
下列关于保荐代表人的描述中,错误的是()。
第4题:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,以下内容中,不属于该准则规范的内容是()。
第5题:
职业道德是指从事一定职业的人们,在特定的职业生活中应遵守的行为规范和准则的总和。
第6题:
保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高()。
第7题:
保荐机构的年度执业报告应当包括()内容。
第8题:
①②③
②③④
①③④
①②③④
第9题:
保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志
保荐代表人履行保荐职责,可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任
保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份
保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作
第10题:
保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务
保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力
保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
第11题:
必须遵守
可以遵守
参照遵守
视具体情况遵守
第12题:
执业纪律
专业胜任能力
职业道德
职业创新能力
第13题:
第14题:
公交驾驶员在职业活动中遵守的行为规范和准则的总和的具体体现是()。
第15题:
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,错误的是()。
第16题:
《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中()的行为规范。
第17题:
中国证监会撒销保荐代表人资格的行为包括()。 Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书 Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚 Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
第18题:
以下关于保荐代表人执业行为规范的说法,正确的是()。
第19题:
下列关于保荐代表人的说法正确的是()。 Ⅰ.保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力 Ⅱ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密 Ⅲ.保荐代表人及其配偶可以以个人名义持有发行人的股份 Ⅳ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则,不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场,不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为
第20题:
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第21题:
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第22题:
专业胜任能力
职业操守能力
道德水平
风险控制能力
第23题:
中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理
保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会
保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益