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下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是（ ）。 Ⅰ.非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90％或前一个交易日均价的90％ Ⅱ.主板上市公司连续3年不分红，不可以非公开发行股票 Ⅲ.上市公司最近1年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告，但在发行前重大所涉事项不利影响已消除 Ⅳ.非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介 Ⅴ.上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，本次重组交易完成1个完整会计年度后，方

题目
下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是（ ）。
Ⅰ.非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90％或前一个交易日均价的90％
Ⅱ.主板上市公司连续3年不分红，不可以非公开发行股票
Ⅲ.上市公司最近1年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告，但在发行前重大所涉事项不利影响已消除
Ⅳ.非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介
Ⅴ.上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票

A：Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
相似考题

1.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（ ）。A．向原股东配售股份B．向不特定对象公开募集股份C．非公开发行股票D．发行可转换公司债券

2.《上市公司证券发行管理办法》所称“定价基准日”可以为(　　)。A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日B.关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日C.发行期的首日D.发行期的第2日

3.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。（ ）

4.上市公司非公开发行股票，应当由证券公司承销。（ ）

参考答案和解析
答案：A
解析：
Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》第38条第1项规定，上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％。Ⅱ项，主板上市公司非公开发行股票，对上市公司的分红情况没有明确规定。Ⅴ项，《上市公司重大资产重组管理办法》（2016年修订）第51条第2款规定，上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于1个完整会计年度。但是该规定对非公开发行没有时间问隔的限制。
更多“下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（ ）名股东的，可以由上市公司自行销售。

    A．5

    B．10

    C．15

    D．20


    正确答案：B

  • 第2题：

    我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前（ ）名股东的，可以由上二市公司自行销售。

    A．8

    B．10

    C．15

    D．20


    正确答案：B
    B
    我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。

  • 第3题：

    发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，使用特别程序规定。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    关于非公开发行，下列说法正确的是（ ）。

    A．上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

    B．上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

    C．上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

    D．上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为


    正确答案：A

  • 第5题：

    我国《上市公司证券发发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司()。

    A:代销
    B:包销
    C:注销
    D:自行销售

    答案：D
    解析：
    我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。

  • 第6题：

    下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（）
    A.发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序
    B.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定
    C.每次参加发审委会议的委员为5名。
    D.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决


    答案：A,B,C
    解析：
    。D选项应改为：发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。

  • 第7题：

    下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（ ）。

    A:发审委员会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序
    B:发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定
    C:每次参加发审委会议的委员为5名
    D:发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决

    答案：A,B,C
    解析：
    D选项应改为：发审委员会在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决。

  • 第8题：

    下列关于股票发行方式的说法中，不正确的是（　）。

    A、股票的发行方式分为公开间接发行和非公开直接发行两种
    B、向社会公众发行股票属于公开发行
    C、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和其他变相公开方式
    D、公开发行证券不需要对其进行限定

    答案：D
    解析：
    公开发行由于发行范围广、发行对象多，对社会影响大，需要对其进行限定。所以选项D的说法不正确。

  • 第9题：

    我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、20

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是（　　）。[2015年9月真题]Ⅰ．非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90%或前一个交易日均价的90%Ⅱ．主板上市公司连续3年不分红，不可以非公开发行股票Ⅲ．上市公司最近1年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告，但在发行前重大所涉事项不利影响已消除Ⅳ．非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介Ⅴ．上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第38条第1项规定，上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%。Ⅱ项，主板上市公司非公开发行股票，对上市公司的分红情况没有明确规定。Ⅲ项，第39条第6项，上市公司最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告的，不得非公开发行股票。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外。
    Ⅳ项，根据第12条第2款规定，向原股东配售股份的，控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。控股股东不履行认配股份的承诺，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。控股股东不得认购其他股东放弃认购的部分。
    Ⅴ项，《上市公司重大资产重组管理办法》（2020年修订）第51条第2款规定，上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于1个完整会计年度。但是该规定对非公开发行没有时间间隔的限制。

  • 第11题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。
    A

    甲上市公司拟公开发行公司债券

    B

    乙上市公司拟非公开发行公司债券

    C

    丙上市公司拟公开增发股票

    D

    丁上市公司拟非公开发行股票


    正确答案： C,D
    解析： (1)选项AB:公开发行公司债券应当经过中国证监会核准，非公开发行公司债券无须经中国证监会核准；(2)选项CD:上市公司无论是公开发行新股(包括发行可转换公司债券)还是非公开发行新股，均须经中国证监会的核准。

  • 第12题：

    单选题
    甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（　）
    A

    本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者

    B

    本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划

    C

    本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

    D

    投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之曰起3个月内不得转让


    正确答案： B
    解析： (1)选项A：上市公司非公开发行股票的发行对象不超过10名。
    (2)选项B：信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。
    (3)选项D://发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人;
    ②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者;
    ③董事会拟引入的境内外战略投资者。除此之外的发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。

  • 第13题：

    下列关于上市公司发行新股的叙述错误的是（ ）。 A．公开发行新股是向不特定对象发行新股 B．上市公司公开发行新股包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份 C．上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管 理机构规定的条件，并报中国证券业协会核准 D．上市公司发行新股可以分为公开发行和非公开发行


    正确答案：C
    《证券法》第十三条规定，上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。由此可知，C项表述错误。

  • 第14题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（ ）。

    A．股份有限公司非公开发行股票

    B．上市公司发行可转换公司债券

    C．上市公司公开发行新股

    D．股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的


    正确答案：BCD
    本题考核实行保荐制度的范围。根据规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券。

  • 第15题：

    我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    上市公司非公开发行股票，下列关于其发行对象的表述正确的有（　）。

    A.非公开发行的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名
    B.发行对象不超过10名是指认购并获得本次非公开发行股票的上市公司原股东不超过10名
    C.证券投资基金管理公司以其管理的两只以上基金认购的，视为2个发行对象
    D.信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购

    答案：A,D
    解析：
    发行对象不超过10名是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名；选项B错误。证券投资基金管理公司以其管理的两只以上基金认购的，视为一个发行对象；选项C错误。

  • 第17题：

    我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司（）。

    A.代销 B.包销
    C.承销 D.自销


    答案：D
    解析：
    我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。

  • 第18题：

    上市公司公开发行股票和非公开发行股票，都应当由证券公司承销。()


    答案：错
    解析：
    非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。

  • 第19题：

    根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，不属于上市公司再融资方式的是(　　)

    A.非公开发行股票
    B.发行可交换公司债券
    C.发行可转换公司债券
    D.向原股东配售股票

    答案：B
    解析：
    根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。

  • 第20题：

    下列关于股票发行方式的说法中，不正确的是（　）。

    A.股票的发行方式分为公开间接发行和非公开直接发行两种
    B.向社会公众发行股票属于公开发行
    C.非公开发行证券，不得采用广告.公开劝诱和其他变相公开方式
    D.公开发行证券不需要对其进行限定

    答案：D
    解析：
    公开发行由于发行范围广、发行对象多，对社会影响大，需要对其进行限定。所以选项D的说法不正确。

  • 第21题：

    定向增发投资基金（定增基金），是指主要投资于（）的股权投资基金。

    • A、上市公司公开发行股票
    • B、上市公司非公开发行股票
    • C、非上市公司公开发行股票
    • D、非上市公司非公开发行股票

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是()。 Ⅰ 非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的80％或前一个交易日均价的80％ Ⅱ 主板上市公司连续3年不分红，不可以非公开发行股票 Ⅲ 上市公司最近1年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告，但在发行前重大所涉事项不利影响已消除 Ⅳ 发行对象不超过35名 Ⅴ 上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ 、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅳ 、Ⅴ


    正确答案： D
    解析： Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》第38条第1项规定，上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80％。 Ⅱ项，主板上市公司非公开发行股票，对上市公司的分红情况没有明确规定。 Ⅴ项，《上市公司重大资产重组管理办法》第51条规定，上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于1个完整会计年度。但是该规定对非公开发行没有时间间隔的限制。

  • 第23题：

    单选题
    下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》中关于非公开发行股票规定的是（）。 Ⅰ非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90％或前一个交易日均价的90％ Ⅱ主板上市公司连续3年不分红，不可以非公开发行股票 Ⅲ上市公司最近1年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告，但在发行前重大所涉事项不利影响已消除 Ⅳ非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介 Ⅴ上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》第38条第1项规定，上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％。Ⅱ项，主板上市公司非公开发行股票，对上市公司的分红情况没有明确规定。Ⅴ项，《上市公司重大资产重组管理办法》（2016年修订）第51条第2款规定，上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于1个完整会计年度。但是该规定对非公开发行没有时间问隔的限制。

  • 第24题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列对上市公司增发股票的表述，不正确的是（）
    A

    上市公司增发股票可以公开发行，也可以非公开发行

    B

    上市公司非公开发行股票其发行对象不超过10名

    C

    上市公司非公开发行股票，必须由证券公司承销

    D

    股东大会就增发事项作出决议，应经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过


    正确答案： A
    解析： （1）选项A：上市公司增发股票，可以公开发行，也可以非公开发行；
    （2）选项B：上市公司非公开发行股票，非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名；
    （3）选项C://非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售，不必由证券公司承销；
    （4）选项D://股东大会就发行事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

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