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国务院证券监督管理机构包括（ ） ①国务院证券监督管理机构 ②国务院证券监督管理机构的派出机构 ③证券交易所 ④行业协会与证券?A：①②③④ B：②③ C：①② D：③④

题目
国务院证券监督管理机构包括（ ）
①国务院证券监督管理机构
②国务院证券监督管理机构的派出机构
③证券交易所
④行业协会与证券?

A：①②③④
B：②③
C：①②
D：③④
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1.证券市场监管机构包括（ ）。A．国务院证券监督管理机构B．国务院证券监督管理机构的派出机构C．证券登记结算公司D．行业协会

2.经()批准,保险公司可以设立保险资产管理公司。A.国务院保险监督管理机构B.国务院证券监督管理机构C.国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构D.国务院

3.上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（ ）

4.信托投资公司境外的业务活动由()实施监管。A、国务院证券业监管管理机构B、国务院银行业监督管理机构C、境外证券业监督管理机构D、境外银行业监督管理机构

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  • 第1题：

    上市公司非公开发行新股，应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（ ）


    正确答案：√
    本题考核上市公司非公开发行新股的条件。以上的表述是正确的。

  • 第2题：

    上市公司计划公开发行新股前，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并且报国务院证券监督管理机构核准。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    我国的证券自律管理机构包括()。

    A.沪、深证券交易所

    B.中国证券业协会

    C.证券登记结算公司

    D.国务院证券监督管理机构


    正确答案：ABC
    考5;见销售基础教材P11

  • 第4题：

    中国证券市场监督体系与自律管理体系的成员有（ ）
    ①国务院证券监督管理机构
    ②国务院证券监督管理机构的派出机构
    ③证券交易所
    ④行业协会与证券投资者保护基金?

    A：①②③④
    B：②③
    C：①②
    D：③④

    答案：A
    解析：
    中国证券市场监管体系成员有：国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构。自律管理体系成员有：证券交易所、行业协会与证券投资者保护基金。

  • 第5题：

    (2017年)商业银行担任基金托管人的，由（ ）核准。

    A.国务院证券监督管理机构
    B.国务院银行业监督管理机构
    C.国务院证券监督管理机构与国务院银行业监督管理机构
    D.中国证券投资基金业协会

    答案：C
    解析：
    股权投资基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。

  • 第6题：

    证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准

    A.国务院证券监督管理机构
    B.国务院金融监督管理机构
    C.国务院金融监督管理机构
    D.中国证券业协会

    答案：A
    解析：
    证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第7题：

    证券市场监管机构包括（）

    • A、国务院证券监督管理机构
    • B、国务院证券监督管理机构的派出机构
    • C、证券登记结算公司
    • D、行业协会

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    国务院银行业监督管理机构应当和一些机构建立监督管理信息共享机制，下列哪项不包括在内（）。

    • A、中国人民银行
    • B、国务院保险业监督管理机构
    • C、国务院证券业监督管理机构
    • D、地方政府

    正确答案:D

  • 第9题：

    商业银行担任基金托管人的，由（）核准。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.国务院银行业监督管理机构 Ⅳ.证券业协会

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券法》的规定，上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的（　　）规定的条件。
    A

    国务院证券发行管理机构

    B

    国务院证券从业管理机构

    C

    国务院证券监督管理机构

    D

    国务院金融管理机构


    正确答案： C
    解析：
    《证券法》第十三条第二款规定，上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

  • 第11题：

    单选题
    证券市场监管机构包括（）。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构 Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构 Ⅲ.证券登记结算公司 Ⅳ.行业协会
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司停业、结算或者破产的，应当（  ）。
    A

    经国务院证券监督管理机构批准

    B

    按照有关规定安置客户、处理未了结的业务

    C

    在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告

    D

    按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销

    E

    强制客户平仓


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第13题：

    股票发行采取溢价发行的，其发行价格应当()确定。

    A、由国务院证券监督管理机构确定

    B、由股东大会确定，报国务院证券监督管理机构核准

    C、由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准

    D、由承销的证券公司确定，报国务院证券监督管理机构审批


    参考答案：C

  • 第14题：

    申请取得基金托管资格，应当经（ ）核准。

    A．证券交易所和国务院银行业监督管理机构

    B．国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构

    C．国务院证券监督管理机构和基金管理协会

    D．基金管理协会和国务院银行业监督管理机构


    正确答案：B

  • 第15题：

    国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。

    A:中国人民银行
    B:地方人民政府
    C:国务院银行监督管理机构
    D:国务院保险监督管理机构

    答案：B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第7条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。故选B。

  • 第16题：

    （　）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。

    A:中国证券业协会
    B:中国证监会
    C:国务院证券监督管理机构
    D:国务院证券监督管理机构分支机构

    答案：A
    解析：
    中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。

  • 第17题：

    证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准。

    A.国务院证券监督管理机构
    B.证券交易所
    C.国务院金融监督管理机构
    D.证券业协会

    答案：A
    解析：
    证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第18题：

    中国证券市场监督管理体系包括
    Ⅰ、国务院证券监督管理机构
    Ⅱ、国务院证券监督管理机构的派出机构
    Ⅲ、证券交易所
    Ⅳ、行业协会与证券

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

  • 第19题：

    经（）批准，保险公司可以设立保险资产管理公司。

    • A、国务院保险监督管理机构
    • B、国务院证券监督管理机构
    • C、国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构
    • D、国务院

    正确答案:C

  • 第20题：

    证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（）确定并公告。

    • A、国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构
    • B、国务院证券监督管理机构
    • C、国务院银行业监督管理机构
    • D、中国人民银行

    正确答案:A

  • 第21题：

    我国证券市场监管机构是（）。

    • A、国务院证券监督管理机构
    • B、国务院证券监督管理机构的派出机构
    • C、证券交易所
    • D、行业协会和证券投资者保护基金公司

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（　　）确定并公告。[2017年2月真题]
    A

    国务院证券监督管理机构

    B

    国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构

    C

    中国人民银行

    D

    国务院银行业监督管理机构


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。指定商业银行的名单，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由（）确定并公告。
    A

    国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构

    B

    国务院证券监督管理机构

    C

    国务院银行业监督管理机构

    D

    中国人民银行


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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