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下列行为中，违反了诚信正直基本原则的是：A、利用职权谋取私利 B、与被审计单位存在直接利益关系 C、实事求是 D、保持职业怀疑

题目
下列行为中，违反了诚信正直基本原则的是：

A、利用职权谋取私利
B、与被审计单位存在直接利益关系
C、实事求是
D、保持职业怀疑
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1.下面选项中，不属于证券业从业人员行为规范的内容的是( )。A．正直诚信B．勤勉尽责C．自律守法D．热情周到

2.在所有的越轨行为中,对社会的危害最为严重的是: ( )A. 违俗行为B. 违纪行为C. 违誓行为D. 犯罪行为

3.金融理财师甲当众批评金融理财师乙的职业道德，这种行为违反了金融理财标准委员会的理财师执业操作准则中的( )。A．恪尽职守原则B．保守秘密原则C．专业精神原则D．正直诚信原则

4.老张获得AFP资格认证后，在网上化名“带头大叔”，利用其博客夸大其所属理财工作室的业务范围，并提供决定股票买卖的讯息。老张的行为违反了《金融理财师职业道德准则》中的()原则。A.专业胜任B.正直诚信C.专业精神D.客观公正

参考答案和解析
答案：A
解析：
选项B是可能影响内部审计人员客观性的因素，并不是违反诚信正直原则的行为。选项C不违反诚信正直原则。选项D是专业胜任能力基本原则的要求。
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  • 第1题：

    金融理财师王浩为了向贵宾客户张民推销其所在机构代销的基金产品，将在本机构购买该基金的客户资料拿给张民看。同时王浩并没有告知张民，自己可以从该基金销售中获得佣金。则王浩的行为违背了《金融理财师职业道德准则》中的( )基本原则。

    A．正直诚信和客观公正

    B．专业胜任和正直诚信

    C．保守秘密和客观公正

    D．守法遵规和保守秘密


    参考答案：C
    解析：客观公正原则要求：在与客户签约之前，金融理财师需向客户披露与拓展业务相关的信息，如佣金安排等。保守秘密原则要求：未经客户书面许可，不得向第三方透露任何有关客户的个人信息。金融理财师对雇主和客户要遵循相同的保密标准。购买基金的客户资料既是客户个人信息，同时又是雇主的保密资料，因此王浩的行为违反了保守秘密原则。

  • 第2题：

    张德利为了完成公司业绩，希望其客户王丽购买一定数额的金融产品，就一再强调该产品过去的业绩。这样的行为主要违背了《金融理财师职业道德准则》中下列哪两项基本原则( )。

    A．专业精神，正直诚信

    B．正直诚信，守法遵规

    C．客观公正，恪尽职守

    D．恪尽职守，专业胜任


    参考答案：C
    解析：恪尽职守：要求理财师根据客户的具体情况提供并实施有针对性的理财建议，并对向客户推荐的理财产品进行调查。客观公正：要求理财师诚实公平地提供服务，不受经济利益、关联关系和外界压力等影响并从客户利益出发，做出合理、谨慎的专业判断。

  • 第3题：

    逆选择是违反了哪个保险基本原则?()

    A、最大诚信原则

    B、保险利益原则

    C、近因原则

    D、损失补偿原则


    参考答案：A

  • 第4题：

    理财规划师职业操守的核心原则就是个人诚信。下列有关正直诚信原则的说法正确的有(　)。

    A.正直诚信要求理财规划师诚实不欺，不能为个人的利益而损害委托人的利益

    B.正直诚信原则要求理财规划师不仅要遵循职业道德准则的文字，更重要的是把握职业道德准则的理念和灵魂

    C.正直诚信的原则决不容忍欺诈或对做人理念的歪曲

    D.正直诚信原则要求理财规划师以自己的专业知识进行判断，坚持客观性，不带感情色彩

    E.即使理财规划师并非由于主观故意而导致错误，或者与客户存在意见分歧且该分歧并不违反法律，此种情形与正直诚信的职业道德准则也不相违背

    答案：A,B,C
    解析：

  • 第5题：

    金融理财师陈某在为客户提供税务筹划服务时，发现客户没有投保任何保险，便私自将客户的联系方式给了从事保险代理的同学，为同学保险展业提供帮助。根据《金融理财师职业道德准则》，陈某的行为（）。

    • A、违反了专业精神原则
    • B、违反了正直诚信原则
    • C、违反了保守秘密原则
    • D、没有违反职业道德准则

    正确答案:C

  • 第6题：

    斤斤计较，毫无贡献精神是“（）”素质的负面行为。

    • A、客户导向
    • B、尽职敬业
    • C、诚信正直
    • D、务实高效

    正确答案:B

  • 第7题：

    理财规划师职业操守的核心原则就是个人诚信。下列有关正直诚信原则的说法正确的有（）。

    • A、正直诚信要求理财规划师诚实不欺，不能为个人的利益而损害委托人的利益
    • B、正直诚信原则要求理财规划师不仅要遵循职业道德准则的文字，更重要的是把握职业道德准则的理念和灵魂
    • C、正直诚信的原则决不容忍欺诈或对做人理念的歪曲
    • D、正直诚信原则要求理财规划师以自己的专业知识进行判断，坚持客观性，不带感情色彩
    • E、如果理财规划师并非由于主观故意而导致错误，或者与客户存在意见分歧且该分歧并不违反法律，则此种情形与正直诚信的职业道德准则并不违背。

    正确答案:A,B,C,E

  • 第8题：

    会计职业道德基本原则中的诚信是指（）。

    • A、注册会计师应当在所有的职业活动中，保持正直，诚实守信
    • B、诚信是一种道德品质，诚落实到心，才是信
    • C、诚信为道德修养所达到的境界

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    下列各项中，仅适用于国家审计人员职业道德要求的是：
    A

    严格依法

    B

    客观公正

    C

    保守秘密

    D

    诚信正直


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    岗位胜任特征诚信正直可表现在（）。
    A

    在所有商业活动中都是诚信正直的

    B

    对待所有人都是诚信正直的

    C

    工作可靠，可以信赖

    D

    做不到的事情不轻易承诺

    E

    在其他人心目中有很高的个人信誉


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    建行的合规理念是什么？（）
    A

    “诚信、正直、守法、合规”

    B

    “诚信、正直、创新、合规”

    C

    “诚信、正直、关爱、合规”

    D

    “诚信、合作、守法、合规”


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    岗位胜任特征诚信正直的行为包括（　　）。
    A

    在所有商业活动中都是诚信正直的

    B

    对待所有人都是诚信正直的

    C

    对别人要求是苛刻的

    D

    做不到的事情不轻易承诺

    E

    在其他人心目中有很高的个人信誉


    正确答案： E,A
    解析：
    岗位胜任特征中，诚信正直包括：①在所有商业活动中都是诚信正直的；②对待所有人都是诚信正直的；③对别人的要求是适当的；④做不到的事情不轻易承诺；⑤言而有信，承诺的事情一定做到；⑥在他人心目中有很高的个人信誉。

  • 第13题：

    证券从业人员的行为规范内容包括（ ）。 A．自律守法 B．正直诚信 C．勤勉尽职 D．廉洁保密


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    根据《金融理财师职业道德准则》，下列陈述分别违反了哪项职业道德基本原则( )。 (1)假借FPSB、FPSB China Adisory Panel或FPSB China或其他组织的名义，发表个人观点 (2)没有从客户利益出发，做出合理、谨慎的专业判断 (3)有理由怀疑所在机构内部有人从事非法活动时，向直接主管隐瞒；诋毁或恶意中伤同行 (4)为追求更多收益，没有根据客户的具体情况，就选择高风险但可能会获得高收益的理财产品

    A．专业精神、客观公正、专业精神、客观公正

    B．正直诚信、客观公正、专业精神、恪尽职守

    C．客观公正、正直诚信、保守秘密、恪尽职守

    D．正直诚信、客观公正、保守秘密、专业精神


    参考答案：B

  • 第15题：

    内部审计人员的职业道德的主要规定有（ ）。

    A.严格依法
    B.内部审计职业道德的概念和基本原则
    C.诚信正直
    D.正直坦诚
    E.客观性

    答案：B,C,E
    解析：
    选项A和D属于国家审计人员的职业道德要求。

  • 第16题：

    将()放入背景审查环节加以评估。

    A.诚实守信
    B.行为端正
    C.正直诚信
    D.谦逊

    答案：C
    解析：

  • 第17题：

    理财规划师职业操守的核心原则就是个人诚信。下列有关正值诚信原则的说法正确的有（　）。

    • A、正直诚信要求理财规划师诚实不欺，不能为个人的利益而损害委托人的利益
    • B、正直诚信原则要求理财规划师不仅要遵循职业道德准则的文字，更重要的是把握职业道德准则的理念和灵魂
    • C、正直诚信的原则决不容忍欺诈或对做人理念的歪曲
    • D、正直诚信原则要求理财规划师以自己的专业知识进行判断，坚持客观性，不带感情色彩
    • E、即使理财规划师并非由于主观故意而导致错误，或者与客户存在意见分歧且该分歧并不违反法律，此种情形与正直诚信的职业道德准则也不相违背

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    严格遵守公司的规章制度是“（）”素质的正面行为。

    • A、客户导向
    • B、尽职敬业
    • C、诚信正直
    • D、务实高效

    正确答案:C

  • 第19题：

    证券业从业人员严守信用、实事求是是属于（）的行为规范内容。

    • A、正直诚信
    • B、勤勉尽责
    • C、廉洁保密
    • D、自律守法

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    严格遵守公司的规章制度是“（）”素质的正面行为。
    A

    客户导向

    B

    尽职敬业

    C

    诚信正直

    D

    务实高效


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    会计职业道德基本原则中的诚信是指（）。
    A

    注册会计师应当在所有的职业活动中，保持正直，诚实守信

    B

    诚信是一种道德品质，诚落实到心，才是信

    C

    诚信为道德修养所达到的境界


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    施工企业能够形成建筑市场诚信行为良好行为记录的是（）。
    A

    合同正常履约

    B

    未发生违的行为

    C

    获得发包人奖励

    D

    获得建设行政主管部门表彰


    正确答案： B
    解析： 良好行为记录是指建筑市场主体在工程建设过程中严格遵守有关工程建设的法律、法规、规章或强制性标准，行为规范，诚信经营，自觉维护建筑市场秩序，受到各级建设行政主管部门和相关专业部门的奖励和表彰所形成的良好行为记录。

  • 第23题：

    单选题
    斤斤计较，毫无贡献精神是“（）”素质的负面行为。
    A

    客户导向

    B

    尽职敬业

    C

    诚信正直

    D

    务实高效


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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