第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
外汇局可以采取下列()方式对金融机构实施现场核查。
第5题:
任何单位或者个人不得明示或者暗示检测机构出具虚假检测报告。
第6题:
客户问题处理机构处理客户问题时需核查的内容包括()
第7题:
职能部门对自查发现问题且及时采取有效整改措施的,同级内控合规部门或者上级机构在内控评价时不作为扣分依据,但()除外。
第8题:
投保机构风险状况发生变化,可能需要调整适用费率的,对涉及费率计算的相关情况进行核查
投保机构保费交纳基数可能存在问题的,对其存款的规模、结构以及真实性进行核查
对投保机构报送的信息、资料的真实性进行核查
对核查中发现的重大问题,应当告知银行业监督管理机构
第9题:
委托能够正常进行联网核查的上级机构、其它银行机构或人民银行分支机构进行联网核查。
改为非接口方式或接口方式核查。
无法采用其它方式时,应采取其他适当方式验证相关个人公民身份信息的真实性并办理相关业务。
对故障期间办理的有关业务以及客户的联系方式进行登记,并在故障排除后及时核查。
第10题:
对
错
第11题:
要求被核查金融机构提交相关书面材料
约见被核查金融机构负责人或其授权人
现场查阅、复制被核查金融机构的相关资料
发放风险提示函
第12题:
核查通知
审核意见
处理建议
审理通知
第13题:
第14题:
第15题:
任何单位和个人不得明示或者暗示检测机构出具虚假检测报告,不得篡改或者伪造检测报告。
第16题:
银行业金融机构、金融信用信息基础数据库运行机构对自查发现的问题,可以不进行整改。
第17题:
根据货物贸易外汇管理相关规定,外汇局实施现场核查可以采取以下()方式。
第18题:
采取交叉核查和自行核查方式的,问题线索涉及机构未接到上级机构监察部门反馈的()之前,不得擅自对问题线索相关责任人作出处理。
第19题:
外汇局以“现场查阅、复制被核查金融机构相关资料”方式对金融机构进行现场核查时有何纪律规定?
第20题:
对
错
第21题:
对
错
第22题:
约见被核查金融机构负责人或其授权人
现场查阅、复制被核查金融机构的相关资料
外汇局认为必要的其他现场核查方式
现场复制、带走被核查金融机构的相关资料
要求被核查金融机构提交相关书面材料
第23题: