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下列关于投资价值研究报告的说法正确的有（ ）。 Ⅰ 主承销商可以在刊登招股意向书后向询价对象提供投资价值研究报告 Ⅱ发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外 Ⅲ IPO时主承销商确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与发行人有关的证券研究报告 Ⅳ 承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

题目
下列关于投资价值研究报告的说法正确的有（ ）。
Ⅰ 主承销商可以在刊登招股意向书后向询价对象提供投资价值研究报告
Ⅱ发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外
Ⅲ IPO时主承销商确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与发行人有关的证券研究报告
Ⅳ 承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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  • 第1题：

    下列各项中，属于证券研究报告内容的有（ ）。
    A.证券的价值分析报告 B.证券相关产品的价值分析报告
    C.行业研究报告 D.投资策略报告


    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券研究报告主要包括涉及证券 及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、 投资策略报告等。

  • 第2题：

    下列关于投资价值研究报告的说法，正确的有（）。
    Ⅰ．主承销商可以公开披露投资价值研究报告
    Ⅱ．可以提供副主承销商撰写的投资价值研究报告
    Ⅲ．投资价值研究报告可以在刊登招股意向书时同时向网下投资者提供
    Ⅳ．投资价值研究报告中的可比公司不得超出招股意向书的范围
    Ⅴ．投资价值研究报告可委托给具有证券投资咨询公司撰写

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    根据《首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发[2016]7号附件1）具体分析如下：
    Ⅰ、Ⅲ两项，第31条规定，主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告，但不得以任何形式公开披露或变相公开投资价值研究报告或其内容，证监会另有规定的除外。主承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容。
    Ⅱ、Ⅴ两项，第32条规定，投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名。因经营范围限制，承销商无法撰写投资价值研究报告的，可委托具有证券投资咨询资格的母公司或子公司撰写投资价值研究报告，双方均应当对投资价值研究报告的内容和质量负责，并采取有效措施做好信息保密工作，同时应当在报告首页承诺本次报告的独立性。而副主承销商作为承销团其他成员可以撰写投资价值报告。
    Ⅳ项，第35条规定，投资价值研究报告内容不得超出招股意向书及其他已公开信息的范围。投资价值研究报告中的可比公司也就不得超出招股意向书的范围。

  • 第3题：

    下列有关首次公开发行股票时投资价值研究报告的表述中，错误的有（）。

    A:出具投资价值研究报告的机构应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度
    B:承销面可以提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告
    C:投资价值研究报告应当由承销商的投资银行业务人员独立撰写并署名
    D:投资价值研究报告应当由承销面的投行业务人员与研究人员共同撰写并署名

    答案：B,D
    解析：
    投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。

  • 第4题：

    下列关于证券公司证券分析师提供服务的说法正确的是（ ）。
    ①证券公司证券投资咨询机构可以做出替投资者承担投资风险的书面或口头承诺
    ②证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
    ③证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
    ④研究报告工作底稿不需纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

    A.①③④
    B.①②
    C.②④
    D.②③

    答案：D
    解析：
    根据《发布证券研究报告执业规范》第十二条，①项，证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺均为无效；根据《发布证券研究报告执业规范》第十四条，④项，工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理。

  • 第5题：

    根据国务院《关于投资体制改革的决定》，下列关于投资项目管理的说法，正确的是（）。

    A.境外投资项目由企业自主决策
    B.政府投资项目应报政府核准
    C.政府核准的投资项目，政府审批可行性研究报告
    D.企业投资项目应上报政府核准或备案

    答案：D
    解析：

  • 第6题：

    按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商可以向网下投资者提供价值研究报告，但不得（）

    • A、在刊登招股意向（说明）书之后提供投资价值研究报告或泄露报告内容
    • B、以任何形式公开披露投资价值研究报告或其内容，证监会另有规定的除外
    • C、提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告
    • D、在刊登招股意向（说明）书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    证券研究报告.是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有（）。 Ⅰ.对具体证券的价值分析报告 Ⅱ.对证券相关产品的价值分析报告 Ⅲ.投资策略报告 Ⅳ.行业研究报告

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    下列关于投资项目管理的说法，正确的是（）。
    A

    境外投资项目由企业自主决策

    B

    政府投资项目应报政府核准

    C

    政府核准的投资项目，政府审批可行性研究报告

    D

    企业投资项目应上报政府核准或备案


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    依据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．主承销商可以在中国证监会指定的报刊刊载投资价值研究报告Ⅱ．主承销商可以向网下投资者提供承销团中分销商撰写的投资价值研究报告Ⅲ．主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告Ⅳ．投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名Ⅴ．因经营范围限制，承销商无法撰写投资价值研究报告的，可委托具有证券投资咨询资格的母公司撰写投资价格研究报告
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《首次公开发行股票承销业务规范》（2018年修订）第31条规定，主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告，但不得以任何形式公开披露或变相公开投资价值研究报告或其内容，证监会另有规定的除外。主承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容。Ⅳ、Ⅴ两项，第32条规定，投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名。因经营范围限制，承销商无法撰写投资价值研究报告的，可委托具有证券投资咨询资格的母公司或子公司撰写投资价值研究报告，双方均应当对投资价值研究报告的内容和质量负责，并采取有效措施做好信息保密工作，同时应当在报告首页承诺本次报告的独立性。

  • 第10题：

    多选题
    关于投资机会研究的说法，正确的有（    ）。
    A

    投资机会研究的成果是项目建议书

    B

    投资机会研究的目的是发现有价值的投资机会

    C

    企业投资机会研究应考虑企业的实际需要

    D

    投资机会研究的重点之一是分析投资环境

    E

    投资机会研究报告是开展初步可行性研究的依据


    正确答案： A,E
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于首次公开发行股票提供投资价值研究报告的做法，正确的有（　　）。Ⅰ．刊登招股意向书之前，主承销商分析师依据某公募基金要求提供投资价值研究报告，并与该公募基金签定保密协议Ⅱ．刊登招股意向书之后，主承销商在巨潮资讯网披露投资价值研究报告Ⅲ．主承销商委托承销团成员外的业界顶级研究机构撰写投资价值报告Ⅳ．承销团成员撰写的投资价值研究报告同时采用可比公司法和现金流量法估值，并提供了每股估值区间Ⅴ．因投资范围限制，承销商委托具有证券投资咨询资格的子公司撰写投资价值研究报告
    A

    Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅴ

    E

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项，《首次公开发行股票承销业务规范》（2018年修订）第31条规定，主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告，但不得以任何形式公开披露或变相公开投资价值研究报告或其内容，证监会另有规定的除外。主承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容。Ⅳ项，第37条规定，投资价值研究报告可以提供发行人整体市值区间和市盈率等估值区间，不得对每股估值区间、发行价格进行建议或对二级市场交易价格作出预测。Ⅲ、Ⅴ两项，第32条规定，投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名。因经营范围限制，承销商无法撰写投资价值研究报告的，可委托具有证券投资咨询资格的母公司或子公司撰写投资价值研究报告，双方均应当对投资价值研究报告的内容和质量负责，并采取有效措施做好信息保密工作，同时应当在报告首页承诺本次报告的独立性。

  • 第12题：

    单选题
    根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的做法，合规的有（　　）。Ⅰ．某研究所在发行人所属行业知名度高，主承销商使用其撰写的投资价值研究报告推介Ⅱ．证券分析师给核心客户优先发送投资价值研究报告Ⅲ．证券分析师参与撰写投资价值研究报告前履行跨墙审批手续Ⅳ．在招股意向书公告前，向VIP客户提供投资价值研究报告Ⅴ．以每份20万元支付给研究部员工
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《首次公开发行股票承销业务规范》（2018年修订）具体分析如下：
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项，第31条规定，主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告，但不得以任何形式公开披露或变相公开投资价值研究报告或其内容，证监会另有规定的除外。主承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容。
    第32条规定，投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名。因经营范围限制，承销商无法撰写投资价值研究报告的，可委托具有证券投资咨询资格的母公司或子公司撰写投资价值研究报告，双方均应当对投资价值研究报告的内容和质量负责，并采取有效措施做好信息保密工作，同时应当在报告首页承诺本次报告的独立性。
    Ⅲ项，第39条规定，证券分析师参与撰写投资价值研究报告相关工作，需事先履行跨墙审批手续。承销商实施跨墙管理时，应当保证跨墙人员的相对稳定，维护跨墙工作流程的严肃性，保证信息隔离制度的有效落实。参与跨墙的证券分析师一经确认，不得随意调整。跨墙期间，证券分析师应当严格遵守信息保密的要求，将跨墙参与的工作与其他工作有效隔离。
    Ⅴ项，第33条规定，承销商应当从组织设置、人员职责及工作流程等方面保证证券分析师撰写投资价值研究报告的独立性。撰写投资价值研究报告相关人员的薪酬不得与相关项目的业务收入挂钩。

  • 第13题：

    下列关于投资价值研究报告的说法正确的有（）。
    Ⅰ．主承销商可以在刊登招股意向书后向询价对象提供投资价值研究报告
    Ⅱ．发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外
    Ⅲ．IPO时主承销商确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与发行人有关的证券研究报告
    Ⅳ．承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    《首次公开发行股票承销业务规范》（2016年修订）第31条规定，主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告，但不得以任何形式公开披露或变相公开投资价值研究报告或其内容，证监会另有规定的除外。主承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容。根据《发布证券研究报告执业规范》，担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

  • 第14题：

    下列关于首次公开发行股票提供投资价值研究报告的做法，正确的有（）。
    Ⅰ．刊登招股意向书之前，主承销商分析师依据某公募基金要求提供投资价值研究报告，并与该公募基金签定保密协议
    Ⅱ．刊登招股意向书之后，主承销商在巨潮资讯网披露投资价值研究报告
    Ⅲ．主承销商委托承销团成员外的业界顶级研究机构撰写投资价值报告
    Ⅳ．承销团成员撰写的投资价值研究报告同时采用可比公司法和现金流量法估值，并提供了每股估值区间
    Ⅴ．因投资范围限制，承销商委托具有证券投资咨询资格的子公司撰写投资价值研究报告

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    B、Ⅴ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项，《首次公开发行股票承销业务规范》（2016年修订）第31条规定，主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告，但不得以任何形式公开披露或变相公开投资价值研究报告或其内容，证监会另有规定的除外。主承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容。据此，刊登招股意向书之前，主承销商不得提供投资价值研究报告。刊登招股意向书之后，主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告，但不得在网上公开披露。Ⅲ、Ⅴ两项，第32条规定，投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名。因经营范围限制，承销商无法撰写投资价值研究报告的，可委托具有证券投资咨询资格的母公司或子公司撰写投资价值研究报告，双方均应当对投资价值研究报告的内容和质量负责，并采取有效措施做好信息保密工作，同时应当在报告首页承诺本次报告的独立性。据此，因经营范围限制，承销商可委托具有证券投资咨询资格的母公司或子公司撰写投资价值研究报告，但承销团成员外的业界顶级研究机构不能成为受托者。Ⅳ项，第37条规定，投资价值研究报告可以提供发行人整体市值区间和市盈率等估值区间，不得对每股估值区间、发行价格进行建议或对二级市场交易价格作出预测。

  • 第15题：

    下列关于发布证券研究报告有关要求的说法中，正确的有( )。
    Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》
    Ⅱ．遵循独立、客观、公平、审慎原则
    Ⅲ．有效防范利益冲突
    Ⅳ．对特殊发布对象特殊对待

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

  • 第16题：

    根据国务院《关于投资体制改革的决定》，下列关于投资项目管理的说法，正确的是()

    A:境外投资项目由企业自主决策
    B:政府投资项目应报政府核准
    C:政府核准的投资项目，政府审批可行性研究报告
    D:企业投资项目应上报政府核准或备案

    答案：D
    解析：
    根据国务院《关于投资体制改革的决定》，境外投资资源开发类和大额用汇项目需由政府核准；政府投资项目应报政府审批机关审批；政府核准的投资项目，政府核准机关对项目核准申请报告；企业投资项目报政府核准或备案。

  • 第17题：

    下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。

    • A、发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式
    • B、证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式
    • C、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则
    • D、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待

    正确答案:D

  • 第18题：

    下列关于投资价值研究报告的说法，正确的有（）。 Ⅰ主承销商可以公开披露投资价值研究报告 Ⅱ可以提供副主承销商撰写的投资价值研究报告 Ⅲ投资价值研究报告可以在刊登招股意向书时同时向网下投资者提供 Ⅳ投资价值研究报告中的可比公司不得超出招股意向书的范围 Ⅴ投资价值研究报告可委托给具有证券投资咨询资格的公司撰写

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:C

  • 第19题：

    下列选项中，属于证券研究报告内容的有（）。 Ⅰ.证券的价值分析报告 Ⅱ.证券相关产品的价值分析报告 Ⅲ.证券行业研究报告 Ⅳ.证券的投资策略报告

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    下列关于投资价值研究报告的说法正确的有（）。 Ⅰ主承销商可以在刊登招股意向书后向询价对象提供投资价值研究报告 Ⅱ发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外 ⅢIPO时主承销商确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与发行人有关的证券研究报告 Ⅳ承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项，《首次公开发行股票承销业务规范》（2016年修订）第31条规定，主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告，但不得以任何形式公开披露或变相公开投资价值研究报告或其内容，证监会另有规定的除外。主承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容。Ⅲ项，根据《发布证券研究报告执业规范》，担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，白确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中，正确的有()。 Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规等规定 Ⅱ遵循独立、客观、公平、审慎原则 Ⅲ有效防范利益冲突 Ⅳ对特殊发布对象特殊对待
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析： 选项D符合题意：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》（Ⅰ项正确），遵循独立、客观、公平、审慎原则（Ⅱ项正确），有效防范利益冲突（Ⅲ项正确），公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

  • 第22题：

    单选题
    下列选项中，属于证券研究报告内容的有()。 Ⅰ.证券的价值分析报告 Ⅱ.证券相关产品的价值分析报告 Ⅲ.证券行业研究报告 Ⅳ.证券的投资策略报告
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅲ、 Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券研究报告的说法中，不正确的是（）。
    A

    发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式

    B

    证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式

    C

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则

    D

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可视发布对象不同差别对待


    正确答案： C
    解析： 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

  • 第24题：

    单选题
    下列关于投资价值研究报告的说法，正确的有（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．主承销商可以公开披露投资价值研究报告Ⅱ．可以提供副主承销商撰写的投资价值研究报告Ⅲ．投资价值研究报告可以在刊登招股意向书时同时向网下投资者提供Ⅳ．投资价值研究报告中的可比公司不得超出招股意向书的范围Ⅴ．投资价值研究报告可委托给具有证券投资咨询资格的公司撰写
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ、Ⅲ两项，《首次公开发行股票承销业务规范》（2018年修订）第31条规定，主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告，但不得以任何形式公开披露或变相公开投资价值研究报告或其内容，证监会另有规定的除外。主承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容。
    Ⅳ项，第35条第2款规定，投资价值研究报告内容不得超出招股意向书及其他已公开信息的范围。
    Ⅱ、Ⅴ两项，第32条规定，投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名。因经营范围限制，承销商无法撰写投资价值研究报告的，可委托具有证券投资咨询资格的母公司或子公司撰写投资价值研究报告，双方均应当对投资价值研究报告的内容和质量负责，并采取有效措施做好信息保密工作，同时应当在报告首页承诺本次报告的独立性。而副主承销商作为承销团成员，可以撰写投资价值报告。

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