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根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》，下列属于全国中小企业股份转让系统创新层挂牌公司维持条件的有（）。 Ⅰ．最近两年连续盈利，且年平均净利润不少于1200万元（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据） Ⅱ．最近两年加权平均净资产收益率平均不低于6%（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据） Ⅲ．最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于30%，最近两年营业收入平均不低于4000万元，股本不少于2000万股 Ⅳ．最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于3.6亿元，最近一年年

题目
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》，下列属于全国中小企业股份转让系统创新层挂牌公司维持条件的有（）。
Ⅰ．最近两年连续盈利，且年平均净利润不少于1200万元（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）
Ⅱ．最近两年加权平均净资产收益率平均不低于6%（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）
Ⅲ．最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于30%，最近两年营业收入平均不低于4000万元，股本不少于2000万股
Ⅳ．最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于3.6亿元，最近一年年末股东权益不少于5000万元，做市商家数不少于6家
Ⅴ．最近12个月完成过股票发行融资，且融资额累计不低于1000万元

A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅴ
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1.下列选项中,属于个人持有新三板挂牌公司的股票的是()。A、在全国中小企业股份转让系统挂牌前取得的股票B、通过收购取得的股票C、通过全国中小企业股份转让系统挂牌转让取得的股票D、挂牌公司分立，个人持有的被分立公司股票转换的分立后公司股票

2.根据《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》,试点期间,符合条件的挂牌公司可申请转板到哪个板块上市?()A、主板B、中小板C、创业板D、科创板

3.根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ.全国股转公司于每年4月30日启动挂牌公司所属层级的调整工作 Ⅱ.基础层的挂牌公司，符合创新层条件的，调整进入创新层；不符合创新层维持条件的挂牌公司，调整进入基础层 Ⅲ.挂牌公司可以自愿放弃进入创新层 Ⅳ.层级调整期间，挂牌公司因被证监会派出机构采取行政监管措施，不得调整进入创新层 Ⅴ.创新层挂牌公司不符合创新层公司治理要求且累计时间达到3个月以上的，自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

4.原STAQ、NET系统挂牌公司及退市公司,虽然已经在全国中小企业股份转让系统挂牌,但需再行规范处理。()此题为判断题(对，错)。

更多“根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》，下列属于全国中小企业股份转让系统创新层挂牌公司维持条件的有（）。 ”相关问题

  • 第1题：

    关于全国中小企业股份转让系统股转层级调整，表述不正确的是（）。

    A、层级调整期间，被出具自律监管函的，不允许进入创新层
    B、挂牌公司对分层结果存有异议的，应在3个转让日内提出
    C、挂牌公司自愿放弃进入创新层的，应在3个工作日内提出
    D、全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，需要在全国股转系统官网进行公示

    答案：A
    解析：
    《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》第14条规定，全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，在全国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单。挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的，应当在3个转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。层级调整期间，挂牌公司出现本办法第七条第三项或者第十五条规定情形的，不得调整进入创新层。
    第七条第三项规定，根据第六条的规定进入创新层的挂牌公司，最近12个月不存在以下情形：
    ①挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施。
    ②挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见。
    ③挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见。

  • 第2题：

    在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票（　　）

    A.协议
    B.做市
    C.竞价
    D.拍卖

    答案：A,B,C
    解析：

  • 第3题：

    根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，以下主体（）应当遵守法律、行政法规、部门规章、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行》及全国股转公司其他业务规定。

    • A、申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人
    • B、主办券商
    • C、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员
    • D、投资者

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，持续经营能力是指公司基于报告期内的生产经营状况，在可预见的将来，有能力按照既定目标持续经营下去。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条件（）

    • A、股权明晰、股票发行和转让行为合法合规
    • B、依法设立且存续满两年
    • C、业务明确、具有持续经营能力；公司治理机制健全、合法规范经营
    • D、主办券商推荐并持续督导
    • E、全国股份转让系统公司要求的其他条件

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（）。

    • A、主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务
    • B、是经国务院批准的全国性证券交易场所
    • C、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人
    • D、全国股份转让系统实行主办券商制度

    正确答案:C

  • 第8题：

    根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，股票发行和转让合法合规是指公司的股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批（如有）程序，股票转让须符合限售的规定。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》的规定，挂牌公司董监高可以作为合格投资者纳入人数计算。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    多选题
    在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票（）
    A

    协议

    B

    做市

    C

    竞价

    D

    拍卖


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．申请挂牌公司符合挂牌条件，但未进入创新层的，应当自挂牌次日起进入基础层Ⅱ．挂牌公司未进入精选层的，应当进入基础层Ⅲ．挂牌公司在名单公示后的5个交易日内，可以层级调整所依据的事实认定有误为由申请异议Ⅳ．挂牌公司被调出精选层，符合创新层进入条件的，进入创新层；不符合的，进入基础层Ⅴ．全国股转公司于每年4月30日启动挂牌公司所属市场层级定期调整工作
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项，《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（2019年修订）第10条规定，申请挂牌公司符合挂牌条件，但未进入创新层的，应当自挂牌之日起进入基础层。挂牌公司未进入创新层和精选层的，应当进入基础层。
    Ⅲ项，第29条第2款规定，挂牌公司在名单公示后的5个交易日内，可以层级调整所依据的事实认定有误为由申请异议。
    Ⅳ项，第28条规定，挂牌公司被调出精选层，符合创新层进入条件的，进入创新层；不符合的，进入基础层。
    Ⅴ项，根据第26条第1款规定，全国股转公司于每年4月30日启动挂牌公司所属市场层级定期调整工作。

  • 第12题：

    单选题
    全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（　　）。Ⅰ．《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》Ⅱ．《非上市公众公司监督管理办法》Ⅲ．《证券公司柜台交易业务规范》Ⅳ．《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》和中国证监会发布的《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》一起构成了全国场外市场运行管理的基本制度框架。Ⅲ项，《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》等是对证券公司柜台市场业务所作的规定。

  • 第13题：

    在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列（）方式转让股票。
    Ⅰ．协议
    Ⅱ．做市
    Ⅲ．竞价
    Ⅳ．拍卖

    A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第24条规定，挂牌股票转让可以采取做市方式、协议方式、竞价方式或证监会批准的其他转让方式。

  • 第14题：

    在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列（ ）方式转让股票。
    Ⅰ 协议
    Ⅱ做市
    Ⅲ 竞价
    Ⅳ 拍卖

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第24条规定，挂牌股票转让可以采取做市方式、协议方式、竞价方式或证监会批准的其他转让方式。

  • 第15题：

    挂牌公司办理新增股份登记业务，最早可于（）在中国结算网上业务平台查询登记结果。

    • A、新增股份可转让日当天
    • B、新增股份可转让日的前一工作日
    • C、新增股份可转让日的次一工作日
    • D、挂牌公司在全国股转公司发布《新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告》当天

    正确答案:A

  • 第16题：

    下列属于全国中小企业股份转让系统的挂牌公司经营范围的有（）。 Ⅰ.组织安排非上市股份公司股份的公开转让 Ⅱ.为非上市股份公司融资提供服务 Ⅲ.为市场参与人提供信息、技术和培训服务 Ⅳ.为非上市股份公司并购业务提供服务

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第17题：

    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》，下列说法正确的有（）。 Ⅰ全国股转公司于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级，进入创新层不满6个月的挂牌公司不进行层级调整 Ⅱ基础层的挂牌公司，符合创新层条件的，调整进入创新层；不符合创新层维持条件的挂牌公司，调整进入基础层 Ⅲ挂牌公司可以自愿放弃进入创新层 Ⅳ层级调整期间，挂牌公司因被证监会派出机构采取行政监管措施，不得调整进入创新层 Ⅴ创新层挂牌公司不符合创新层公司治理要求且累计时间达到3个月以上的，自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:C

  • 第18题：

    全国中小企业股份转让系统首批全国企业集体挂牌仪式2014年1月24日在北京举行。这是国务院发布《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》之后，全国股份转让系统的首场集体挂牌仪式，来自全国28个省、市、自治区的285家企业亮相“新三板”。据介绍，首批挂牌企业具有鲜明的创新创业特征，高新技术企业占比超过（）%。


    正确答案:75

  • 第19题：

    在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票？（） Ⅰ协议 Ⅱ做市 Ⅲ竞价 Ⅳ拍卖

    • A、Ⅰ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第20题：

    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，对挂牌公司及其信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管的机构是（）。

    • A、证监会
    • B、证券业协会
    • C、全国股转公司
    • D、证监会派出机构

    正确答案:C

  • 第21题：

    根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，业务明确是指公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（  ）。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务暂行办法》，全国股转系统挂牌公司下列股份转让情形中，可以办理特定事项协议转让手续的有（　　）。[2019年6月真题]Ⅰ．与挂牌公司收购及股东权益变动相关，且单个受让方受让的股份数量不低于公司总股本5%的股份转让Ⅱ．转让双方存在关联关系，或均受同一控制人所控制的Ⅲ．外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让Ⅳ．特定投资者之间进行的股份转让Ⅴ．行政划转挂牌公司股份
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务暂行办法》（股转系统公告〔2018〕639号）第4条规定，挂牌公司股份转让具有下列情形之一的，可以向全国股转公司和中国结算申请办理特定事项协议转让手续：
    ①与挂牌公司收购及股东权益变动相关，且单个受让方受让的股份数量不低于公司总股本5%的股份转让；
    ②转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制的；
    ③外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让；
    ④按照挂牌公司披露的通过备案或审查的《公开转让说明书》《股票发行情况报告书》《重大资产重组报告书》等文件中股东间业绩承诺及补偿等特殊条款，特定投资者之间以事先约定的价格进行的股份转让；
    ⑤行政划转挂牌公司股份；
    ⑥全国股转公司和中国结算认定的其他情形。

  • 第24题：

    单选题
    下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（）。
    A

    主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务

    B

    是经国务院批准的全国性证券交易场所

    C

    在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人

    D

    全国股份转让系统实行主办券商制度


    正确答案： B
    解析： 全国中小企业股份转让系统，俗称“新三板”，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债券融资、资产重组等多重功能，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务。根据证监会［第89号令］《全国中小企业股份转让系统有限公司管理办法暂行办法》，股票在全国股份转让系统挂牌的公司（简称“挂牌公司”）为非上市公众公司，根据最新《非上市公众公司管理办法》，公众公司的定义是通过定向发行或转让，导致股东超过200人，或股票公开转让，股东人数可以超过200人，接受中国证券监督管理委员会的统一监督管理的公司。全国股份转让系统实行主办券商制度。

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