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下列关于发行人实际控制人的说法符合法律规定的是（　　）A.实际控制人可以为公司 B.实际控制人可以为个人 C.发行人可以没有实际控制人 D.实际控制人可以不是公司的股东

题目
下列关于发行人实际控制人的说法符合法律规定的是（　　）

A.实际控制人可以为公司
B.实际控制人可以为个人
C.发行人可以没有实际控制人
D.实际控制人可以不是公司的股东
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1.关于公司的实际控制人的表述，下列说法中正确的是哪项？（ ）。A．公司的实际控制人是公司的股东B．公司章程中应载明实际控制人C．公司的实际控制人或者实际控制人的人员不得担任公司的高级管理人员D．公司为公司的实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议

2.首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（ ）为止。A．法人B．实际控制人的上一级单位C．关联人D．国有控股主体或自然人

3.发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人、控股股东、实际控制人所控制的其他企业、发行人的( )。A．职能部门B．分公司C．控股子公司D．参股予公司

4.关于发行人应当符合的条件，正确的是( )。A．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上B．发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更C．最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元D．发行人的股权清晰，控股股东和受控股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

更多“下列关于发行人实际控制人的说法符合法律规定的是（　　）”相关问题

  • 第1题：

    对于同业竞争，发行人应披露是否存在与（ ）从事相同、相似业务的情况。 A．实际控制人控制的其他企业 B．实际控制人 C．发行人的子公司 D．控股股东


    正确答案：ABD
    对于同业竞争，发行人应披露是否存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事相同、相似业务的情况。对存在相同、相似业务的，发行人应对是否存在同业竞争作出合理解释。发行人应披露控股股东、实际控制人作出的避免同业竞争的承诺。

  • 第2题：

    发行人的业务独立性要求发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第3题：

    关于创业板首次公开发行股票，下列说法正确的有（　　）

    A.发行人只能经营一种业务
    B.发行人最近三年主营业务没发生变更
    C.发行人最近两年董事、高管没发生重大变化
    D.发行人最近两年实际控制人没发生变更

    答案：C,D
    解析：
    如果发行入最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化，且变化前后的股东不属于同一实控人，视为公司控制权发生变更。

  • 第4题：

    关于在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人应满足的条件，下列说法有误的是( )。

    A、发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定
    B、发行人最近2年内主营业务没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
    C、发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为
    D、发行人不存在公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在3年前，但目前仍处于持续状态的情形

    答案：D
    解析：
    D
    《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第二十六条规定，发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在3年前，但目前仍处于持续状态的情形。

  • 第5题：

    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（　　）

    A.发行人的监事
    B.发行人的实际控制人
    C.发行人的控股股东
    D.发行人实际控制人的法定代表人
    E.持有发行人3％股份的股东

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第6题：

    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，对发行人进行辅导的对象不包括（ ）。

    A.发行人监事
    B.发行人董事长
    C.发行人实际控制人
    D.持有发行人6%以上股份的股东
    E.发行人实际控制人的总经理

    答案：E
    解析：
    《保荐办法》（2017年修订）第21条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

  • 第7题：

    首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行 人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（ ）为止。
    A.法人 B.实际控制人的上一级单位
    C.关联人 D.国有控股主体或自然人


    答案：D
    解析：
    答案为D。首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际 控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子 公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方：实际控制人应披露到最终的国有控股主 体或自然人为止。

  • 第8题：

    发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人10%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。()


    答案：错
    解析：
    发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。本题说法错误。

  • 第9题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有（）。 Ⅰ发行人的董事、监事 Ⅱ发行人的副总经理 Ⅲ发行人的实际控制人或其法定代表人 Ⅳ持有发行人3％以上股份的股东 Ⅴ发行人实际控制人的董事、监事、高管

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:A

  • 第10题：

    关于公司的实际控制人的表述，下列说法中正确的是哪项？（）

    • A、公司的实际控制人是公司的股东
    • B、公司章程中应载明实际控制人
    • C、公司的实际控制人或者实际控制人的人员不得担任公司的高级管理人员
    • D、公司为公司的实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议

    正确答案:D

  • 第11题：

    按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商和发行人应对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向下列对象配售股票：（）

    • A、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接控制的公司
    • B、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够间接实施控制的公司
    • C、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工
    • D、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够施加重大影响的公司

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》，以下关于实际控制人的说法错误的是（　　）。
    A

    发行人股权较为分散但存在单一股东控制比例达到30%的情形的，若无相反的证据，原则上应将该股东认定为控股股东或实际控制人

    B

    第一大股东持股接近30%，其他股东比例不高且较为分散，公司认定无实际控制人的，保荐人应进一步说明是否通过实际控制人认定而规避发行条件或监管并发表专项意见

    C

    实际控制人的配偶、直系亲属，如其持有公司股份未超过5%但是担任公司监事，保荐人、发行人律师应说明上述主体是否为共同实际控制人

    D

    对于作为实际控制人亲属的股东所持的股份，应当比照实际控制人自发行人上市之日起锁定36个月

    E

    保荐人及发行人律师应重点关注最近三年内公司控制权是否发生变化


    正确答案： C
    解析：
    C项，根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》第9问，实际控制人的配偶、直系亲属，如其持有公司股份达到5%以上或者虽未超过5%但是担任公司董事、高级管理人员并在公司经营决策中发挥重要作用，保荐人、发行人律师应说明上述主体是否为共同实际控制人。

  • 第13题：

    发行人应全面披露发起人、持有发行人10%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业．发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。（ ）


    正确答案：×
    发行人应全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。

  • 第14题：

    发行人应披露发起人、执有发行人10%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下（　　）人员进行辅导。
    Ⅰ．发行人的监事Ⅱ．发行人的实际控制人
    Ⅲ．发行人的控股股东Ⅳ．发行人实际控制人的法定代表人

    A.Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

    答案：D
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第25条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5％以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

  • 第16题：

    （2015年5月）保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（ ）

    A.发行人的监事
    B.发行人的实际控制人
    C.发行人的控股股东
    D.发行人实际控制人的法定代表人
    E.持有发行人3%股份的股东

    答案：A,B,C,D
    解析：
    @##

  • 第17题：

    关于创业板发行上市，下列说法正确的有( )。

    Ⅰ.发行人只能经营一种业务

    Ⅱ.发行人最近三年主营业务没发生变更

    Ⅲ.发行人最近两年董事、高管没发生重大变化

    Ⅳ.发行人最近两年实际控制人没发变变更

    A、Ⅱ,Ⅲ
    B、Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    根据《创业板首发管理办法》 第十三条 发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。 第十四条 发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。 Ⅰ，主要经营一种业务；Ⅱ，最近两年主营业务没发生变更。

  • 第18题：

    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，对发行人进行辅导的对象不包括（）。

    A、发行人监事
    B、发行人董事长
    C、发行人实际控制人
    D、持有发行人6%以上股份的股东
    E、发行人实际控制人的总经理

    答案：E
    解析：
    《保荐办法》（2009年修订）第25条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

  • 第19题：

    发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人（ ）以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业。
    A.2% B.3% C.4% D.5%


    答案：D
    解析：
    答案为D。发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。

  • 第20题：

    关于在主板上市公司首次公开发行股票应当具备的独立性和规范性条件，下列说法中正确的是（）。

    • A、发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业公用银行账户
    • B、发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间有机构混同的情形
    • C、发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事和监事
    • D、发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间有同业竞争或者现实公平的关联交易

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（）

    • A、发行人的监事
    • B、发行人的实际控制人
    • C、发行人的控股股东
    • D、发行人实际控制人的法定代表人
    • E、持有发行人3%股份的股东

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人（）以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业。

    • A、2%
    • B、3%
    • C、4%
    • D、5%

    正确答案:D

  • 第23题：

    多选题
    保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（）
    A

    发行人的监事

    B

    发行人的实际控制人

    C

    发行人的控股股东

    D

    发行人实际控制人的法定代表人

    E

    持有发行人3%股份的股东


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

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