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以下是发行保荐书的必备内容的有（　　）。 Ⅰ．发行人存在的主要风险 Ⅱ．保荐机构内部审核程序简介及内核意见 Ⅲ．保荐机构与发行人的关联关系 Ⅳ．对发行人发展前景的评价A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

题目
以下是发行保荐书的必备内容的有（　　）。
Ⅰ．发行人存在的主要风险
Ⅱ．保荐机构内部审核程序简介及内核意见
Ⅲ．保荐机构与发行人的关联关系
Ⅳ．对发行人发展前景的评价


A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
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1.保荐代表人出具的发行保荐书的必备内容有( )。A．本次证券发行基本情况B．保荐机构承诺事项C．对本次证券发行的推荐意见D．项目运作流程

2.发行保荐工作报告的必备内容包括（ ）。 A．保荐机构承诺事项 B．项目运作流程 C．项目存在问题及其解决情况 D．保荐机构与发行人的关联关系

3.第 90 题 发行保荐工作报告的必备内容包括（　　）。A．项目运作流程B．保荐机构承诺事项C．项目存在问题及其解决情况 D．保荐机构与发行人的关联关系

4.发行保荐书的必备内容包括（ ）。 A．本次证券发行的基本情况 B．保荐机构承诺事项 C．保荐机构与承销商的关系 D．对本次证券发行的推荐意见

更多“以下是发行保荐书的必备内容的有（　　）。 ”相关问题

  • 第1题：

    发行保荐书的必备内容包括（ ）。

    A．本次证券发行基本情况

    B．保荐机构承诺事项

    C．保荐机构与承销商的关系

    D．对本次证券发行的推荐意见


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    发行保荐书的必备条款有（ ）。
    Ⅰ.本次证券发行的保荐代表人、项目协办人、发行人情况及有关关联关系
    Ⅱ.保荐机构承诺事项
    Ⅲ.本次证券发行的推荐意见
    Ⅳ.项目运作流程
    Ⅴ.项目存在问题及其解决情况

    A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第2章相关规定，发行保荐书的必备内容有：①本次证券发行基本情况，包括本次证券发行的保荐代表人、项目协办人、发行人情况及有关关联关系；②保荐机构承诺事项，包括保荐机构承诺已按有关规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人证券发行上市，并据此出具本发行保荐书，保荐机构应就《保荐办法》（2009年修订）第33条所列事项做出承诺；③对本次证券发行的推荐意见。Ⅳ、V两项属于发行保荐工作报告的必备内容。

  • 第3题：

    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。

    Ⅰ.发行保荐书

    Ⅱ.上市保荐书

    Ⅲ.保荐代表人专项授权书

    Ⅳ.证券发行募集文件

    Ⅴ.保荐协议

    A、Ⅰ,Ⅲ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：A
    解析：
    A
    第三十一条 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

  • 第4题：

    以下是发行保荐书的必备内容的有（ ）。
    Ⅰ 发行人存在的主要风险
    Ⅱ 保荐机构内部审核程序简介及内核意见
    Ⅲ 保荐机构与发行人的关联关系
    Ⅳ 对发行人发展前景的评价
    Ⅴ 申请上市的股票的发行情况

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    发行保荐书的必备内容包括：①逐项说明本次发行是否符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》规定的发行条件和程序。②逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据。③发行人存在的主要风险。④对发行人发展前景的评价。⑤保荐机构内部审核程序简介及内核意见。⑥保荐机构与发行人的关联关系。⑦相关承诺事项。⑧中国证监会要求的其他事项。V为上市保荐书的内容。

  • 第5题：

    保荐机构提交的发行保荐书必须包括的内容有()。

    A:本次证券发行基本情况
    B:所选择的律师事务所
    C:保荐机构承诺事项
    D:对本次证券发行的推荐意见

    答案：A,C,D
    解析：
    发行保荐书的必备内容包括：本次证券发行基本情况、保荐机构承诺事项、对本次证券发行的推荐意见。其中，本次证券发行的基本情况需要简述本次具体负责推荐的保荐代表人、本次证券发行项目协办人及其他项目组成员、发行人情况、内部审核程序和内核意见，详细说明发行人与保荐机构是否存在关联关系。

  • 第6题：

    保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（）内容。

    A:对中国证监会审核反馈意见的回复
    B:内核小组工作记录
    C:发行保荐书和尽职调查报告
    D:发行申请文件

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐机构应建立保荐工作档案。工作档案至少应包括发行保荐书、尽职调查报告、内核小组工作记录、发行申请文件、对中国证监会审核反馈意见的回复。中国证监会和证券交易所可随时调阅工作档案。工作档案保留时间应符合中国证监会的有关规定。

  • 第7题：

    发行保荐书的必备内容包括( )。

    A:本次证券发行基本情况
    B:保荐机构承诺事项
    C:对本次证券发行的推荐意见
    D:承销商的基本情况

    答案：A,B,C
    解析：
    发行保荐书的必备内容包括：本次证券发行基本情况、保荐机构承诺事项、对本次证券发行的推荐意见。本题正确答案为ABC选项。

  • 第8题：

    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交的文件有()。

    A:发行保荐书
    B:保荐代表人专项授权书
    C:招股说明书
    D:招股说明书摘要

    答案：A,B
    解析：
    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

  • 第9题：

    以下属于发行保荐书的必备内容的有（）。 Ⅰ发行人存在的主要风险 Ⅱ保荐机构内部审核程序简介及内核意见 Ⅲ保荐机构与发行人的关联关系 Ⅳ对发行人发展前景的评价 Ⅴ申请上市的股票的发行情况

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    下列不属于发行保荐书必备内容的是（　　）。[2017年12月真题]
    A

    保荐机构内部审核程序简介及内核意见

    B

    逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定

    C

    对发行人发展前景的评价

    D

    保荐机构与发行人的关联关系

    E

    对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第24条，保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。发行保荐书应当包括下列内容：①逐项说明本次发行是否符合《公司法》《证券法》规定的发行条件和程序；②逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据；③发行人存在的主要风险；④对发行人发展前景的评价；⑤保荐机构内部审核程序简介及内核意见；⑥保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况；⑦相关承诺事项；⑧中国证监会要求的其他事项。E项属于上市保荐书的必备内容。

  • 第11题：

    单选题
    发行保荐书的必备条款有（　　）。Ⅰ．本次证券发行的保荐代表人、项目协办人、发行人情况及有关关联关系Ⅱ．保荐机构承诺事项Ⅲ．本次证券发行的推荐意见Ⅳ．项目运作流程Ⅴ．项目存在问题及其解决情况
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析：
    根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第2章相关规定，发行保荐书的必备内容有：①本次证券发行基本情况，包括本次证券发行的保荐代表人、项目协办人、发行人情况及有关关联关系；②保荐机构承诺事项，包括保荐机构承诺已按有关规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人证券发行上市，并据此出具本发行保荐书，保荐机构应就《证券发行上市保荐业务管理办法》（2017年修订）第33条所列事项做出承诺；③对本次证券发行的推荐意见。Ⅳ、Ⅴ两项属于发行保荐工作报告的必备内容。

  • 第12题：

    单选题
    以下属于发行保荐书的必备内容的有（　　）。[2015年11月真题]Ⅰ．发行人存在的主要风险Ⅱ．保荐机构内部审核程序简介及内核意见Ⅲ．保荐机构与发行人的关联关系Ⅳ．对发行人发展前景的评价Ⅴ．申请上市的股票的发行情况
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第24条，发行保荐书应当包括下列内容：①逐项说明本次发行是否符合《公司法》《证券法》规定的发行条件和程序；②逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据；③发行人存在的主要风险；④对发行人发展前景的评价；⑤保荐机构内部审核程序简介及内核意见；⑥保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况；⑦相关承诺事项；⑧中国证监会要求的其他事项。Ⅴ项，属于上市保荐书的内容。

  • 第13题：

    以下属于发行保荐书的必备内容的有（ ）。
    Ⅰ.发行人存在的主要风险
    Ⅱ.保荐机构内部审核程序简介及内核意见
    Ⅲ.保荐机构与发行人的关联关系
    Ⅳ.对发行人发展前景的评价

    A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    根据《保荐办法》（2009年修订）第31条，发行保荐书应当包括下列内容：①逐项说明本次发行是否符合《公司法》、《证券法》规定的发行条件和程序；②逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据；③发行人存在的主要风险；④对发行人发展前景的评价；⑤保荐机构内部审核程序简介及内核意见；⑥保荐机构与发行人的关联关系；⑦相关承诺事项；⑧中国证监会要求的其他事项。Ⅴ项，属于上市保荐书的内容。

  • 第14题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以下是发行保荐书的必备内容的有（　　）

    A.保荐机构内部审核程序简介及内核意见
    B.发行人存在的主要风险
    C.相关承诺事项
    D.对发行证券上市持续督导工作的具体安排
    E.对发行人发展前景的评价

    答案：A,B,C,E
    解析：
    D为上市保荐书的内容。

  • 第15题：

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，以下是发行保荐书的必备内容的有（　　）。
    Ⅰ．保荐机构内部审核程序简介及内核意见Ⅱ．发行人存在的主要风险
    Ⅲ．相关承诺事项Ⅳ．对发行证券上市持续督导工作的具体安排

    A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅳ为上市保荐书的内容。

  • 第16题：

    下列不属于发行保荐书必备内容的是（）。

    A、保荐机构内部审核程序简介及内核意见
    B、逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定
    C、对发行人发展前景的评价
    D、保荐机构与发行人的关联关系
    E、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排

    答案：E
    解析：
    《证券发行上市保荐业务管理办法》（2017年修订，以下简称《保荐办法》）第27条规定，保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。发行保荐书应当包括下列内容：①逐项说明本次发行是否符合《公司法》、《证券法》规定的发行条件和程序；②逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据；③发行人存在的主要风险；④对发行人发展前景的评价；⑤保荐机构内部审核程序简介及内核意见；⑥保荐机构与发行人的关联关系；⑦相关承诺事项；⑧中国证监会要求的其他事项。E项属于上市保荐书的必备内容。

  • 第17题：

    发行保荐书的必备内容包括()。

    A:本次证券发行的基本情况
    B:保荐机构承诺事项
    C:保荐机构与承销商的关系
    D:对本次证券发行的推荐意见

    答案：A,B,D
    解析：
    发行保荐书的必备内容包括：本次证券发行的基本情况、保荐机构承诺事项、对本次证券发行的推荐意见。

  • 第18题：

    发行保荐工作报告的必备内容包括：本次证券发行基本情况、保荐机构承诺事项、对本次证券发行的推荐意见。()


    答案：错
    解析：
    发行保荐书的必备内容包括：本次证券发行基本情况、保荐机构承诺事项、对本次证券发行的推荐意见。本题说法错误。

  • 第19题：

    根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。()


    答案：错
    解析：
    根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。本题说法错误。

  • 第20题：

    保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（ ）内容。
    Ⅰ．对中国证监会审核反馈意见的回复
    Ⅱ．内核小组工作记录
    Ⅲ．发行保荐书和尽职调查报告
    Ⅳ．发行申请文件

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    保荐机构应建立保荐工作档案。工作档案至少应包括发行保荐书、尽职调查报告、内核小组工作记录、发行申请文件、对中国证监会审核反馈意见的回复。中国证监会和证券交易所可随时调阅工作档案。

  • 第21题：

    上市保荐书应包括的内容有（）。

    • A、发行股票、可转换公司债券的发行情况
    • B、保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明书
    • C、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项
    • D、对公司持续督导工作的安排

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，下列关于发行保荐书必备内容的说法，正确的是（　　）。Ⅰ．应逐项说明本次证券发行是否履行了《公司法》、《证券法》及证监会规定的决策程序Ⅱ．应逐项说明本次证券发行是否符合《证券法》规定的发行条件Ⅲ．发行保荐书应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期Ⅳ．应详细说明内部的项目审核流程Ⅴ．应详细说明内部核查部门关注的主要问题，逐项说明对内部核查部门意见的具体落实情况
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： E
    解析：
    Ⅰ项，《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》（证监会公告〔2009〕4号）第8条规定，发行保荐书和发行保荐工作报告开头部分应当载明，保荐机构及其保荐代表人是否根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书和发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
    Ⅱ项，第19条规定，保荐机构应逐项说明本次证券发行是否符合《证券法》规定的发行条件。
    Ⅲ项，第22条规定，发行保荐书应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。
    Ⅳ、Ⅴ两项，第14条规定，保荐机构应简述其内部审核程序和内核意见。

  • 第23题：

    单选题
    以下属于发行保荐书的必备内容的有（）。 Ⅰ发行人存在的主要风险 Ⅱ保荐机构内部审核程序简介及内核意见 Ⅲ保荐机构与发行人的关联关系 Ⅳ对发行人发展前景的评价 Ⅴ申请上市的股票的发行情况
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析： 根据《保荐办法》（2009年修订）第31条，发行保荐书应当包括下列内容：①逐项说明本次发行是否符合《公司法》、《证券法》规定的发行条件和程序；②逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定，并载明得出每项结论的查证过程及事实依据；③发行人存在的主要风险；④对发行人发展前景的评价；⑤保荐机构内部审核程序简介及内核意见；⑥保荐机构与发行人的关联关系；⑦相关承诺事项；⑧中国证监会要求的其他事项。Ⅴ项，属于上市保荐书的内容。

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