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保荐机构向中国证监会报送年度执业报告应当包括以下内容（）A.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明 B.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明 C.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况 D.由保荐机构董事长或其总经理签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

题目
保荐机构向中国证监会报送年度执业报告应当包括以下内容（）

A.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明
B.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
C.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
D.由保荐机构董事长或其总经理签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
相似考题

1.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料（ ）。 A．变更登记申请报告 B．保荐代表人的学习和工作经历 C．证券业执业证书 D．新任职机构出具的接收函

2.甲证券公司于2013年5月取得保荐机构资格，则其于2014年3月份向中国证监会报送年度执业报告符合《保荐办法》关于保荐机构向中国证监会报送年度执业报告的相关规定。（　　）

3.证券发行的持续督导工作结束后，保荐机构向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书，应在保荐总结报告书上签字的人员有（ ）。 Ⅰ 保荐机构法定代表人 Ⅱ 保荐机构保荐业务负责人 Ⅲ 保荐机构内核负责人 Ⅳ 负责该项目的保荐代表人 Ⅴ 参与该项目的项目协办人 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

4.保荐机构保荐股票上市（股票恢复上市除外）应当向证券交易所提交的文件包括( )。 Ⅰ.上市保荐书 Ⅱ.保荐协议 Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件 Ⅳ.保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书 Ⅴ.发行人最近两年的年度财务报表A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ C、Ⅲ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ

参考答案和解析
答案：A,B,C
解析：
更多“保荐机构向中国证监会报送年度执业报告应当包括以下内容（）A.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明 B.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明 C.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况 D.由保荐机构董事长或其总经理签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函”相关问题

  • 第1题：

    保荐机构的年度执业报告内容包括（）。

    A:保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
    B:保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
    C:保荐代表人年度执业情况的说明
    D:由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实、准确、完整承担责任的承诺函

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐机构的年度执业报告应当包括以下内容：①保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明；②保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明；③保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况；④保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明；⑤保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字；⑥中国证监会要求的其他事项。

  • 第2题：

    保荐机构推荐股票上市时，应向证券交易所提交的文件包括( )。
    A.保荐协议
    B.保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
    C.上市保荐书
    D.保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或总经理签名的授权书


    答案：A,B,C
    解析：
    。保荐机构保荐股票上市时，应当向证券交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐机构法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第3题：

    保荐机构的年度执业报告应当包括（ ）内容。
    A.保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明
    B.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
    C.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
    D.保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度 执业报告。年度执业报告应有以下内容：（1)保荐机构、保荐代表人年度执业情况说 明；（2 )保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明；（3 )保荐机构对保荐代 表人的年度考核、评定情况；（4)保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明；（5)保荐 机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签 字；（6)中国证监会要求的其他事项。

  • 第4题：

    保荐机构的年度执业报告/需要描述保障机构的年度执业情况。无需描述保荐代表人的年度执业情况。（）


    答案：错
    解析：
    保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。年度执业报告应当包括以下内容：①保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明；②保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明；③保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况；④保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明；⑤保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字；⑥中国证监会要求的其世事项。

  • 第5题：

    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交（ ）材料。

    A:变更登记申请报告
    B:保荐代表人的学习和工作经历
    C:证券业执业证书
    D:新任职机构出具的接收函

    答案：A,C,D
    解析：
    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：①变更登记申请报告；②证券业执业证书；③保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明；④新任职机构出具的接收函；⑤新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字；⑥中国证监会要求的其他材料。

  • 第6题：

    个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。
    Ⅰ．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表
    Ⅱ．证券业执业证书
    Ⅲ．申请报告
    Ⅳ．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：(1)申请报告。(2)个人简历、身份证明文件和学历学位证书。(3)证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明。(4)证券业执业证书。(5)从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明。(6)保荐
    机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况。(7)保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(8)中国证监会要求的其他材料。

  • 第7题：

    保荐机构的年度执业报告内容包括（ ）。
    Ⅰ．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
    Ⅱ．保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
    Ⅲ．保荐代表人年度执业情况的说明
    Ⅳ．由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    保荐机构的年度执业报告应当包括以下内容：①保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明；②保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明；③保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况；④保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明；⑤保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人
    签字；⑥中国证监会要求的其他事项。

  • 第8题：

    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括()。

    A.保荐代表人的联系电话、通讯地址
    B.变更登记申请报告
    C.证券业执业证书
    D.新任职机构出具的接收函

    答案：A
    解析：
    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告。(2)证券业执业证书。(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。(4)新任职机构出具的接收函。(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(6)中国证监会要求的其他材料。

  • 第9题：

    个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。 Ⅰ.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 Ⅱ.证券业执业证书 Ⅲ.申请报告 Ⅳ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第10题：

    保荐机构的年度执业报告应当包括（）内容。

    • A、保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明
    • B、保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
    • C、保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
    • D、保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    个人申请保荐代表人资格，应当通过所任取的保荐机构向中国证监会提交的材料包括(    )。Ⅰ.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表Ⅱ.证券业执业证书Ⅲ.申请报告Ⅳ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括(    )。
    A

    保荐代表人的联系电话、通讯地址

    B

    变更登记申请报告

    C

    证券业执业证书

    D

    新任职机构出具的接收函


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    保荐机构和保荐代表人注册登记事项的变更时，新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性，承担责任的承诺函，只能由董事长签字。 （）


    答案：错
    解析：
    答案为B。保荐机构和保荐代表人注册登记事项的变更时，新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。

  • 第14题：

    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交()。

    A:变更登记申请报告
    B:证券业执业证书
    C:保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
    D:新任职机构出具的接收函

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告；(2)证券业执业证书；(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明；(4)新任职机构出具的接收函；(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字；(6)中国证监会要求的其他材料。

  • 第15题：

    保荐机构的年度执业报告的内容包括()。

    A:由保荐机构法定代表人签字的对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
    B:保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明
    C:保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
    D:保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐机构的年度执业报告应‘当包括以下内容：(1)保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明；(2)保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明；(3)保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况；(4)保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明；(5)保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字；(6)中国证监会要求的其他事项。

  • 第16题：

    持续督导工作结束后，保荐机构应当向证券交易所报送（）

    A:保荐协议
    B:保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
    C:保荐总结报告书
    D:上市保荐书

    答案：C
    解析：
    持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。

  • 第17题：

    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（ ）。

    A.证券业执业证书
    B.保荐代表人的任职机构、职务
    C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
    D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

    答案：B
    解析：
    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告。（2）证券业执业证书。（3）保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。（4）新任职机构出具的接收函。（5）新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应
    由其董事长或者总经理签字。（6）中国证监会要求的其他材料。

  • 第18题：

    个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其()签字。
    Ⅰ．董事长
    Ⅱ．总经理
    Ⅲ．经理
    Ⅳ．主任

    A.Ⅰ．Ⅱ．
    B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅱ．Ⅲ．
    D.Ⅰ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其董事长或者总经理签字。

  • 第19题：

    关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（ ）。

    A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人
    B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人
    C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会.证券交易所报告，说明原因
    D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止

    答案：C
    解析：
    保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

  • 第20题：

    以下关于保荐代表人执业行为的说法中，错误的是（）。

    • A、原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换时也免除或终止
    • B、一般来说，2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作
    • C、保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志
    • D、保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查

    正确答案:A

  • 第21题：

    个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。 Ⅰ.董事长 Ⅱ.总经理 Ⅲ.经理 Ⅳ.主任

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ
    • C、Ⅰ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第22题：

    保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列（）材料。 Ⅰ.变更登记申请报告 Ⅱ.证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明 Ⅳ.原保荐机构出具的接收函

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    保荐代表人的注册登记事项包括（）。Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务Ⅱ.保荐代表人的执业情况Ⅲ.保荐代表人的社会关系Ⅳ.保荐代表人的学习和工作经历
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

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