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根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行必备文件包括（ ）。[2016年5月真题] Ⅰ．募集说明书（申报稿） Ⅱ．关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明 Ⅲ．发行人最近三年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告 Ⅳ．本次公开发行股票预案 Ⅴ．发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
题目
Ⅰ．募集说明书（申报稿）
Ⅱ．关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明
Ⅲ．发行人最近三年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告
Ⅳ．本次公开发行股票预案
Ⅴ．发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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第1题：
上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（ ）。 A．发行人申请报告 B．本次发行的董事会决议和股东大会决议 C．本次非公开发行股票预案 D．公告的其他相关信息披露文件
正确答案：ABCD
考点：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P243。
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第2题：
申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。
A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》
B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》
正确答案：A
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第3题：
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上 市申请文件》附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的（ ）。
A.一般要求 B.最低要求 C.最高要求 D.参考要求答案：B解析：。申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上市申请文件》的要求制作申请文件。 其中该准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的最低要求。 -
第4题：
申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。
A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上市申请文件》
B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一首次公开发行股票并上 市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号一首次公开发行股票并上 市申请文件》答案：A解析：。申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上市申请文件》的要求制作申请文件。 -
第5题：
申请首次公开发行股票的公司应按()的要求制作申请文件。A:《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》
C:《首次公开发行股票辅导工作办法》
D:《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》答案：C解析：内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的35%及50%。 -
第6题：
上市公司公开发行证券时，关于证券发行的申请与授权文件中应包括发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。()答案：错解析：招股说明书中对高管人员的薪酬没有要求。 -
第7题：
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司自行销售非公开发行股票的，应当在董事会决议中确定发行对象，可以采用竞价方式确定发行价格。
正确答案:错误 -
第8题：
转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号—上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。（）
正确答案:正确 -
第9题：
上市公司的招股说明书的格式应依据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号》。（）
正确答案:正确 -
第10题：
单选题申请首次公开发行股票并在创业板上市，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次开发行股票并在创业板上市申请文件》，报送申请文件时，发行人不能提供有关文件原件的，可以采取的处理方式有（ ）。[2019年6月真题]Ⅰ．由发行人律师提供鉴证意见，以保证与原件一致Ⅱ．由出文单位盖章，以保证与原件一致Ⅲ．由保荐机构出具专项核查意见，以保证与原件一致Ⅳ．如原出文单位不再存续，由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析：
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》（2020年修订）第5条规定，发行人应确保申请文件的原始纸质文件已存档。对于申请文件的原始纸质文件，发行人不能提供有关文件原件的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。如原出文单位不再存续，由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性。 -
第11题：
单选题根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司公开发行证券的申请文件包括（ ）。Ⅰ．募集资金投资项目的审批、核准或备案文件Ⅱ．最近2年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告Ⅲ．发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明Ⅳ．关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明AⅢ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ
CⅡ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ
EⅠ、Ⅳ
正确答案： C解析：
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》（2020年修订），创业板上市公司公开发行证券的申请文件包括：5-2：有关部门对募集资金投资项目的审批、核准或备案文件；6-1：发行人最近三年的财务报告及其审计报告以及最近一期的财务报告（向不特定对象发行证券适用）；6-16：关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明。Ⅱ项内容法条没有提及。 -
第12题：
单选题根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》，下列属于首次公开发行股票并上市申请文件目录必备内容的有（ ）。[2019年11月真题]Ⅰ．发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见Ⅱ．关于公司设立以来股本演变情况的说明及共董事、监事、高级管理人员的确认意见Ⅲ．发行保荐书Ⅳ．有关发行人税收优惠、财政补贴的的证明文件Ⅴ．发起人协议AⅠ、Ⅲ、Ⅴ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
CⅡ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ
EⅢ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： E解析：
Ⅰ、Ⅱ两项，属于原创业板首次公开发行股票特有的必备申请文件。 -
第13题：
上市公司的招股说明书格式为《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号》。 （ ）
正确答案：×
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第14题：
首次公开发行股票申请文件的要求
申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。
A．《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》
C．《首次公开发行股票辅导工作办法》
D．《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
正确答案：B
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第15题：
申请创业板首次公开发行股票的公司应按第9号准则的要求制作申请文件。()答案：错解析：申请主板和创业板首次公开发行股票的公司分别应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》（和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板招股说明书》的要求制作申请文件。本题说法错误。 -
第16题：
对于募集说明书与申报文件的制作，中国证监会在其于2007年8月15日发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》中作了详细规定。()答案：对解析：对于募集说明书与申报文件的制作，中国证监会在其于2007年8月15日发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》中作了详细规定。本题说法正确。 -
第17题：
上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致，具体参见()。A:《上市公司证券发行管理办法》
B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》
C:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》
D:上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》答案：A,B,C,D解析：上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致。具体可参见《上市公司证券发行管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》、上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》。本题正确答案为ABCD选项。 -
第18题：
上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（）。
- A、发行人申请报告
- B、本次发行的董事会决议和股东大会决议
- C、本次非公开发行股票预案
- D、公告的其他相关信息披露文件
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行必备文件包括（）。 Ⅰ募集说明书（申报稿） Ⅱ关于本次发行涉及／不涉及重大资产重组的说明 Ⅲ发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告 Ⅳ本次公开发行股票预案 Ⅴ发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案:A -
第20题：
申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第8号---首次公开发行股票并上市申请文件》的要求制作申请文件。（）
正确答案:错误 -
第21题：
上市公司非公开发行证券申请文件发行人的申请报告及相关文件中应包含发行人申请报告、本次发行的董事会决议和股东大会决议、本次非公开发行股票预案和公告的其他相关信息披露文件。
正确答案:正确 -
第22题：
单选题申请首次公开发行股票的公司应按（）的要求制作申请文件。A《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
B《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》
C《首次公开发行股票辅导工作办法》
D《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行的必备文件包括（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．募集说明书（申报稿）Ⅱ．关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明Ⅲ．发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告Ⅳ．本次公开发行股票预案Ⅴ．发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅳ、Ⅴ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案： C解析：
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》（2020年修订），创业板上市公司公开发行证券的申请文件包括：1-1：募集说明书（申报稿）；6-1：发行人最近三年的财务报告及其审计报告以及最近一期的财务报告（向不特定对象发行证券适用）；6-16：关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明。